第一章 总 则 第一条 为了规范南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）投资行 为，建立有效的投资风险约束机制，强化投资活动的监管，将投资决策建立在科 学的可行性研究基础之上，促进公司投资决策的科学化和民主化，避免盲目投资， 努力实现投资结构最优化和投资效益最佳化，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《南 京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称投资是指公司对外投资，即公司以现金、实物、有价证 券、各种有形资产、无形资产及其他资产等对外进行的、涉及公司资产发生产权 关系变动的，并以取得收益为目的的投资行为。对外投资的形式包括：投资有价 证券、金融衍生产品、股权、不动产、经营性资产、单独或与他人合资、合作的 形式新建、扩建项目以及其他长期、短期债券、委托理财等。 南京晶升装备股份有限公司 投资管理制度 第三条 对外投资的原则： 第四条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司的投资行为。 第二章 投资管理的组织机构 第五条 公司股东大会、董事会作为公司投资管理的决策机 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-036 南京晶升装备股份有限公司 特别重大合同公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 合同类型：日常经营性销售合同； 合同金额：南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）近日与四川 高景太阳能科技有限公司（以下简称"四川高景"）签订了《高景设备采购合同》 （以下简称"合同"或"本合同"）。合同价款为（含税）338,760,000.00 元； 合同生效条件：本合同经双方盖章后生效； 合同履行期限：合同规定交货时间为 2023 年 11 月 4 日至 2023 年 12 月 19 日，如需方因故变更交货日期，双方协商一致可延长期限； 对上市公司当前业绩的影响：本合同为日常经营性合同，根据合同的相 关条款约定，若该合同顺利履行，会对公司当期及未来的业绩产生积极影响，且 该合同的顺利签订及履行有利于公司进一步提升持续经营能力，扩大产销规模； （一）合同标的情况 南京晶升装备股份有限公司近日与四川高景太阳能科技有限公司签订了《高 景设备采购合 ...

投资者关系活动记录表 证券简称：晶升股份 股票代码：688478 编码：<2023-007> √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 东北证券、国信证券、山西证券、东吴证券、南方基金、 睿远基金、凯恩基金、中金公司、合众易晟、国泰君安证券、 参与单位名称 君子兰资本、交银施罗德基金、信达澳亚基金 时间 2023-10-18 地点 公司会议室及线上交流 公司接待人员姓名 董事长、总经理：李辉；董事会秘书、财务负责人：吴春生 问答环节 Q:请问碳化硅衬底良率的提升是否会减少长晶设备的需求量？ A:虽然目前碳化硅行业处于供不应求的状态，但由于良率水平较 低这一关键瓶颈的制约，国内碳化硅衬底厂商并未开展真正的大 规模扩产。衬底作为碳化硅产业链的核心，其良率水平的不断提 升将有效推动成本的下降，有助于提升衬底厂商投资扩产的意愿， 从而积极促进碳化硅规模化生产与应用。因此，碳化硅长晶设备 的需求量也将随之进一步扩大。 ...

南京晶升装备股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次上市流通的网下配售限售股份数量为 1,861,344 股，限售期为自南京 晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"或"晶升股份"）股票上市之日起 6 个 月。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号）， 公司获准首次公开发行人民币普通股（A 股）34,591,524 股，并于 2023 年 4 月 24 日在上海证券交易所科创板上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 138,366,096 股，其中无限售条件 流通股为 28,585,143 股，有限售条件流通股为 109,780,953 股。 证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-035 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数 量为 6 ...

核查意见 核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 南京晶升装备股份有限公司首次公开发行 网下配售限售股上市流通事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南京晶升装备股份有限公司（以下简称"晶升股份"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关规定，对晶升股份首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行 了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号）， 公司获准首次公开发行人民币普通股（A 股）34,591,524 股，并于 2023 年 4 月 24 日在上海证券交易所科创板上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 138,366,096 股，其中无限售条 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-034 南京晶升装备股份有限公司 关于拟签署《合作协议》暨对外投资 设立子公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资标的名称：南京晶恒半导体设备有限公司（暂定名，以工商登记机 关核准为准）。 预计项目投资总额为 4,700.00 万元。 本次对外投资事项不构成关联交易，不构成重大资产重组情形。本次投 资金额未达到需提交董事会审议标准，已由总经理办公会讨论形成总经理决定。 相关风险提示： 如国家或地方有关政策调整、项目审批等实施条件发生变化，本项目的 实施可能存在延期、变更、中止或者终止的风险。 本次投资设立子公司尚未办理工商登记等手续，存在程序风险、市场风 险、经营风险及管理风险等。 一、对外投资概述 （一）对外投资的基本情况 公司拟与南京溧水经济开发区管理委员会签署《合作协议》（以下简称"本 协议"），拟设立子公司南京晶恒半导体设备有限公司（暂定名，以工商登记机关 核准为准），在溧水经济开发区投资长晶设备生产项目。 预计项目 ...

投资者关系活动记录表 证券简称：晶升股份 股票代码：688478 编码：<2023-006> √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 德邦证券、东北证券、华夏基金、广发证券、恒生投资、 大和资本、兴业基金、西部证券、聚鸣投资、华金证券、 银河证券、华安证券、长盛基金、财通证券、开源证券、 参与单位名称 财通创新、长江养老、汐泰投资、国泰基金、南土资产、 中信建投证券、华能贵诚信托、莫尼塔研究、国联安基金、 农银汇理基金、信达澳亚基金、浦银安盛基金 时间 2023-09-21 地点 公司会议室及线上交流 公司接待人员姓名 董事长、总经理：李辉 问答环节 Q:近两年碳化硅迎来了爆发期，请问两年后这样的爆发式增长是 否可以持续？ A:虽然目前碳化硅的需求不断增长，但行业仍处于爆发式增长的 前期，真正的高峰还未到来，各大衬底厂商正处于工艺摸索和良 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-033 南京晶升装备股份有限公司 2023 年半年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股现金红利 0.25 元 相关日期 | 股权登记日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | | 2023/9/19 | 2023/9/20 | 2023/9/20 | 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2023 年 9 月 4 日的 2023 年第二次临时股东大会审 议通过。 二、 1. 发放年度：2023 年半年度 2. 分派对象： 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 3. 分配方案： 本次利润分配以方案实施前的公司总股本 138,366,096 股为基数，每股派发 现金红利 0.25 元（含税），共计派发现金红利 34,591,524 元。 是否涉 ...

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》及公司内部制度的有关规定，公司对2023年限 制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取了充分必要的保密措施， 对本激励计划的内幕信息知情人进行了登记。根据《管理办法》《上海证券交 易所科创板上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息 披露》等法律、法规和规范性文件的规定，通过向中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司查询，公司对本激励计划的内幕信息知情人在本激励计划公告 前6个月内（以下简称"自查期间"）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情 况如下： 一、检查的范围与程序 证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-029 南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 17 日召 开了第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会 ...

南京晶升装备股份有限公司 南京晶升装备股份有限公司董事会 | | | | 获授的限制 | 占本激励计 | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 划授出权益 | 划公告日股 | | | | | （万股） | 数量的比例 | 本总额比例 | | | | | | （%） | （%） | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 李辉 | 中国 | 董事长、总经理 | 7.00 | 5.38 | 0.05 | | 吴春生 | 中国 | 董事、财务负责 | 5.00 | 3.85 | 0.04 | | | | 人、董事会秘书 | | | | | 张小潞 | 中国 | 董事、副总经理 | 5.00 | 3.85 | 0.04 | | QINGYUE | | | | | | | PAN（潘 | 美国 | 研发中心负责人 | 2.00 | 1.54 | 0.01 | | 清跃） | | | | | | | 张熠 | 中国 | 研发中心经理、总 | 2.00 | 1.54 | 0.01 | | | ...