关于南京晶升装备股份有限公司 华泰联合证券有限责任公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：晶升股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：姚黎 | 联系电话：025-83387749 | | 保荐代表人姓名：范哲 | 联系电话：025-83387697 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为南京晶升装备股份有限公司（以 下简称"晶升股份"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票的保荐机构， 对晶升股份进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 无。 二、重大风险事项 公司目前面临的风险因素主要如下： （一）核心竞争力风险 1、技术研发风险 半导体材料技术指标由晶体生长设备技术能力及客户制造工艺技术能力共 同实现，晶体生长设备技术能力对材料微缺陷水平、金属含量、氧含量等材料技 术指标具有重要影响。 未来期间，若公司新增投入研发、管理、销售等生产 ...

Group 1: Investor Relations Activities - The investor relations activities included specific object research and involved multiple securities firms such as Zhongtai Securities and Morgan Stanley [1] - The meetings took place on August 21 and 22, 2024, in the company meeting room and online [1] - Key personnel included the Chairman and General Manager Li Hui, and the Secretary of the Board and Financial Officer Wu Chunsheng [1] Group 2: Financial Performance Insights - The company's gross profit margin fluctuated due to changes in product sales structure and variations in gross profit of certain products [1] - The transition from 6-inch to 8-inch silicon carbide equipment is ongoing, with new 6-inch equipment prices decreasing compared to previous levels [1] - The photovoltaic sector is currently facing low gross profit levels due to industry conditions, impacting the overall profitability of crystal growth equipment [1] Group 3: Industry Outlook and Challenges - The photovoltaic industry is undergoing consolidation, facing cash cost losses, which is unsustainable for operations [2] - A rebound in silicon material prices has been observed, with predictions indicating a potential industry recovery by the end of 2024 to early 2025 [2] - The company is preparing for opportunities in both existing and new markets through continuous product and solution upgrades [2] Group 4: Technological Advancements - Domestic silicon carbide substrate manufacturers have made significant progress in technology and cost, narrowing the gap with international leaders [2] - The company has developed a low-oxygen single crystal furnace for IGBT applications, which has been successfully accepted by clients [3] - Ongoing testing of silicon carbide cutting equipment shows that its technical indicators are approaching those of imported products [3]

南京晶升装备股份有限公司 关于注销部分理财产品专用结算账户 及募集资金专户的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-060 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 3,459.1524 万股，每股发行价格 为人民币 32.52 元，募集资金总额为 1,124,916,360.48 元；扣除发行费用共计 108,612,441.09元（不含增值税金额）后，募集资金净额为1,016,303,919.39元。 本次发行募集资金已于 2023 年 4 月 17 日全部到位，经容诚会计师事务所（特殊 普通合伙）审验并于 2023 年 4 月 17 日出具了《验资报告》（容诚验字 [2023]210Z0014 号）。 二、募集资金管理与存放情况 （一）募集资金管理情况 为规范公司募集资金管理和使用，提高 ...

证券研究报告 公司近一年市场表现 | --- | --- | |----------------------------|-------| | | | | 基础数据： 2024 年 6 月 30 | 日 | | 基本每股收益(元)： | 0.25 | | 摊薄每股收益 (元) ： | 0.25 | | 每股净资产 (元) ： | 11.27 | | 净资产收益率 (%)： | 2.24 | 叶中正 24H1 期间费率持续摊薄，其他设备及配套毛利率增长。期间费用方面， 分析师： 24H1 公司期间费率为 23.67%/-3.78pcts，随着规模效应显现公司费率逐渐摊 薄，其中研发费用 2,181.94 万元/+53.94%，主要系研发投入加大带来的人员 薪酬增加、研发材料投入增加、股份支付增加所致。毛利率方面，24H1 公 司综合毛利率为 31.67%/-3.68%，其中，晶体生长设备毛利率为 27.77%；其 他设备及配套毛利率为 49.02%，较上年年末增长 22.48pcts。存货方面，24H1 为 2.92 亿元，较上年期末+3.63%，主要系规模扩大尚未验收商品及原材料 库存增加所致；合同负债方面， ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-059 南京晶升装备股份有限公司 关于召开 2024 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 8 月 20 日（星期二）至 8 月 26 日（星期 一）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目 或通过公司邮箱（cgee@cgee.com.cn）进行提问。公司将在说明会 上对投资者普遍关注的问题进行回答。 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 8 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司 2024 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 8 月 27 日上午 9:00-10:00 举行 2024 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题 进行交流。 会议召开时间：2024 年 8 月 27 日（星期二） 上午 9:00- 10:00 会议召 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-058 南京晶升装备股份有限公司 一、 监事会会议召开情况 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第六次会议 通知于 2024 年 8 月 2 日向全体监事发出并送达，并于 2024 年 8 月 14 日在公司 会议室以现场表决的方式召开。本次会议由监事会主席胡宁主持召开，会议应出 席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规、部门规章以 及《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 会议决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2024 年半年度报告及摘要的议案》 第二届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《南京晶升装备股份有限公司 2024 ...

南京晶升装备股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，南京晶升装备股份有 限公司（以下简称"公司"或"晶升股份"）就 2024 年半年度募集资金存放与 实际使用情况的专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-056 2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 （一）实际募集资金的金额及到账情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 3,459.1524 万股，每股发行价格 为人民币 32.52 元，募集资金总额为 1,124,916,360.48 元；扣除发行费用共计 108,61 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-057 南京晶升装备股份有限公司 第二届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司2024年半年度报告及摘要的议案》 董事会认为：公司2024年半年度报告及摘要的编制和审议程序符合相关法 律、法规及《公司章程》等内部管理制度的规定。报告内容真实、准确、完整 地反映了公司报告期内的经营成果和财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。未发现参与公司2024年半年度报告编制和审议的人员有违反保 密规定的行为。 本议案已经第二届董事会审计委员会第六次会议事先审议通过。 表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。 此议案无需提交股东大会审议。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《南京晶升装备股份有限公司2024年半年度报告》及其摘要。 一、董事会会议召开情况 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第七次会 议通知已于202 ...

法律意见书 地址：南京市建邺区江东中路 347 号国金中心一期 27、28 楼 电话：025-68515000 传真：025-68516601 邮编：210019 上海市锦天城（南京）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（南京）律师事务所 上海市锦天城（南京）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（南京）律师事务所 关于南京晶升装备股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 关于南京晶升装备股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：南京晶升装备股份有限公司 上海市锦天城（南京）律师事务所（以下简称"本所"）接受南京晶升装备股 份有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开2024年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件以及 《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具 本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管 理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法 定职责，遵 ...

南京晶升装备股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-055 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的相关规定，公司在回购期间，应当于每个月的前 3 个交易日 内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购进展情况公告如下： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/20 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 自公司董事会审议通过之日起 12 个月内 | | 预计回购金额 | 50,000,000.00 元~100,000,000.00 元 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 1,454,117 股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.0509% | ...