北京慧辰资道资讯股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在任职期内本人能够严格依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律规定、规范 性文件以及《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》、《北京慧辰资道资讯股份有 限公司独立董事工作制度》等有关规定和要求，在2023年度任职期间充分发挥独 立董事的独立作用，忠实履行各项职责，积极出席相关会议，并以谨慎的态度对 相关事项发表了表决意见及独立董事意见，积极维护公司的整体利益和中小股东 的合法利益。本人在2023年度任职期间履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 孟为，毕业于北京交通大学经济管理学院会计系，博士研究生学历，管理学 博士学位，北京大学光华管理学院博士后。2021年8月至今在对外经济贸易大学 工作，历任讲师、副教授。自2023年8月任公司独立董事，同时担任审计委员会 主任委员。 作为公司的独立董事 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司对 大华所在2023年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华所是国内最具规模的大型会计师事务所之一，是财政部大型会计师事务 所集团化发展试点事务所。大华所各类业务资质齐全，不仅能够从事国内上市公 司审计、特大型中央和地方国有企业审计、大型金融保险企业审计，同时经PCAOB 认可具有美国上市公司审计业务执业资格，2010年取得H股上市公司审计业务资 质。大华所2022年度业务收入超过33亿元人民币，连续十二年稳居注册会计师行 业前十。 截至2023年12月，大华所拥有从业人员8,000余人，具有中国注册会计师资 格者1,500余人，其中具有5年以上审计经验的注册会计师900多人，具有美国、 英国和澳大利亚等国外发达国家注册会计师资格、能够提供国际业务服务的专业 人员约100人；获得"中国注册会计师行业领军后备人才"称号的专家有20余人； 此外还有业内外知名的各类杰出业务专家300余名。 （二） ...

证券代码：688500 证券简称：*ST 慧辰 公告编号：2024-038 北京慧辰资道资讯股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日 通过邮件方式向全体董事发出召开第四届董事会第五次会议的通知。第四届董事 会第五次会议于 2024 年 4 月 25 日以现场及通讯相结合的方式召开。本次会议由 董事长赵龙先生主持，本次会议应到董事 8 人，实际到会董事 8 人。本次会议的 召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《北京慧辰资道资讯股份 有限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<公司 2023 年年度报告及摘要>的议案》 具体内容详见公司同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北 京慧辰资道资讯股份有限公司 2023 年年度报告》及《北 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在任职期内本人能够严格依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律规定、规范 性文件以及《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》、《北京慧辰资道资讯股份有 限公司独立董事工作制度》等有关规定和要求，在2023年度任职期间充分发挥独 立董事的独立作用，忠实履行各项职责，积极出席相关会议，并以谨慎的态度对 相关事项发表了表决意见及独立董事意见，积极维护公司的整体利益和中小股东 的合法利益。本人在2023年度任职期间履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 任爽，毕业于北京大学数学科学学院信息科学系，博士研究生学历，理学博 士学位。2014年10月至今在北京交通大学工作，历任讲师、副教授。自2023年11 月任公司独立董事，同时担任提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。 作为公司的独立董事，本人与公 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 董事会关于 2022 年度审计报告无法表示意见涉及事项影响 已消除的专项说明 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对北京慧辰资道资讯股份有 限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2022 年度财务报表出具了无法表示意 见的审计报告（普华永道中天审字(2023)第 10125 号）。本公司现就 2022 年度审 计报告中无法表示意见涉及事项影响已消除说明如下： 一、 2022 年度无法表示意见所涉及的内容 (一) 中国证监会立案调查，报告出具日调查尚未开始，无法判断对财务报 表的影响 (二) 北京信唐普华科技有限公司（"北京信唐"）的相关交易 （1）北京信唐的收入和应收账款 ①某客户 2020 年服务确认单盖章与 2022 年合同印章不一致，导致对相关业 务安排的真实性存疑。 ②北京信唐于 2022 年 12 月 31 日对第三方应收账款原值合计约人民币 7,886 万元，该等应收账款普遍存在未按合同约定还款且逾期等情况，该等应收 账款截止 2022 年 12 月 31 日的预期信用损失准备余额约为人民币 6,648 万 元，应收账款净值约为人民币 1,238 万元。应收账款未 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 2023 年度，公司以现场或现场和通讯相结合的方式召开了 12 次董事会，并 召开了 6 次股东大会，本人出席情况如下： | 姓名 | 参加董事会情况 | | | | 参加股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 会情况 | | | 本年应参加 | 亲自出席次 | 委托出席次 | 缺席 | 应出席/实际 | | | 董事会次数 | 数 | 数 | 次数 | 出席股东大 | | | | | | | 会的次数 | | 江一 | 11 | 11 | 0 | 0 | 6/6 | 2023 年度独立董事述职报告 本人作为北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在任职期内本人能够严格依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律规定、规范 性文件以及《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》、《北京慧辰资道资讯股份有 限公司独立董事工作制度》等有关规定和要求，在2023年度任职期间充分发 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688500 证券简称：*ST 慧辰 公告编号：2024-028 北京慧辰资道资讯股份有限公司 关于公司股票可能被终止上市的第六次风险提示性公告 1、北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 29 日披露了《关于实施退市风险警示暨停牌的公告》（公告编号：2023-031），公司 股票于 2023 年 5 月 5 日起被实施退市风险警示。若出现《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"）第 12.4.9 条第一款规 定的任一情形或规则规定的其他退市情形，公司股票可能被终止上市，敬请广大 投资者注意投资风险。 2、根据《科创板上市公司自律监管指南第 12 号——退市风险公司信息披露》 相关规定，财务类退市风险公司应当按照《科创板股票上市规则》的有关规定， 在其股票被实施退市风险警示当年的会计年度结束后 1 个月内，发布股票可能被 终止上市的风险提示公告。为提升风险揭示效果，财务类退市风险公司 ...

根据《科创板上市公司自律监管指南第12号——退市风险公司信息披露》的 规定，"财务类退市风险公司应当分别在年度报告预约披露日前20个交易日和10 个交易日，披露年度报告编制及最新审计进展情况"，北京慧辰资道资讯股份有 限公司（以下简称"公司"）已于2024年2月28日、3月13日披露了《2023年年 度报告编制以及最新审计进展情况的公告》（公告编号：2024-013、公告编号： 2024-017），本公告为公司第三次披露年度报告编制以及最新审计进展情况， 具体情况如下： 一、2022年度审计报告非标准审计意见所涉及事项影响的消除情况 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022年年度报告出具 了无法表示意见的审计报告，其中所涉事项主要如下： 证券代码：688500 证券简称： *ST 慧辰 公告编号：2024-027 北京慧辰资道资讯股份有限公司关于 2023年年度报告编制以及最新审计进展情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 的商誉。针对本事项涉及的信唐普华的收入、应收账款、收购信唐普华形 ...

证券代码：688500 证券简称：*ST 慧辰 公告编号：2024-026 北京慧辰资道资讯股份有限公司 关于公司股票可能被终止上市的第五次风险提示性公告 公司于 2024 年 1 月 31 日、2 月 22 日、3 月 7 日、3 月 21 日分别披露了《关 于公司股票可能被终止上市的第一次风险提示性公告》（公告编号：2024-006）、 《关于公司股票可能被终止上市的第二次风险提示性公告》（公告编号： 2024-012）、《关于公司股票可能被终止上市的第三次风险提示性公告》（公告编 号：2024-016）、《关于公司股票可能被终止上市的第四次风险提示性公告》（公 告编号：2024-020），本公告为公司可能触发财务类强制退市的第五次终止上市 风险提示公告。 重要内容提示： 1、北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 29 日披露了《关于实施退市风险警示暨停牌的公告》（公告编号：2023-031），公司 股票于 2023 年 5 月 5 日起被实施退市风险警示。若出现《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"）第 12.4.9 条第一款规 定 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 3 月 31 日，北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 1,263,111 股，占公司当前总股本 74,274,510 股的比例为 1.7006%，回购成交的 最高价为 27.74 元/股，最低价为 14.11 元/股，支付的资金总额为人民币 21,000,683.16 元（不含交易费用）。 一、回购股份基本情况 2023 年 5 月 4 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关 于<以集中竞价方式回购公司股份方案>的议案》，同意公司使用自有资金通过集 中竞价交易方式进行股份回购。回购股份将在未来适宜时机全部用于员工持股 计划或股权激励，回购价格不超过 48.00 元/股（含），回购资金总额不低于人民 币 1,500 万元（含），不超过人民币 3,000 万元（含），回购期限自 ...