本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023 年 9 月 13 日 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-030 上海索辰信息科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次： 2023 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 9 月 13 日 14 点 00 分 召开地点：上海索辰信息科技股份有限公司会议室（上海市浦东新区五星路 676 弄 27 号） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 13 日 至 2023 年 9 月 13 日 采用上海证券交易所 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二 次会议于 2023 年 8 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通 知已于 2023 年 8 月 14 日以书面方式。会议由公司监事会主席贾钧元先生主持， 应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召集、召开程序和方式符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规以及《上海索辰信 息科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议决议 合法、有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-026 （二）审议通过了《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专 项报告的议案》 经审议：该专项报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年半年度募 集资金存放和 ...

关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》及《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简 称《暂行规定》）的有关规定，上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）独立董事张玉萍先生受其他独立董事的委托作为征集 人，就公司拟召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的相关议案向公司全体股 东征集委托投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-029 上海索辰信息科技股份有限公司 （一）征集人的基本情况 1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事张玉萍先生，基本情 况如下： 张玉萍先生，男，1968 年 7 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学 历，中欧国际工商学院EMBA。1989 年 10 月至 2000 年 5 月，担任潍坊鸢飞大酒 店有限公司总经理助理；2000 年 6 月至 ...

关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的 北京市中伦律师事务所 2023 年限制性股票激励计划的 法律意见书 二〇二三年八月 法律意见书 北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 法律意见书 法律意见书 致：上海索辰信息科技股份有限公司 定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本次激励计划的有关的文 件资料和事实进行了核查和验证，就出具本法律意见书，本所律师作出如下声明： 1. 本所律师在工作过程中，已得到公司的保证：即公司已向本所律师提供 了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证言， 其所提供的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且无隐瞒、虚假、误导性 陈述或者重大遗漏之处。 2. 本所律师依据本法律意见书出具之日以前已经发生或者已经存在的事实 和《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）等国家现行法律、法规、规范性文件和中 国证监会的有关规定发表法律意见。 3. 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律 师有赖于有关政府部门、公司或者其他有关单位出 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第二次会议 相关事项之独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事规则》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规及《上海索 辰信息科技股份有限公司公司章程》(以下简称《公司章程》)、《上海索辰信息 科技股份有限公司独立董事工作制度》的相关规定,作为上海索辰信息科技股份 有限公司的独立董事，在审阅公司第二届董事会第二次会议相关事项后，基于独 立客观的立场，本着审慎负责的态度，对会议相关议案发表以下独立意见: 一、《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》 的独立意见 公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况符合中国证券监督管理委员会、 上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关监管要求和公司制度 的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金具体使用情况与公司 已披露情况一致，并履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和 损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情况。 综上，我们 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 关于公司会计政策变更的公告 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-031 1、变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公 司"）根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）2022 年 11 月颁布的 《企业会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕31 号）（以下简称《准则解释第 16 号》）对公司会计政策进行的变更和调整。 本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大 影响，不存在损害公司及股东利益的情况，符合相关法律法规的规定和公司的 实际情况。本次会计政策变更是因财政部新发布的相关企业会计准则解释而进 行的变更，无需提交公司董事会、股东大会审议。 一、本次会计政策变更概述 2022 年 11 月 30 日，财政部颁布《准则解释第 16 号》，规定了"关于单项 交易产生的资产 ...

上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了建立、健全公司 长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才和核心骨干，充分调动和发挥工作积极 性、创造性，有效提升团队凝聚力和企业核心竞争力，将股东利益、公司利益和 个人利益结合在一起，使各方共同为公司经营目标的实现和战略发展贡献力量， 实现长远发展，公司在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息 披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等有关法律、法规和规范性文件以及 《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 公司制定了《上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《公司法》、《证券法》、《管理办 法》、《上市规则》、《自律监 ...

一、 激励对象名单及拟授出权益分配情况 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制 性股票总数 | 占本激励计 划公告日公 司股本总额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | (万股) | 的比例 | 的比例 | | 一、核心技术人员 | | | | | | | 张志刚 | 中国 | 总经理助理、技术总监 | 1.4080 | 6.4000% | 0.0230% | | 王瑞洁 | 中国 | 高级研发工程师 | 1.4080 | 6.4000% | 0.0230% | | 李季 | 中国 | 研发总监 | 0.5632 | 2.5600% | 0.0092% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | 核心骨干及董事会认为需要激励的其他人员 | （共 | 24 人） | 15.6288 | 71.0400% | 0.2555% | | 三、预留部分 | | | 2.9920 | 13.6000% | 0.0489% | | | 合计（27 | 人） | 22.0000 | 100.0000% | 0.3596% | ...

一、《上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"索 辰科技"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股权 激励管理办法》、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》 等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《上海索辰信息科技股份有限公司章 程》制订。 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 上海索辰信息科技股份有限公司 二〇二三年八月 1 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 二、本激 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-028 上海索辰信息科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《上海索辰信息科技股份有 限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或 "本计划"）拟向激励对象授予不超过 22.0000 万股的限制性股票，约占本激 励计划草案公告时公司股本总额 6,117.3432 万股的 0.3596%。其中，首次授予 限制性股票 19.0080 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,117.3432 万股的 0.3107%，首次授予部分占本次授予权益总额的 86.4000%；预留 2.9920 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,117.3432 万股的 0.0489%，预 留部分占本次授予权益总额的 13.600 ...