上海和辉光电股份有限公司 章 程 （草案） （H 股发行上市后适用） | 第一章 | | 总 则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | | 3 | | 第三章 | 股份 | | | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | | 5 | | 第三节 | | 股份转让 | | 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 | | 7 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | | 7 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | | 11 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | | 12 | | 第四节 | | 股东会的召集 | | 14 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | | 16 | | 第六节 | | 股东会的召开 | | 18 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | | 21 | | 第五章 | | 董事和董事会 | | 26 | | 第一节 | | 董事的一般规定 | | 26 | | 第二节 | | 董事会 | | 31 | | 第三节 | | ...

（草案） （H 股发行并上市后适用） 上海和辉光电股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范董事会的运作，提高董事会的工作 效率和科学决策能力，保证公司董事会依法行使权力，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（下称"《香港上市规则》"）和《上海和辉光电股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规的有关规定，并结合本公 司的实际情况，制定本规则。 第二条 董事应当遵守法律、行政法规、《香港上市规则》、部门规章和《公司章程》 的规定，履行忠实和勤勉义务。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书或者由董事会秘书安排的专人负责保管董事会印章。 上海和辉光电股份有限公司 董事会议事规则 第二章 董事会的组成及其职权 第四条 董事会由 10 名董事组成，其中股东代表董事 5 名，独立董事 4 名，职工代 表董事 1 名。职工代表董事由公司职工代表大会、职工大会或其他方式民主选举产生。 董事会设董事长一人。 第五条 董事长由董事会 ...

上海和辉光电股份有限公司 关联交易决策制度 2025 年 8 月 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的自然人、法人或者其他组织，为公司的关联 人： （一） 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三） 公司董事或高级管理人员； 上海和辉光电股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损 害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法 律、法规、规范性文件及《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 （四） 与本条 ...

上海和辉光电股份有限公司 信息披露管理制度 2025 年 8 月 上海和辉光电股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，规 范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《监管指引》"）等法律、行政 法规、规范性文件和《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指信息主要包括： （一） 公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、半年度报告和 年度报告； （二） 公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会 决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告和其他重大事项公告 等，以及上海证券交易所认为需要披露的其他事项； （三） 公司发行新股刊登的 ...

上海和辉光电股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为完善上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，公司根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"） 《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关的法 律、法规的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权 益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。若发现所审议 ...

上海和辉光电股份有限公司 信息披露管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，规 范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《监管指引》"）《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、行政法规、 规范性文件和《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指信息主要包括： （一） 公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、半年度报告和 年度报告； （二） 公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会 决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告和其他重大事项公告 等，以及公司股 ...

上海和辉光电股份有限公司 独立董事制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 上海和辉光电股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为完善上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，公司根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"） 《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（简称"《香港上市规则》"）及其他相关的法律、法规 的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独 立非执行董事"的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立 性。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 ...

上海和辉光电股份有限公司 章 程 2025 年 8 月 | | | | 第一章 | 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | | 股份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 6 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 10 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 14 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 16 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | | 董事和董事会 | 24 | | 第一节 | | 董事的一般规定 | 24 | | 第二节 | | 董事会 | 28 | | 第三节 | | 独立董事 | 35 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 38 | | 第 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-042 | | 公司股份自公司股票上市交易之日 | 本公司股份自公司股票上市交易之 | | --- | --- | --- | | | 起 1 年内不得转让。上述人员离职后 | 日起 1 年内不得转让。上述人员离职 | | | 半年内，不得转让其所持有的本公司 | 后半年内，不得转让其所持有的本公 | | | 股份。 | 司股份。 | | | 公司股票上市地证券监管规则对公 | 公司股票上市地证券监管规则对公 | | | 司股份的转让限制另有额外规定的， | 司股份的转让限制另有额外规定的， | | | 相关方亦需遵守该等规定。 | 相关方亦需遵守该等规定。 | | | 第三十二条 董事、监事、高级管理 | 第三十二条 董事、高级管理人员、 | | | 人员、持有本公司股份 5%以上的股 | 持有本公司股份 5%以上的股东，将其 | | | 东，将其持有的本公司股票或者其他 | | | | 具有股权性质的证券在买入后 6 个月 | 持有的本公司股票或者其他具有股 | | | 内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买 | 权性质的证券在买入后 6 个月 ...

上海和辉光电股份有限公司 股东会议事规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第四条 股东会应当在《公司法》《香港上市规则》和《公司章程》规定的 范围内行使职权。 上海和辉光电股份有限公司 第二章 股东的权利与义务 第五条 公司股东为依法持有公司股份的人。股东按其所持有股份的类别 享有权利，承担义务；持有同一类别股份的股东，享有同等权利，承担同等义务。 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为保障股东的合法权益，保证股东会正常召开，履行最高权力机 构的职能，上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（下称"《香港上市 规则》"）等法律、行政法规、部门规章及《上海和辉光电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本议事规则。 第二条 本规则适用于公司股东会，包括年度股东会和临时股东会，对公 司全体股东、出席股东会的股东代理人和列席股东会会议的其他有关人员均具有 约束力。 第三条 股东会由公司全体股东组成，是公司的权力机构，决定公司一切 重大事 ...