深圳市力合微电子股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，深圳市力合微电 子股份有限公司（以下简称"公司"）对会计师事务所 2024 年度履职情况进行了评估。 具体情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）基本信息 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）成立于 2011 年 7 月， 注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为钟建国先生， 拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2024 年 12 月 31 日，天健所合伙人 数量为 241 人，注册会计师 2,356 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师 904 人。2024 年度上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 707 家，收费总额人民币 7.20 亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服务业， 批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，电力、热力、燃气及水生产和供应业， 科学研究和技术服务业，租赁和商务服务业，金 ...

一. 重要声明 公司代码：688589 公司简称：力合微 债券代码：118036 债券简称：力合转债 深圳市力合微电子股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 深圳市力合微电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2025-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 25 日 召开了第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于变更注册资本并修订< 公司章程>的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、变更注册资本情况 1、公司向不特定对象发行的可转换公司债券（以下简称"力合转债"）自 2024 年 1 月 4 日开始转股，2024 年 6 月 21 日至 2025 年 2 月 28 日，累计已有 5,000 元"力合转债"转换为公司 A 股股份，累计转股 136 股。 2、2024 年 11 月，公司完成了 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期及 2023 年限制性股票激励计划第一 ...

关于深圳市力合微电子股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：深圳市力合微电子股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0755-26719968 | | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明………………………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 ………………………… 第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕3-33 号 深圳市力合微电子股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了深圳市力合微电子股份有限公司(以下简称力合微公 司）2024年度财务报表,包括 2024年12月 31日的合并及母公司资产负债表, 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审 计了后附的力合微公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况汇总表》(以下简称汇总表 ...

深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》 和公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，在 2024 年度勤勉尽责， 积极开展工作，认真履行职责。现就董事会审计委员会 2024 年度履职情况汇 报如下： 一、 董事会审计委员会基本情况 公司第四届董事会审计委员会成员为独立董事陈慈琼女士（审计委员会召 集人）、独立董事李忠轩先生、非独立董事冯震罡先生，其中委员会召集人陈 慈琼女士为会计专业人士。 二、董事会审计委员会 2024 年度会议召开情况 2024 年度，董事会审计委员会共召开 7 次会议，全体委员积极参会，任职 期间对相关议题发表尽职意见，并对相关会议决议进行了签字确认。具体情况 如下： 深圳市力合微电子股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职报告 2 2. 外部审计机构的勤勉尽责情况 报告期内为公司提供财务审计工作的天健会计师事务所（特殊普通合伙） 具备从事证券期货业务的相关资格，董事会审计委员会认可其职业操守和业务 素质，认为 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2025-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | | 本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 一、本次会计政策变更概述 2023 年 10 月，财政部颁发了《企业会计准则解释第 17 号》（以下简称"准 则解释第 17 号"），对"关于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商 融资安排的披露"、"关于售后租回交易的会计处理"等相关内容进行进一步规 范及明确，该解释自 2024 年 1 月 1 日起施行。 2024 年 12 月，财政部颁发了《企业会计准则解释第 18 号》（以下简称"准 则解释第 18 号"），规定对不属于单项履约义务的保证类质量保证产生的预计 负债，应当按确定的金额计入"主营业务成本"、"其他业务成本"等科目，该 解释规定自印发之日起施行，允许企业自发布年度提前执行。 上述会计政策变更，公司均自 2024 年 1 月 1 日起执行。 深圳市力合微电子股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任 ...

深圳市力合微电子股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务 所履行监督职责的情况汇报如下： （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第四届董事会第十一次（临时）会议及 2023 年年度股东大会审议通过了 《关于续聘公司 2024 年度会计师事务所的议案》，同意聘任天健所为公司 2024 年财 务报表和内部控制审计机构。 二、2024 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范并 结合公司 2024 年度审计工作安排，天健所对公司 2024 年度财务报告及内部控制的有 效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况等进行核查并出具了专项报告。 1 在执行审计工作的过程中，天健所就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审 计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试 ...

| | | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于 2025 年度向银行申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2025 年 3 月 25 日，公司召开了第四届董事会第二十一次会议，审议通过了 《关于公司 2025 年度向银行申请综合授信额度的议案》。现将相关事宜公告如 下： 为满足公司经营发展需要，公司及全资子公司计划以土地及房地产抵押、应 收款质押、票据质押、信用、担保等方式向银行及其分支机构等金融机构申请额 度不超过人民币5亿元的综合授信，授信业务范围包括但不限于：贷款、贴现、 承兑、保函、贸易融资、信用证、承诺等（具体业务种类、额度和期限，以实际 签订的相关合同为准）。 以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内视 公司运营资金的实际需求决定。授信期限自2024年年度股东大会审议通过之日起 至2025年年度股东大会召开之日止。授信期限内，授信额度可循环使用，具体起 止日期以银行实际审批为准。 为提高工作效率，拟授权公司总经理在上述综合授信额度内代表公 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2025-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于召开 2024 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 股东大会召开日期：2025年4月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 召开日期时间：2025 年 4 ...

深圳市力合微电子股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市力合微电子股份有限公司(以下简称"公司")第四届监事会第十三次 会议通知于 2025 年 3 月 14 日以邮件的方式发出，会议于 2025 年 3 月 25 日在深 圳市南山区高新技术产业园清华信息港科研楼 11 楼 1101 公司会议室以现场结合 通讯方式召开。会议应出席的监事 3 人，实际出席的监事 3 人。本次会议由监事 会主席王慧梅主持，会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经全体监事认真审议并表决，通过了如下议案： （一）审议通过《关于公司<2024 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交 2024 年年度股东大会审议。 | 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 公告编号：2025-023 | | --- | --- | | 转债代码 ...