深圳市力合微电子股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 1 第一条 为加强和规范公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者的合 法权益，依据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国审计法实施条 例》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》以及《深圳市力合微电子股份有限公司章程》 等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，并结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门或人员，对内部控制和风险 管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法 合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果， 促进公司实现发展战略。 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控 制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部控 制 ...

深圳市力合微电子股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 审计委员会向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议，审核外部审计 机构的审计费用及聘用条款，不受公司主要股东、实际控制人或者董监高 的不当影响。 2 第八条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作 和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董 事会审议： (一) 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制报告； (二) 聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所； (三) 聘任或者解聘公司财务负责人； (四) 因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大会 计差错更正； (五) 法律法规、上海证券交易所相关规定及公司章程规定的其他事项。 第九条 审计委员会监督及评估外部审计机构工作，应当履行下列职责： (一) 评估外部审计机构的独立性和专业性，特别是由外部审计机构提供 非审计服务对其独立性的影响； (二) 向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议； (三) 审核外部审计机构的审计费用及聘用条款； (四) 与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及 ...

深圳市力合微电子股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，提升公司核心竞争力，健全战略规划的决策程序，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳市力合微电子股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规、规范性 文件的规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主要职责权限如下： 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 5 名董事组成，其中独立董事 1 名。 第四条 战略委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）1 名，由战略委员会委员选举产生， 主任委员负责召集、主持委员会工作。若公司董事长当选为战略委员会委员，则 由公司董事长担任主任委员（召集人）。 当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；主 ...

证券代码：688589 证券简称：力合微 债券代码：118036 债券简称：力合转债 深圳市力合微电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-024 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 ■现场参观 □电话会议 □其他（请文字说明其他活动内容） 国盛证券 王素芳 参与单位名称及人员姓名 招银理财有限责任公司 黄薇 ...

证券代码：688589 证券简称：力合微 深圳市力合微电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-023 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 ■现场参观 □电话会议 □其他（请文字说明其他活动内容） 东北证券股份有限公司 李明 参与单位名称及人员姓名 会议时间 2023年11月30日 ...

证券代码：688589 证券简称：力合微 深圳市力合微电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-022 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 ■现场参观 □电话会议 □其他（请文字说明其他活动内容） 华金证券股份有限公司 王臣复 参与单位名称及人员姓名 国海证券股份有限公司 张婉姝 ...

证券代码：688589 证券简称：力合微 深圳市力合微电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-021 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 ■现场参观 ■电话会议 □其他（请文字说明其他活动内容） 中信建投证券股份有限公司 罗泽兰、武星岑 平安养老保险股份有限公司 金浩枫 安信基金管理有限责任公司 王涛 参与单位名称及人员姓名 安信证券资产管理有限公司 林芸 国泰基金 孙家旭、刘贤沽 ...

证券代码：688589 证券简称：力合微 深圳市力合微电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-020 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 ■业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 投资者关系活动类别 □现场参观 □电话会议 ■其他（2023年深圳辖区上市公司投资者网上集体接 待日活动） 参与单位名称及人员姓名 参与本次活动的广大投资者 ...

证券代码：688589 证券简称：力合微 深圳市力合微电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-020 投资者关系活动类别 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 ■业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □电话会议 ■其他（2023 年深圳辖区上市公司投资者网上集体接 待日活动） 参与单位名称及人员姓名 参与本次活动的广大投资者 会议时间 2023 年 11 月 15 日 下午 15:30-17:00 会议地点 公司通过全景路演（网址：https://rs.p5w.net）采用网 络文字互动的方式召开 公司接待人员姓名 董事长、总经理：LIU KUN PAGE \* MERGEFORMAT2 | 副总经理、董事会秘书：吴颖 | | --- | | 财务总监：周世权 | | 独立董事：陈慈琼 | 投资者关系活动主要内容介绍： 本次活动采用网络文字互动的方式举行，公司就投资者在本次交流中提出 的问题进行了回复： 布局，从而增强公司的核心技术能力和中长期竞争力。公司如有相关具体项目 计划，将按要求履行信息披露义务。感谢您的关注！ 2.公司在智慧照明应用领域的进展是怎样的？ 答：尊敬的投资 ...

证券代码：688589 证券简称：力合微 深圳市力合微电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-019 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 £现场参观 □电话会议 □其他（请文字说明其他活动内容） 中银国际证券股份有限公司 邹坤 参与单位名称及人员姓名 广发基金 张世杰、邱璟旻 ...