浙江双元科技股份有限公司 投资理财管理制度 浙江双元科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范浙江双元科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资理财产 品交易行为，提高资金运作效率，防范投资理财决策和执行过程中的相关风险，提 升公司经济效益，维护股东和公司的合法权益，根据《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《浙江双元科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"投资理财"是指公司在国家有关政策、法律、法规及监 管机构相关业务规则允许的情况下，在控制投资风险并履行投资决策程序的前提下， 以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，以闲置自有资金委托商业银行、 信托公司、资产管理公司、证券公司、基金公司、保险公司等金融机构，在确保安全 性高、流动性好、低风险的基础上进行资金运作及管理，以实现资金增值保值的行为。 第三条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，依据公司《募集资金 管理制度》相关制度执行。 第 ...

浙江双元科技股份有限公司 累积投票制实施细则 浙江双元科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江双元科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，维护中小股东对公司重大事项的决策参与权，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件， 以及《浙江双元科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定和 要求，结合公司实际情况，特制定本实施细则。 第四条 公司董事候选人提名应符合《公司法》 《上市公司治理准则》 《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件的要求，以及《公司章程》 《董 第二条 本细则所称累积投票制，是指股东会在选举两名以上董事时采用的一种 投票方式，即股东会选举董事时，股东所持的每一股份拥有与该次股东会拟选举董事 总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的 乘积。股东既可以用所有投票权集中投票选举一位候选董事，也可以分散投票给数位 候选董事。 第三条 本细则所称"董事"包括独立 ...

浙江双元科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 浙江双元科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范浙江双元科技股份有限公司(以下称"公司")与控股股东、实际 控制人及其他关联方之间的资金往来，建立防范控股股东、实际控制人及其他关联方 占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发 生，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）等法律、法规 及规范性文件以及《浙江双元科技股份有限公司章程》(以下称"《公司章程》")的有 关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、 实际控制人及其他关联方之间的资金往来。 第三条 本制度所称"关联方"，是指根据《科创板上市规则》《企业会计准则 第 36 号——关联方披露》等相关法律、法规所界定的关联方，包括自然人、法人或其 他组织。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下 ...

投资项目涉及对外担保和关联交易的，应遵守公司《对外担保制度》及《关联交 易决策制度》的相关规定。 浙江双元科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为加强浙江双元科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的内 部控制与管理力度，规范公司对外投资行为，建立完善的对外投资决策程序，确保对 外投资决策的科学性、规范性、透明性，保障公司和全体股东的利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、规范性文件及《 浙 江双元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权、以及经评估后的实物或无形资产或其他法律法规及规范性文件规定可以用 作出资的资产，对外进行各种形式的投资活动，包括但不限于投资新设全资或控股子 公司、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、委托 理财、委托贷款、提供财务资助等。 浙江双元科技股份有限公司 投资决策管理制度 第三条 投资的原则： （一） 遵守国家法律、法规，符合国家的产业政策及《公司章程》； （二） 符合公司的发展战略和规划要求，被 ...

浙江双元科技股份有限公司 对外担保制度 浙江双元科技股份有限公司 第一章 总 则 第五条 公司对外担保必须经董事会或股东会审议。 第一条 为加强浙江双元科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管理， 规范公司对外担保行为，有效控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》 （以 下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、规范性文件及《浙江双元科技股份有限公 司章程》 （以下简称" 《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责 任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对其下属控股子公司的担保。担保形式包括但不限 于保证、抵押及质押。 第三条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括： 财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所有被担保人提 交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制；董事会办公室负责公司对外 担保的合规性复核、组织履行董事会或股东会的审批程序；内部审计部为公司对外担 保的监督检查部门，负责检查担保业务内控制度是否健全，各 ...

浙江双元科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 浙江双元科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为进一步规范浙江双元科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件和《浙江双元科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，为公司与证 券交易所（以下简称"证券交易所"）的联络人。 第三条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规及《公司章程》，对公司负有忠实 义务和勤勉义务。 第四条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，可聘任一名证券事务代表，协助 董事会秘书履行职责。证券事务代表应当自公司上市或受公司聘任之日（以较晚者为 准）12个月内取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第五条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本制度的规定。 （四）取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第八条 有下列情形之一的，不能担任董事会秘书： 浙江双元科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （一） 无民事行为能力或者限制民 ...

第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （一）独立董事，指公司按照《上市公司独立董事管理办法》的规定聘请的， 与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事； 浙江双元科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬（津贴）制度 浙江双元科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江双元科技股份有限公司（以下简称"公司"）的董事、 高级管理人员的薪酬激励与约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员的工作积 极性，提升公司的经营管理效益，根据国家相关法律法规及《浙江双元科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 （二）非独立董事（包括职工代表董事）：包括内部董事和外部董事。内部董 事指同时在公司担任除董事以外其他职务的非独立董事；外部董事指不在公司担任 除董事以外职务的非独立董事。 （三）高级管理人员，指本制度执行期间公司聘请的公司的总经理、副总经理、 总工程师、董事会秘书、财务负责人（本公司称财务总监）及其他《公司章程》规 定的高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬制度遵循以下原则： 第二章 薪酬管理 ...

第一条 为完善公司法人治理结构，促进浙江双元科技股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小股东的合 法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事履职指引》《上 市公司治理准则》等法律法规和规范性文件以及《浙江双元科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 浙江双元科技股份有限公司 独立董事工作制度 浙江双元科技股份有限公司 第一章 总 则 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则、《管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公 ...

第二条 委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责审核公司财务信息及其披 露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 委员会对董事会负责，向董事会报告工作；委员会的提案提交董事会审议决定。 委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有 效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并 提供真实、准确、完整的财务报告。 浙江双元科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 浙江双元科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为强化浙江双元科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会（以下 简称"董事会"）决策功能，加强内部监督和风险控制，完善公司法人治理结构、规 范公司审计工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《浙江双元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，公司设立审计委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作细则。 公司须为委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担委员会的工作联 络、会议组织、材料准备和档案管理等日常 ...

浙江双元科技股份有限公司 总经理工作细则 浙江双元科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为进一步提高浙江双元科技股份有限公司（以下简称"公司"）总经理、 副总经理及其他高级管理人员的管理水平和管理效率，明确其职责范围，保障其高效、 协调、规范地行使职权，保护公司、股东、债权人的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件和《浙江双元科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司行政负责人，负责贯彻落实董事会决议， 主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。 第三条 公司高级管理人员包括总经理、副总经理、总工程师、董事会秘书、财 务总监及《公司章程》规定的其他人员。 第二章 总经理的任职资格 第四条 总经理应当具备下列任职条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理 能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各方面内外关系和统揽 全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通业务，熟悉商业领域经营 业务和掌握国家有关政策、法律 ...