民生证券股份有限公司 关于武汉逸飞激光股份有限公司 2024年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律法规的规定，民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为武汉 逸飞激光股份有限公司（以下简称"逸飞激光"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构，负责逸飞激光上市后的持续督导工作，并出具本持 续督导跟踪报告，具体情况如下： 一、持续督导工作情况 | | 序号 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | | 的持续督导工作制定相应的工作计划 | 了持续督导制度，并制定了相应 | | | | 的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， | 保荐机构已与 逸飞激光 签 订 | | | 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 | 《保荐协议》，该协议明确了双方 | | | 方在持续督导期间的权利义务，并报上 ...

民生证券股份有限公司 关于武汉逸飞激光股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为武 汉逸飞激光股份有限公司（以下简称"逸飞激光""上市公司"或"公司"） 首次公开发行股票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对逸飞激光进行了 2024 年度现场 检查。现将检查情况汇报如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 民生证券股份有限公司 （二）保荐代表人 （三）现场检查时间 2025 年 4 月 7 日至 8 日、2025 年 4 月 14 日至 15 日、2025 年 4 月 22 日至 23 日、2025 年 4 月 25 至 29 日 （四）现场检查人员 吕彦峰、张艳朋、杜存兵、孙筱朋 （五）现场检查内容 公司治理、内部控制，信息披露，独立性以及与控股股东、实际控制人及 其他关联方资金往来情况，募集资金使用，关联交易、对外担保、重大对外投 资，经营状况等。 张艳朋、吕彦峰 （六）现场检查手段 1、查 ...

证券代码：688646 证券简称：ST 逸飞 公告编号：2025-039 武汉逸飞激光股份有限公司 关于第二期以集中竞价交易方式回购公司股份比例达 到总股本 2%暨回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 截至 2025 年 4 月 30 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式累计回购公司股份1,854,028股，占公司总股本95,162,608股的比例为1.95% （比例数据系四舍五入），回购成交的最高价为 44.80 元/股，最低价为 31.19 元/ 股，支付的资金总额为人民币 66,001,383.56 元（不含交易佣金等交易费用）。 | 回购方案首次披露日 | 2025/2/5 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2025/2/24~2026/2/23 | | 预计回购金额 | 5,000万元~10,000万元 | | 回购用途 | √减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | ...

二、 增加临时提案的情况说明 武汉逸飞激光股份有限公司 关于2024年年度股东大会增加临时提案的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 股东大会有关情况 1. 股东大会的类型和届次： 证券代码：688646 证券简称：ST 逸飞 公告编号：2025-040 2024年年度股东大会 | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | | A 股 | 688646 | ST 逸飞 | 2025/5/16 | 公司已于2025 年 4 月 30 日公告了股东大会召开通知，直接持有25.67%股份 的股东吴轩，在2025 年 5 月 6 日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股 东大会召集人按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范 运作》有关规定，现予以公告。 3. 临时提案的具体内容 2. 股东大会召开日期：2025 年 5 月 22 日 3. 股东大会股权登记日： 1. 提案人：吴轩 2. 提案程序说明 2025 年 5 月 ...

ST逸飞相关负责人在接受21世纪经济报道记者采访时指出，"尽管二级市场存在一定波动，但公司目前 生产经营情况稳定。针对相关不利影响，公司已逐步组织开展全面自查整改，在对公司内控制度进行全 面梳理的基础上，已系统性修订、优化了《募集资金管理制度》《内部审计制度》《财务报告管理制 度》。" 截至目前，ST逸飞上市未满两年，除了上述内控问题成为市场关注焦点外，其业绩表现也受到投资者 关注。该公司2024年年报显示，公司实现营收6.92亿元，同比下滑0.74%；归属于上市公司股东的净利 润0.24亿元，同比下降75.94%；扣非净利润941.23万元，同比下降87.57%。2025年一季度营收2.36亿 元，同比增长97.61%；归母净利润907.73万元，同比下降42.7%。 21世纪经济报道记者王雪 武汉报道 5月6日，复牌后的ST逸飞（688646.SH）股价"20CM"一字跌停，报收25.35元/股，总市值缩水至24.12亿 元。 根据ST逸飞4月30日公告，因立信会计师事务所出具了否定意见的内部控制审计报告和保留意见的审计 报告，该公司股票自2025年4月30日开市起停牌1天，于2025年5月6日开市起复牌 ...

本次制度修订主要是针对内控审计报告涉及的募集资金等重点事项，在对公司内控制度进行全面梳理的 基础上，进行的系统修订，以优化相关内控流程与内控制度，提升公司治理水平，保证公司持续稳定健 康发展。 其中，《募集资金管理制度》主要是结合相关法律法规进一步规范募集资金管理，建立从募投项目合同 专有审批、募集资金使用专有审批到募集资金的存放与使用情况专项审计的全过程重点内控机制，确保 严格按照募投项目规划、募投合同签署进行募集资金使用，同时进一步细化明确了相关责任部门和具体 审批流程，完善公司各部门对募集资金管理和使用的权限，全面规范募集的存放与使用；《内部审计制 度》主要进一步明确了审计部对审计委员会负责，提高审计部的独立性，并增加审计部专职审计人员的 人数，提高审计力量与审计水平，同时扩大审计部的职权，突出对募集资金等关键事项的过程检查与专 项审计，并全面加强对各类财务报告的审计职责；《财务报告管理制度》主要新增了财务报告内部控制 的基本原则，并将业绩预告、业绩快报纳入财务报告管理范畴，明确审计部在财务报告披露前进行独立 审计，明确审计委员会在审计机构出具审计报告前的以及聘请审计机构中职权。 关于《募集资金管理制度 ...

武汉逸飞激光股份有限公司 财务报告管理制度 武汉逸飞激光股份有限公司 财务报告管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范武汉逸飞激光股份有限公司（以下简称"公司"）财务 报告的管理，确保财务报告信息真实、准确、完整，根据《中华人民共和国会计 法》《企业会计准则》《企业内部控制基本规范》《公开发行证券的公司信息披露 编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》等法律法规，制定本制度。 第二条 本制度所称财务报告，是指公司对外提供的反映公司某一特定日 期财务状况和某一会计期间经营成果、现金流量的文件，包括财务报表、财务报 表附注和其他应当在财务会计报告中披露的相关信息和资料。 第三条 公司财务报告内部控制的基本原则：严格执行会计法律法规和 《企业会计准则》，加强对财务报告编制、对外提供和分析利用全过程的管理， 明确相关工作流程和要求，确保财务报告合法合规、真实完整和有效利用。 第四条 公司财务报告编制、对外提供和分析利用，至少应当关注下列风 险： （一）编制报告违反会计法律法规和国家统一的会计准则制度，可能导致企 业承担法律责任和声誉受损。 （二）提供虚假报告，误导报告使用者，造成决策失误，干扰市场秩序。 （三）不 ...

武汉逸飞激光股份有限公司 内部审计制度 1 武汉逸飞激光股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范武汉逸飞激光股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，明确内部审计机构和审计人员的责任，提高内部审计工作质量，强化 经营管理，提高经济效益，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共 和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—— 规 范运作》等有关法律法规、规章及《武汉逸飞激光股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等的有关规定，结合公司实际情况，修订本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员对内部控制的 有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种独 立、客观的监督和评价活动。公司按国家规定建立内部审计制度，是公司建立自 我约束、自我完善机制的重要环节。 第三条 本制度所称内部控制，是由企业董事会、监事会、经理层和全体 员工实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证企业经营管 理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 ...

武汉逸飞激光股份有限公司 募集资金管理制度 武汉逸飞激光股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范武汉逸飞激光股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所证券 发行上市业务指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及《武汉逸飞激光股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集用于特定用途的资金，但不包括 公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资 格的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司对 ...

证券代码：688646 证券简称：逸飞激光 公告编号：2025-037 为进一步完善公司治理机制，保证公司规范化运作，根据《中华人民共和国 公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《企业内部控制基本规范》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结 合公司 2024 年度内控审计报告所涉及内控事项与公司发展需要，武汉逸飞激光 股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 5 日召开第二届董事会第十 四次会议，审议通过了修订部分公司治理制度的议案。拟修订的部分治理制度明 细如下表： | 序号 | 制度名称 | 形式 | 是否需要股东 大会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《募集资金管理制度》 | 修订 | 是 | | 2 | 《内部审计制度》 | 修订 | 否 | | 3 | 《财务报告管理制度》 | 修订 | 否 | 本次制度修订主要是针对内控审计报告涉及的募集资金等重点事项，在对公 司内控制度进行全面梳理的基础上，进行的系统修订，以优化相关内控流程与内 控制度，提升公司治理水平，保证公司持续稳定健康发展。 其中，《募集 ...