监事会的人员和结构应当确保能够独立有效地履行职责。监事应当具有相应 的专业知识或者工作经验，具备有效履职能力。董事、高级管理人员不得兼任监 事。 苏州浩辰软件股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律、法规和规范性文件 的要求，以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制订本规则。 第二条 监事会应当依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履职的合 法合规性，行使公司章程规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。监事会 可以独立聘请中介机构提供专业意见。 （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各 种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； 1 （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场 中造成恶劣影响时； （四 ...

证券代码： 688657 证券简称：浩辰软件 公告编号： 2023-007 苏州浩辰软件股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1 资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储管理，并与保荐人、存放募集资金的 银行签署了募集资金专户存储监管协议。 二、募集资金投资项目情况 根据《苏州浩辰软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明 书》，公司公开发行股份的募集资金在扣除发行费用后将用于以下项目： | 序号 | 项目名称 | 项目投资金额 | 拟投入募集资金 | | --- | --- | --- | --- | | | | （万元） | 金额（万元） | | 1 | 跨终端CAD云平台研发项目 | 14,037.52 | 14,037.52 | | 2 | 2D CAD平台软件研发升级项目 | 16,005.77 | 16,005.77 | | 3 | 3D BIM平台软件研发项目 | 38,425.77 | 38,425.77 | | ...

苏州浩辰软件股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《科创板上市公司自律监管指南第 3 号——日常信息披露（2023 年 8 月 修订）》《科创板上市公司自律监管指南第 1 号——信息披露业务办理（2023 修订）》等法律、法规、规范性文件及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，披露的 信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 第三条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保 证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第四条 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2023-004 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开时间：2023 年 11 月 15 日 （二） 股东大会召开地点：苏州工业园区东平街286号浩辰大厦6楼会议室（一） （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 14 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 14 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 16,786,674 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 16,786,674 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 37.4094 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 37.4094 | （四） ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州浩辰软件股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，就贵公司召开的 2023 年第三次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"）进行见证并就相关事宜出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格和出席会 议人员资格、会议表决程序和表决结果等相关事项之合法性事宜出具本法律意见 书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 苏州浩辰软件股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-004 投资者关系活动类别 ☑特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 ☑电话会议 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及时间 2023年11月10日 高盛证券 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 苏州浩辰软件股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-003 投资者关系活动类别 ☑特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 ☑电话会议 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及时间 2023年11月8日 银华基金管理有限公司 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 2023 年 11 月 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 | | | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 | 3 | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议案 | 5 | | | 议案一：关于变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》并办理工商变更登记的 议案 5 | | 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事 规则》等有关规定，苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）特制定本 会议须知： 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，为确认出席大会的 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2023-003 苏州浩辰软件股份有限公司 关于相关股东延长锁定期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号），同意公司首次公 开发行股票的注册申请。经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民 币普通股 1,121.82 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 103.40 元，并于 2023 年 10 月 10 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公 开发行股票后，总股本由 3,365.46 万股变更为 4,487.28 万股，截至本公告披露 日，公司未发生增发、送股、公积金转增股本等事项，股本总额未发生变化。 二、相关股东关于股份锁定期的承诺 （一）控股股东、实际控制人及其一致行动人出具的承诺 公司控股股东、实际控制人胡立新及其一致行动人陆翔、梁江、潘立、邓力 重要内容提示： ● 苏州浩辰软件股份 ...

中信建投证券股份有限公司 关于苏州浩辰软件股份有限公司 相关股东延长锁定期的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为苏州浩辰 软件股份有限公司（以下简称"浩辰软件"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关规定，对浩辰软件相关股东延长锁定期的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 1、自公司首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本次 发行前本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 一、公司首次公开发行股票情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号），同意公司首次公开发行股票的注 册申请。经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股 1,121.82 万 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 103.40 元，并于 2023 年 10 月 10 日在上海证券 ...