上海海优威新材料股份有限公司 总裁工作细则 （2024年6月修订） 第一章 总则 第一条 为促进上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）经营管 理的制度化、规范化、科学化，确保总裁及其他高级管理层忠实履行职责，勤 勉高效工作，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学 决策水平，根据《公司法》等法律法规及公司章程的规定，制定本工作细则。 第二条 本工作细则所称高级管理层人员，包括公司总裁、副总裁、财务总 监和董事会秘书等。 第三条 公司高级管理层人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定， 履行诚信和勤勉的义务。对公司董事会负责并报告工作，谨慎、认真、勤勉地 行使权利，以保证： （一）依照法律法规、公司章程规定和董事会授权行使职权； （四）接受董事会、监事会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第二章 高级管理层人员组成与任免程序 第四条 公司高级管理层设总裁一名，副总裁若干名，财务总监一名，董事 会秘书一名。 第五条 总裁由董事长提名，由董事会聘任或解聘。公司副总裁、财务总监 由总裁提名，由董事会聘任或解聘。董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任 或解聘。 高级管理层人员任期三年，任期届满 ...

| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 公告编号：2024-060 | | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | 上海海优威新材料股份有限公司 关于聘任公司副总裁的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 25 日召 开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》，现将 具体情况公告如下： 特此公告。 上海海优威新材料股份有限公司董事会 2024 年 6 月 26 日 1 附件： 2 于航先生简历 于航先生，1976 年 8 月出生，1995 年 9 月保送进入西安电子科技大学攻读 通信工程专业本科；于 1998 年 7 月至 2000 年 6 月，在法国国立洛林理工大学攻 读信息科学专业，并取得硕士研究生学位；于 2007 年 8 月至 2009 年 7 月，在中 欧国际工商学院，修读高级管理人员工商管理（EMBA）并取得硕士研究生学位。 根据公司汽车领域新产品取 ...

证券代码：688680 证券简称：海优新材 转债代码：118008 转债简称：海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 二〇二四年六月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受 托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《上海海优威新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 《上海海优威新材料股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文件、 第三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券受托管理人中信建投证券股份有 限公司（以下简称"中信建投证券"）编制。中信建投证券对本报告中所包含的 从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真 实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的 承诺或声明。在任何 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-062 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年6月25日召 开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部 分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及实施可转债募投 项目的子公司使用最高额度不超过人民币1.2亿元闲置可转债募集资金进行现金 管理，该额度由公司及子公司共同滚动使用，自第四届董事会第十次会议审议通 过之日起一年内有效。 公司监事会分别发表了明确的同意意见，中信建投证券股份有限公司（以下 简称"保荐机构"）对本事项出具了明确的核查意见。现将相关事项公告如下： 一、募集资金到位情况 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 募集资金投资金额 | | --- | --- | --- | - ...

关于"海优转债"预计满足转股价格修正条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 公告编号：2024-057 | | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | 一、可转债发行上市概况 上海海优威新材料股份有限公司 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1014 号文同意注册，公司于 2022 年 6 月 23 日向不特定对象发行可转换公司债券。本次发行转债总额为人民 币 69,400 万元，发行数量 694 万张，每张面值为人民币 100 元。本次发行的可 转换公司债券期限为六年，自 2022 年 6 月 23 日至 2028 年 6 月 22 日。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕181 号文同意，公司本次发行的 可转换公司债券于 2022 年 7 月 21 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"海 优转债"，债券代码"118008"。 在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 A 股股票在 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-056 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 关于"海优转债"2024 年付息公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 6 月 23 日发 行的可转换公司债券将于 2024 年 6 月 24 日开始支付自 2023 年 6 月 23 日至 2024 年 6 月 22 日期间的利息。根据公司《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）有关条款的规 定，现将有关事项公告如下： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1014 号文同意注册，公司于 2022 年 6 月 23 日向不特定对象发行了 694.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元， 发行总额为人民币 69,400.00 万元，可转换公司债券期限为自发行之日起六年，票 面利率为第 ...

Financial Performance - The company reported a net profit attributable to shareholders of -228,572,655.77 RMB for the year 2023, indicating a loss compared to the previous year[6]. - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥4.87 billion, a decrease of 8.20% compared to ¥5.31 billion in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders was a loss of approximately ¥228.57 million, compared to a profit of ¥50.09 million in 2022[24]. - The cash flow from operating activities for 2023 was approximately ¥1.07 billion, a decrease from ¥2.91 billion in 2022[24]. - The basic earnings per share for 2023 was -¥2.73, a decline of 555.00% from ¥0.60 in 2022[25]. - The company's total assets at the end of 2023 were approximately ¥5.38 billion, down 16.89% from ¥6.48 billion at the end of 2022[24]. - The company's net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was a loss of approximately ¥245.24 million in 2023[24]. - The company reported a significant reduction in accounts receivable risks through proactive management strategies, enhancing overall financial stability[39]. - The company reported a net profit decrease of 42.94%, with retained earnings at 317,178,887.61 compared to 555,833,968.70 last year[132]. Profit Distribution - As of December 31, 2023, the company's available profit for distribution was 264,587,892.92 RMB, with no cash dividends or capital reserve transfers planned due to the negative net profit[6]. - The board of directors has decided not to distribute profits for the year 2023, which will be carried forward to future years[6]. - The company emphasizes a stable profit distribution policy, prioritizing cash dividends over stock dividends[198]. - The company will conduct cash dividends annually, subject to meeting specific conditions such as positive distributable profits and sufficient cash flow[198]. - The profit distribution policy requires approval from the board of directors and the shareholders' meeting, with a two-thirds majority needed for approval[199]. - The company engages with minority shareholders to gather opinions on dividend proposals before the shareholders' meeting[199]. - The company’s profit distribution policy is subject to review and approval by the supervisory board, ensuring compliance with established guidelines[199]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 3.89% of operating revenue in 2023, a decrease of 0.77 percentage points from 4.66% in 2022[27]. - The company has filed for 90 new patents this year, with 29 granted, bringing the total to 316 applications and 144 granted patents[77]. - The company invested RMB 104,324,716.40 in its wholly-owned subsidiary HIUV APPLIED MATERIALS TECHNOLOGY INVESTMENT PTE.LTD. for the construction of a polymer specialty film production plant in Vietnam, representing a 69.18% decrease compared to the previous year's investment of RMB 338,480,900.00[141]. - The company is focusing on expanding its market presence through new product development and technological advancements in photovoltaic materials[84]. - The company is increasing investment in R&D for new automotive materials, attracting high-level talent to enhance development capabilities and ensure successful product launches[152]. Market Position and Strategy - The company is committed to maintaining stable operations and promoting future development while safeguarding the long-term interests of all shareholders[6]. - The photovoltaic industry is expected to maintain stable growth, with significant contributions from emerging markets, while the company remains positioned in the midstream of the photovoltaic supply chain, focusing on encapsulation film production[49]. - The company faces challenges from fluctuating upstream supply chain prices, which impact order stability and profitability, but it maintains a competitive edge due to its technological advancements and market share[50]. - The company is actively expanding its product line to include new polymer films, such as electrochromic films for automotive sunroofs and environmentally friendly surface materials for vehicle interiors, addressing market demand[44]. - The company is exploring new strategies for market expansion and potential acquisitions to enhance its competitive edge in the industry[84]. Governance and Compliance - The company has not disclosed any special arrangements for corporate governance or significant matters that would affect the report's accuracy[9]. - The company has maintained independence from its controlling shareholder, ensuring no interference in decision-making or operations[157]. - The company is committed to transparent information disclosure, ensuring all shareholders have equal access to information[158]. - The company held 14 board meetings during the reporting period, reviewing 65 proposals, ensuring compliance with legal and internal regulations[156]. - The company’s governance structure has been optimized to protect the rights of shareholders and enhance operational efficiency[155]. Operational Efficiency - The company has implemented strategies to optimize inventory management and reduce operational capital occupancy, resulting in improved financial metrics such as operating cash flow and debt ratios[39]. - The company achieved significant R&D results in photovoltaic films, including the successful certification and mass supply of new EPE co-extruded films for TOPCON components[74]. - The company is committed to optimizing its production processes and equipment to enhance the efficiency and sustainability of its operations[83]. - The company has established a strong competitive advantage in the research and development of specialty polymer membrane materials, achieving multiple R&D results and obtaining several core proprietary intellectual properties[90]. - The company is focusing on cross-industry and cross-field development of new film materials, aiming to become a creator and leader in intelligent manufacturing[150].

公司于 2024 年 2 月 6 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于增 加回购股份资金总额的议案》，同意公司将回购股份资金总额由"不低于人民币 3,000 万元（含）且不超过人民币 5,000 万元（含）"调整为"不低于人民币 7,000 万元（含）且不超过人民币 9,000 万元（含）"。除上述增加回购股份资金总额 外，公司本次回购股份方案的其他内容未发生实质变化。 具体内容详见公司分别于 2023 年 8 月 3 日、2023 年 8 月 9 日、2023 年 8 月 12 日、2023 年 9 月 1 日、2023 年 10 月 9 日、2023 年 10 月 18 日、2023 年 11 月 1 日、2023 年 11 月 30 日、2023 年 12 月 30 日、2024 年 2 月 1 日、2024 年 2 月 7 证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-054 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏 ...

Financial Performance - In 2023, the company's gross profit margin decreased, leading to a net loss due to increased depreciation and management costs from new business investments [2] - In Q1 2024, the company reported a negative net profit, with a slight increase in gross profit margin compared to Q4 2023, but still affected by market demand and competition [2] - The company's operating cash flow exceeded 660 million in Q4 2023, with total liabilities decreasing by 1.23 billion, resulting in a lower debt-to-asset ratio [2] Debt and Financing - The company issued 694 million convertible bonds in July 2022, which have not yet been converted due to high premium rates; it is exploring ways to enhance profitability in the photovoltaic film business [3] - The company has a cautious approach to financing, with a financing limit exceeding 4 billion, and is actively managing liquidity risks [4] Cost Control Measures - The company is implementing several cost control measures, including optimizing procurement management, reducing expenses, improving production efficiency, and enhancing sales management [3] - Specific actions include establishing long-term supplier relationships, monitoring expenses closely, and improving production line efficiency [3] Market and Product Development - The company is focusing on new product development in the automotive sector, achieving breakthroughs with new film products and entering the industrialization phase [2] - The introduction of the 0BB technology is expected to require more types of films, which may not negatively impact the overall value of encapsulation films [4] Risk Management - The company has a robust accounts receivable management system to mitigate risks associated with customer payments, especially given that over 70% of sales come from the top five customers [4] - The company has not distributed dividends for 2023 due to negative profits but plans to promote multiple dividends in the future [4]

根据相关法律法规规定及《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，海优转 债自 2022 年 12 月 29 日起可转换为本公司股份，初始转股价格为 217.42 元/股。 | 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 公告编号：2024-053 | | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | 上海海优威新材料股份有限公司 关于"海优转债"预计满足转股价格修正条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1014 号文同意注册，公司于 2022 年 6 月 23 日向不特定对象发行可转换公司债券。本次发行转债总额为人民 币 69,400 万元，发行数量 694 万张，每张面值为人民币 100 元。本次发行的可 转换公司债券期限为六年，自 2022 年 6 月 23 日至 2028 年 6 月 22 日。 经上海证券交易所自 ...