证券代码：688680 证券简称：海优新材 转债代码：118008 转债简称：海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 2024 年 5 月 20 日 上海海优威新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 上海海优威新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料目录 | 年年度股东大会会议须知…………………..………..………………………...3 2023 | | --- | | 2023 年年度股东大会会议议程…………………..………..………………………...5 | | 年年度股东大会会议议案…………………..………..………………………...7 2023 | | 议案一：关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案…………………..…………7 | | 议案二：关于公司 年度监事会工作报告的议案…………………..………..28 2023 | | 议案三：关于公司 2023 年度独立董事述职报告的议案…………………..……..33 | | 议案四：关于公司 年度报告及其摘要的议案…………………..………..…34 2023 | | 议案五：关于公司 2023 ...

Investment Rating - The report maintains a "Buy" rating for the company [3][4]. Core Views - The company's photovoltaic film business is steadily growing, and its new materials business is continuously developing. The projected net profit for 2024-2026 is estimated at 0.56 billion, 1.02 billion, and 1.42 billion respectively, corresponding to PE ratios of 58X, 32X, and 23X [3]. Financial Performance Summary - In 2023, the company achieved operating revenue of 4.872 billion, a year-on-year decrease of 8.2%. The net profit attributable to shareholders was -229 million, a decrease of 556.29% year-on-year. The non-recurring net profit was -245 million, down 963.37% year-on-year. In Q1 2024, the operating revenue was 877 million, a decline of 35.08% year-on-year, with a net profit of -19 million, down 182.83% year-on-year, and a non-recurring net profit of -22 million, down 192.01% year-on-year [2][12]. Business Development Summary - The company has made significant progress in the automotive new materials sector, focusing on innovative and environmentally friendly XPO artificial leather surface materials. Collaborations with international suppliers are ongoing to promote applications in automotive interiors. In 2023, the company received certification and orders from a new energy vehicle manufacturer, achieving bulk supply [6][21]. - The company's photovoltaic film production capacity is steadily increasing, with projects in Zhejiang and Vietnam progressing. The Zhejiang project has been commissioned, while the Vietnam project is expected to be operational by Q3 2024. New battery component packaging solutions have been introduced, enhancing product offerings for the N-type photovoltaic market [21]. Market Comparison - The company's stock performance has shown a significant decline compared to the CSI 300 index, with absolute declines of -17.14% over 1 month, -22.05% over 2 months, and -1.53% over 3 months, alongside relative declines of -18.89%, -24.90%, and -10.10% respectively [5].

| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 公告编号：2024-050 | | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | 上海海优威新材料股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）下午 13:00-14:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 5 月 10 日(星期五)至 5 月 15 日(星期三)16:00 前登录 上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 hiuv@hiuv.net 进 行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 29 ...

| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 公告编号：2024-048 | | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | 上海海优威新材料股份有限公司 关于"海优转债"预计满足转股价格修正条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、可转债发行上市概况 经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕181 号文同意，公司本次发行的 可转换公司债券于 2022 年 7 月 21 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"海 优转债"，债券代码"118008"。 根据相关法律法规规定及《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，海优转 债自 2022 年 12 月 29 日起可转换为本公司股份，初始转股价格为 217.42 元/股。 因公司实施 2022 年年度权益分派方案，自 2023 年 6 月 6 日起，转股价格调 整为 217.30 元/股，具体内容详见公司于 2023 年 5 月 30 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-049 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 截止 2024 年 4 月 30 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交 易方式已累计回购公司股份 1,083,978 股，占公司总股本 84,020,211 股的 1.29%， 回购成交的最高价为 95.45 元/股，最低价为 34.25 元/股，已支付的资金总额为人 民币 66,885,726.01 元（不含交易费用）。 公司于 2023 年 8 月 2 日召开第三届董事会第三十八次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集 中竞价交易方式回购公司股份。本次回购资金总额不低于人民币 3,000 万元（含） 且不超过人民币 5,000 万元（含），回购价格不超过人民币 163 元/股（含）。回 购期限为自董事会 ...

证券代码：688680 证券简称：海优新材 转债代码：118008 转债简称：海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-004 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场会议 □一对一沟通 ■电话会议 □其他 中金公司、国寿安保基金、高盛资本、易方达基金、汇添富基金、泰康养老保险、景顺 参与单位名称及人员 长城基金、安信基金、长江证券、摩根士丹利、太平洋证券、财通证券、中银证券、德 姓名 邦证券、海通证券、华创证券、德邦基金、金鹰基金、源乐晟资产、兴业证券、山西证 券、国金证券、中信建投证券、天风证券、华福证券等投资者与研究机构 时间 2024年4月29日 地点 电话会议 公司接待人员姓名 董事长：李晓昱、证券事务代表：姚红霞 投资者关系活动主要 1. 2023年年报情况解读 内容介绍 答：2023年公司胶膜产品销售数量保持增长，由于主要原材料EVA粒子价格波动向下 带动胶膜销售价格相较2022年有所降低，公司整体营业收入略有下降。 公司胶膜产能有所增长，募投项目之一的平湖胶膜扩产项目已于近日投产，越南工 ...

转债代码：118008 转债简称：海优转债 公司代码：688680 公司简称：海优新材 上海海优威新材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海海优威新材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内 部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董 ...

中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司（以下简称"持续督导机构"）作为上海海优威 新材料股份有限公司（以下简称"海优新材"、"公司"）首次公开发行股票及向 不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规的要求，对公司进行了现场检 查。现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）持续督导机构：中信建投证券股份有限公司 （二）保荐代表人：沈谦、李鹏飞 （三）现场检查时间：2024 年 4 月 18 日-2024 年 4 月 19 日 （四）现场检查人员：李鹏飞、陈昶 （五）现场检查内容：公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独 立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情 况；关联交易、对外担保、重大对外投资情况；经营情况等。 （六）现场检查手段： 关于上海海优威新材料股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 1、查看公司主要生产经营场所并与公司高级管理人员等进行访谈； 2、查阅本持续督导期间公司 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海海优威新材料股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称： | 被保荐公司名称： | | --- | --- | | 中信建投证券股份有限公司 | 上海海优威新材料股份有限公司 | | 保荐代表人姓名：沈谦、李鹏飞 | 联系方式：021-68804278 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号证券大厦 | | | 北塔 室 2206 | 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2020 年 12 月 10 日出具的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》（证监许可〔2020〕3387 号），上海海优威新材料股份有限公司（以下 简称"公司"、"海优新材"）获准向社会首次公开发行人民币普通股 2,101 万股， 发行价格每股人民币 69.94 元，募集资金总额为人民币 146,943.94 万元，实际募 集资金净额为 134,690.64 万元。本次公开发行股票于 2021 年 1 月 22 日在上海证 券交易所上市。 根据中国证监会于 2022 年 5 月 17 日出具的《关于同意上海海优威新材料股 份有限公司 ...

上海海优威新材料股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告 上海海优威新材料股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规 范运作》的规定,将上海海优威新材料股份有限公司(以下简称本公司或公司)2023年 度募集资金存放与使用情况报告如下: 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 1、2021年首次公开发行股票 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]3387 号),公司获准向社会公开发行人民 币普通股 2.101 万股,每股发行价格为人民币 69.94元,募集资金总额为 146.943.94 万 元,扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币 12.253.30 万元后,募集资金 浄额为 134.690.64 万元,上述资金已全部到位。容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对 公司此次公开发行新股的资金到位情况进行了审验,并于 2021年1月19日出具了《验 资报告》(容诚验字[2020]361Z0126 号) ...