上海海优威新材料股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职报告 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）和《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2023年 修订版）等相关规范性文件的规定及《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《上海海优威新材料股份有限公司董事会审计委员会议事规则》 （以下简称"《审计委员会议事规则》"）的有关规定，2023年度，上海海优威新材料股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会勤勉尽责，认真高效地履行了董事会 审计委员会的各项工作职责，现将董事会审计委员会2023年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由3名成员组成，分别为独立董事席世昌、谢力、非独 立董事李晓昱，其中第三届董事会审计委员会召集人由会计专业人士席世昌先生担任。 2023年8月14日，公司第三届董事会任期届满。2023年8月15日，公司召开第四届董事 会第一次会议审议通过了《关于选举公司第四届董事会专门委员会委员及召集人的议 案》，选举产生了公司第四届董事会专门委员会成员 ...

上海海优威新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为公司独立董事,本人具有《上市公司独立董事管理办法》及《公司法》 要求的任职资格及独立性,我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其 附属企业任职,且未在公司关联企业任职,均不持有公司股份,与公司其他董 事监事、高级管理人员、实际控制人之间不存在关联关系,能够确保客观、独 立的专业判断,不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 任期内,作为上海海优威新材料股份有限公司(以下简称"公司")的独 立董事,本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海海优威新材料股份有限公司》(以下 简称"《公司章程》")等相关法律、法规、规章的规定和要求,诚实、勤勉、 独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,切实维护公 司和全体股东尤其是中小股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独 立董事及各专门委员会的作用。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下: 一、 独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 席世昌,1974年6月出生,中国国籍 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-036 转债代码:118008 转债简称:海优转债 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度不派发 现金红利，不进行资本公积转增股本和其他形式的利润分配，未分配利润结转以 后年度分配。 2023 年度不派发现金红利的简要原因说明：鉴于公司 2023 年度归属于 上市公司股东的净利润为负，在综合公司现阶段经营业绩情况、生产经营需要及 未来资金投入的需求等各方面因素及《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，公司 2023 年度不派发现金红利。 公司 2023 年度利润分配方案已经公司第四届董事会第九次会议和第四 届监事会第七次会议审议通过，本次利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股 东大会审议。 一、利润分配方案内容 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司合并口径实现 归属于公司普通股股东净利润为-228,572,65 ...

上海海优威新材料股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）作为公司 2023 年度财务 报告和内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对容诚会计师事务所 2023 年度的履 职情况进行了评估。经评估，公司认为近一年容诚会计师事务所资质等方面合 规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责、公允地表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 1、基本信息 容诚会计师事务所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来， 初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内 最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务，拥 有 30 多年的证券业务从业经验。容诚会计师事务所在全国设有 19 家分支机构， 总部位于北京，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26。 二、执业记录 容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处 ...

| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 公告编号：2024-046 | | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | 上海海优威新材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 20 日 10 点 00 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区龙东大道 3000 号 1 号 A 楼 909 室 会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 20 日 至 2024 年 5 月 20 日 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | 股股东 A | | | 非累积投票议案 | | | ...

关于终止公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票事项的公告 | 证券代码:688680 | 证券简称:海优新材 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 转债代码:118008 | 转债简称:海优转债 | | 上海海优威新材料股份有限公司 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召 开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于终止 公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票事项的议案》。现将具体情况公告如下： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 7 月 12 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于同意上海海优 威新材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1520 号），具体内容详见公司于 2023 年 7 月 13 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于 2022 年度向特定对象发行 A 股股票申请获得 中国证券监督管理委员会同 ...

上海海优威新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 二、独立董事年度履职概况 (一)本年度出席董事会、股东大会和各专门委员会的情况 任期内,作为上海海优威新材料股份有限公司(以下简称"公司")的独 立董事,本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海海优威新材料股份有限公司》(以下 简 称"《公司章程》")等相关法律、法 规、规章的规定和要求,诚实、勤勉、 独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,切实维护公 司和全体股东尤其是中小股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独 立董事及各专门委员会的作用。 现将本人 2023年度履行独立董事职责的情况汇报如下: 独立董事的基本情况 一、 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 谢力,1971年7月出生,中国国籍,中国人民大学新闻学学士、中欧国际 工商管理学院高级工商管理硕士。担任过中央电视台新闻中心记者、东方卫视 副总编辑、上海广播电视台新闻中心副主任、第一财经传媒有限公司董事兼副 总经理、财新传媒有限公司副董事长、华文文化产业投资基金董事兼总经理、 华人文化控股集团联 ...

上海海优威新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 任期内,作为上海海优威新材料股份有限公司(以下简称"公司")的独 立董事,本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海海优威新材料股份有限公司》(以下 简称"《公司章程》")等相关法律、法规、规章的规定和要求,诚实、勤勉、 独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,切实维护公 司和全体股东尤其是中小股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独 立董事及各专门委员会的作用。 现将本人 2023年度履行独立董事职责的情况汇报如下; 一、 独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 周频,1972年2月出生,中国国籍,上海交通大学应用化学学士,中欧国 际工商管理学院工商管理硕士,法国里昂商学院工商管理博士。担任过高德软 件有限公司副总裁、班马网络技术有限公司高级副总裁、腾讯出行学院教务长、 腾讯研究院高级研究员;2022年3月至今任 TCC 生态圈&叩石创始人、中欧校 友汽车产业协会常务副会长,2023年8月至今任公司独立董事,2023年12月 至今任江苏菲 ...

上海海优威新材料股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第七次会 议于 2024 年 4 月 26 日以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于会前以邮件方 式送达各位监事。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 会议由监事会主席刘俊刚先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和 《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-035 转债代码:118008 转债简称:海优转债 因公司监事与本议案存在关联关系，因此全体监事在审议本议案时回避表 决，将本议案直接提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （三）审议并通过《关于公司 2023 年度年度报告及其摘要的议案》 经核查，监事会认为：公司 2023 年年度报告及其摘要的编制和审议程序符 合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；年度报告编制过程中， 未发现公司参 ...

| 证券代码:688680 | 证券简称:海优新材 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 转债代码:118008 | 转债简称:海优转债 | | 上海海优威新材料股份有限公司 关于使用闲置超募资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）本次拟使用额度不 超过人民币8,000.00万元（包含本数）的闲置超募资金暂时补充流动资金，使用 期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。 公司于2024年4月26日召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第七 次会议，审议通过了《关于使用闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》。同意 公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，拟使用额度 不超过人民币8,000.00万元（包含本数）的闲置超募资金暂时补充流动资金，用 于与主营业务相关的生产经营，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12 个月。公司董事会审计委员会、独立董事专门会议及 ...