北京凯因科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8 12 and 23 Block A UDC Times Building No 8 Xinye Road Qianjiang New City Hangalkru Tel. 0571-88879:199 www.zhcpa.cn 目 景 页 次 一、北京凯因科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用 1-3 情况鉴证报告 二、北京凯因科技股份有限公司关于 2023 年度募集资金存放与 1-7 使用情况的专项报告 三、事务所执业资质证明 中国抗州市线江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层,12居、23层 Fipors 5-8 12 and 23 Block A UEX Trimes Building, No 8 Xinye Road Qranjiang New City, Hangzhon Tel. 0571-88879999 | Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 北京凯因科技股份有限公司 2023 年度 ...

北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中汇会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"）作为2023年度财务报告出 具审计报告的会计师事务所。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》要求， 公司对中汇会计师事务所在2023年度审计工作的履职情况进行了评估。具体情况 如下： 北京凯因科技股份有限公司 2023年度会计师事务所履职情况评估报告 一、2023年年审会计师事务所基本情况 1、资质条件 中汇会计师事务所，于2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭 州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务 业务。注册地址为浙江省杭州市上城区新业路8号华联时代大厦A幢601室，首席合 伙人为余强。 2、投资者保护能力 中汇会计师事务所未计提职业风险基金，购买的职业保险累计赔偿限额为3亿 元，职业保险购买符合相关规定。 中汇会计师事务所近三年在已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承 担民事责任。 3、诚信记录 中汇会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施6次、自律监管措施5 次 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-022 北京凯因科技股份有限公司 关于延长以简易程序向特定对象发行股票股东大会 决议有效期及授权董事会全权办理相关事宜有效期 的公告 议案》等相关议案。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 3 日登载于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。 根据前述股东大会决议，公司本次发行相关决议的有效期和股东大会授权董 事会全权办理本次发行相关事宜的有效期限为自 2022 年年度股东大会审议通过 之日起至公司 2023 年年度股东大会召开之日止。 二、本次延长向特定对象发行股票股东大会决议及相关授权有效期的情况 鉴于公司本次以简易程序向特定对象发行股票股东大会决议的有效期和股 东大会授权董事会全权办理本次发行股票相关事宜有效期即将到期，为保证本次 发行股票工作的延续性和有效性，确保本次发行股票有关事宜的顺利推进，依照 相关法律法规的规定： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-021 北京凯因科技股份有限公司 关于制定及修订公司部分治理制度的公告 上述拟制定及修订的制度已经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过， 其中《独立董事工作制度》《董事会议事规则》尚需提交公司 2023 年年度股东大 会审议。制定及修订后的相关公司治理制度 将在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上予以披露，敬请投资者注意查阅。 特此公告。 北京凯因科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 10 日 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开 第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订公司部分治理制度的议案》 及《关于制定<独立董事专门会议工作细则>的议案》，具体内容公告如下： 为进一步完善公司治理结构，促进规范运作，公司根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自 ...

北京凯因科技股份有限公司 董事会审计委员会 工作细则 二〇二四年四月 | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 产生与组成 | | 1 | | 第三章 | 职责权限 | | 2 | | 第四章 | 通知与召开 | | 3 | | 第五章 | 决策程序 | | 4 | | 第六章 | 会议决议和会议记录 | | 6 | | 第七章 | 附则 | | 8 | 北京凯因科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为加强北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，提升内部控制能力，进一步完善公司治理结构，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等 法律、法规、规范性文件和《北京凯因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责审核公司财务信 息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有 关法律、法规和规范性文 ...

公司代码：688687 公司简称：凯因科技 北京凯因科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北京凯因科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

北京凯因科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 北京凯因科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 二〇二四年四月 北京凯因科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为确保北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事有效履行其职责，进一步提升公司治理水平，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《北京凯因科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本工作 细则。 第二条 本细则适用于公司独立董事专门会议的召集、召开、决策过程、 记录保存等活动。 第三条 独立董事专门会议是指由公司独立董事组成的会议，旨在独立 履行职责，维护公司整体利益和股东合法权益。 第四条 公司应当为独立董事专门会议的召开提供必要的工作条件和 支持。 第二章 职责与权限 第五条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议，并经全体独立董 事过半数同意后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案； （三）公司被收购时，董事会针对收购所 ...

北京凯因科技股份有限公司 独立董事工作制度 北京凯因科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职条件 1 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 3 | | 第四章 | 独立董事的权利义务 5 | | 第五章 | 独立董事的工作条件 9 | | 第六章 | 附 则 11 | 北京凯因科技股份有限公司 独立董事工作制度 第三条 公司董事会成员中应当至少包括 1/3 的独立董事，其中至少包括一 名会计专业人士，会计专业人士应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符 合下列条件之一：具有注册会计师执业资格；具有会计、审计或者财务管理专业 的高级职称、副教授职称或者博士学位；具有经济管理方面高级职称，且在会计、 审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。 第四条 公司董事会应下设审计委员会，可以设战略委员会、薪酬与考核委员 会、提名委员会。审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会的委员中独立董 事应当占半数以上，并担任召集人。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事，并由独立董事中会计专业 ...

北京凯因科技股份有限公司 2023年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规 范性文件，以及《公司章程》和《董事会审计委员会工作制度》的有关规定，北 京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会成员本着客观、 公正、独立的原则，勤勉尽责、恪尽职守，认真履行审计监督职责。现将审计委 员会2023年度的工作情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 2023年度，公司董事会审计委员会根据《公司法》《公司章程》及《董事会 审计委员会工作细则》等相关规定，积极履行专门委员会职责。报告期内，公司 第五届董事会审计委员会由独立董事孙蔓莉女士、独立董事杜臣先生及董事长周 德胜先生组成，其中召集人为会计专业人士孙蔓莉女士，独立董事占比为三分之 二，符合有关法律法规的规定。 公司董事会审计委员会全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业 知识和工作经验，符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》《公司章程》及《董事会审计委员会工作细则》的有关规定。 二、 ...

北京凯因科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的第五届 董事会的独立董事，2023年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》等法律规定、规范性文件以及《北京凯因科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《北京凯因科技股份有限公司独 立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等有关规定和要求，忠 实、勤勉、尽责地履行独立董事职责和义务，审慎地行使公司和股东所赋予的权利， 切实发挥独立董事的作用，有效维护了公司整体利益以及全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 朱建伟，男，1956年出生，讲席教授，上海医药工业研究院微生物药学硕士， 上海医药工业研究院微生物遗传博士，美国Hood学院工商管理硕士，美国国籍，拥 有中国长期居留权。1991年9月至1997年9月在哈佛医学院、Joslin糖尿病研究所担 任高级 ...