2023 年度独立董事述职报告（程琥） 本人作为贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年度我严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《公司章程》及《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规章 的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合 法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 贵州振华新材料股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数超过三分之 一，符合相关法律法规及公司制度的规定。三位独立董事分别为程琥先生（本人）、 梅益先生和范其勇先生。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在董事会薪酬与考核委员会担任委员（召集人），同时在董事会审计委 员会及战略与发展委员会担任委员。 （三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 程琥先生，汉族，1977 年 9 月出生，中国国籍，中共党员，博士 ...

证券代码：688707 证券简称：振华新材 公告编号：2024-029 贵州振华新材料股份有限公司 第六届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 7 日以通 讯方式发出第六届董事会第十九次会议通知，该次董事会于 2024 年 4 月 18 日下 午以现场和通讯相结合方式召开。本次会议由董事长侯乔坤先生召集和主持，会 议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。本次会议的召集和召开符合《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等相关法律法规、规范性文件及《贵州振华新材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事认真审议本次会议相关议案，以书面记名投票表决方式，形成如下 决议： （一）审议并通过《2023 年度总经理工作报告》 针对该议案，与会董事表决如下： 7 票赞成；0 票反 ...

证券代码：688707 证券简称：振华新材 公告编号：2024-026 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 贵州振华新材料股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》有关 规定，贵州振华新材料股份有限公司（以下简称："公司""振华新材"）编制 了截至2023年12月31日的《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具 体情况如下： 经中国证券监督管理委员会《关于同意贵州振华新材料股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2593号）的批准，公司获准向社会公 众发行人民币普通股A股11,073.3703万股，每股面值人民币1元。截至2021年9月8 日止，本公司已向社会公众发行人民币普通股A股11,073.3703万股，每股发行价 格11.75元，募集资金总额为人民币1,301, ...

一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 贵州振华新材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 贵州振华新材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结 ...

贵州振华新材料股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2024]第 14-00104 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn WIIGE Certified Public Accountants I I P 1 春路 1 号 Room 2206 22/F. Xuevuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 +86 (10) 82327668 www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 14-00104 号 贵州振华新材料股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了贵 州振华新材料股份有限公司(以下简称振华新材公司)2023年12月 31 日的财务报告内部控 制的有效性。 我们认为,振华新材公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定 ...

委托单位：贵州振华新材料股份有限公司 审计单位：大信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0851-84284089 贵州振华新材料股份有限公司 控股股东及其他关联方占用 资金情况审核报告 大信专审字[2024]第 14-00078 号 关于贵州振华新材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 1 号 Room 2206 22/F. Xuevuan International Towe No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. 22 层 2206 Beijing, China, 100083 电话 Telephone: +86 (10) 82330558 传直 Fax· +86 (10) 82327668 控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告 大信专审字[2024]第 14-00078 号 贵州振华新材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报 表,包括 2023年 ...

贵州振华新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（范其勇） 本人作为贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年度我严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《公司章程》及《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规章 的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合 法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数超过三分之 一，符合相关法律法规及公司制度的规定。三位独立董事分别为程琥先生、梅益 先生和范其勇先生（本人）。 作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司 以及公司主要股东之间不存在妨碍我进行独立客观判断的关系，不存在影响独立 董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2023 年，公司共召开 9 次董事会会议和 ...

证券代码：688707 证券简称：振华新材 公告编号：2024-028 贵州振华新材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 10 日 至 2024 年 5 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 10 日 14 点 00 分 召开地点：贵州省贵阳市白云区高跨路 1 号公司一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开 ...

中信建投证券股份有限公司 关于贵州振华新材料股份有限公司 2023 年度金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"） 作为贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"振华新材"、"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 对振华新材 2023 年度金融服务协议及相关风险控制措施执行情况进行了专项核 查，核查情况如下： 一、金融服务协议条款的主要内容 为满足公司业务发展的需要，公司与关联方中国电子财务有限责任公司（以 下简称"中电财务"）签署了《2022 年至 2025 年全面金融合作协议》，该协议 的主要内容如下： （一）签署双方 甲方：贵州振华新材料股份有限公司 乙方：中国电子财务有限责任公司 （二）金融合作之基本范围 2、乙方按照信贷规则向甲方提供授信融资，促进甲方生产经营稳定发展。 本协议项下授信额度的使用范围包括但不限于以下授信融资品种：本外币 ...

中信建投证券股份有限公司 关于贵州振华新材料股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 2021 年 9 月 14 日，贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"振华新材"、 "公司"）在上海证券交易所科创板上市。根据《首次公开发行股票注册管理办 法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等相关规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保 荐机构"）作为振华新材的保荐机构，对振华新材进行持续督导，持续督导期为 2021 年 9 月 14 日至 2024 年 12 月 31 日。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 | 保荐机构已建立健全并有效执行 了持续督导制度，并制定了相应的 | | | 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | | | | | 工作计划 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 | 保荐机构已与振华新材签订保荐 协议，该协议明确了双方在持续督 | | | 始前，与上市公司签署持续督导协议，明确双 | | | 2 | 方在持续 ...