普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 | 2023年年度股东大会会议须知 3 | | --- | | 2023年年度股东大会会议议程 5 | | 议案一：关于《公司2023年度董事会工作报告》的议案 7 | | 议案二：关于《公司2023年度监事会工作报告》的议案 8 | | 议案三：关于《公司2023年度财务决算报告》的议案 9 | | 议案四：关于《公司2024年度财务预算报告》的议案 10 | | 议案五：关于公司2023年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案 12 | | 议案六：关于《公司2023年年度报告》及摘要的议案 14 | | 议案七：关于2023年度计提资产减值准备的议案 15 | | 议案八：关于聘任公司2024年度财务及内部控制审计机构的议案 17 | | 议案九：关于2024年日常关联交易预计的议案 18 | | 议案十：关于公司2024年度董事薪酬方案的议案 19 | | 议案十一：关于公司2024年度监事薪酬方案的议案 21 | | 议案十二：关于提请股东大会授权董事会2024年度以简易程序向特定对象发行股票并办理 ...

立 信 1 特 好 普冉半导体(上海)股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://zc.mof.gov.cn）"进行了 "我可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://gc.cnof.gov.cn）"进行了 普冉半导体(上海)股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止) | | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | | 1-4 | | | 财务报表 | | | | | 资产负债表 | | 1-2 | | | 利润表 | | 3 | | | 现金流量表 | | 4 | | | 所有者权益变动表 | | 5-6 | | | 财务报表附注 | | 1-57 | 立信会计师事务所(特殊普通合伙) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LI 审计报告 普冉半导体(上海)股份有限公司全体股东; 一、审计意见 我们审计了普冉半导体(上海)股份 ...

Financial Performance - The net profit attributable to shareholders for 2023 was -48,274,289.54 RMB, indicating a negative distributable profit and no cash dividends or stock bonuses will be distributed [6]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 1,127,050,035.41, representing a year-on-year increase of 21.87% compared to CNY 924,828,277.26 in 2022 [27]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company decreased to CNY -48,274,289.54, a decline of 158.06% from CNY 83,146,348.73 in the previous year [27]. - The gross profit margin for the reporting period was 24.29%, down 5.56 percentage points from the previous year [29]. - The company's net profit after deducting non-recurring gains and losses was -64.88 million RMB, a decline of 296.18% year-on-year [164]. - The company reported a total operating profit of -69.85 million RMB, down 184.92% from the previous year [164]. - The company's revenue in 2023 primarily comes from NOR Flash and EEPROM, accounting for a combined 89.76% of total revenue [143]. Shareholder Actions - The total number of shares after the proposed capital reserve transfer will increase to 105,609,735 shares, with a transfer ratio of 4 shares for every 10 shares held [6]. - The company repurchased a total of 259,160 shares in 2023, with a total expenditure of 32,643,353.84 RMB [7]. - The company did not distribute cash dividends in the current reporting period, contrasting with the previous year's cash distribution of ¥39,474,800 [187]. Market and Revenue Growth - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion yuan, representing a year-over-year growth of 25% [16]. - User data showed a 30% increase in active users, reaching 2 million by the end of the fiscal year [16]. - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 20% to 1.8 billion yuan [16]. - The company actively expanded market share and product offerings in response to recovering demand in the consumer electronics sector [29]. Research and Development - R&D expenses increased by CNY 42.70 million, a growth rate of 28.74% compared to the previous year [30]. - Research and development expenses amounted to 191.29 million yuan, accounting for 16.97% of operating revenue, an increase of 28.74% year-on-year [46]. - The number of R&D personnel increased to 219, accounting for 62.04% of the total workforce, with total R&D compensation rising to 13,606.30 million [129]. - The company has developed over 200 MCU chip products based on ARM Cortex-M architecture, covering 55nm and 40nm process technologies, with applications in smart home devices, industrial control, and automotive electronics [69]. Product Development and Innovation - New product launches included a next-generation AMOLED display, expected to enhance market competitiveness and drive sales growth [16]. - The company launched over 100 MCU chip products in 2023, covering 55nm and 40nm process technologies [49]. - The company has developed ultra-low power M0+ MCU products based on ARM cores, supporting a main frequency of 48MHz and a deep sleep mode power consumption as low as 0.7μA, which are now in mass production [71]. - The company has introduced innovative SONOS technology for NOR Flash, enhancing chip size, power consumption, and cost-effectiveness compared to traditional floating gate technology [93]. Risk Management - The company has detailed potential risks and countermeasures in its management discussion and analysis section [4]. - The company faces risks of significant performance decline due to global economic downturns and competitive pressures, leading to potential inventory devaluation and asset impairment [138]. - The company is exposed to macroeconomic risks, including global trade tensions and export controls that may impact its operations and customer demand [160][161]. Financial Position - The total assets at the end of 2023 were CNY 2,114,650,787.86, a decrease of 12.13% from CNY 2,406,544,942.85 in 2022 [27]. - The company's inventory at the end of 2023 was valued at 363 million RMB, with an inventory impairment provision of 144 million RMB, representing 28.43% of the total inventory balance [154]. - The company's net assets attributable to shareholders decreased by 2.79% year-on-year due to negative net profit [32]. Strategic Initiatives - The company is investing in R&D for 6G technology, with a budget allocation of 200 million yuan for the next two years [16]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its technology portfolio, with a focus on fabless semiconductor firms [16]. - The company has implemented a stock incentive plan covering 70% of all employees, effectively motivating staff and enhancing team stability [53].

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-026 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于 2024 年日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"普冉股份"） 本次与上海伟测半导体科技股份有限公司及其合并范围内的控股子公司（以下简 称"上海伟测"）的日常关联交易预计不超过8,000万元，即预计2024年4月1日至 2024年年度股东大会（以下简称"本次交易期间"）召开之日止累计发生额不超 过8,000万元人民币（不含税）。 公司与上海伟测的日常关联交易属于公司正常生产经营往来，不影响公 司独立性，亦不会对关联方形成较大的依赖； 属于公司实际日常经营业务，符合公司经营发展需要，符合公司和全体股东的利 益。 综上，我们一致同意本次日常关联交易预计金额的相关事项，并将该议案提 交公司第二届董事会第八次会议审议。 本次2024年度日常关联交易预计金额事项尚需提交股东大会审议。 一、日常关联交易基本情况 （一） 日常关 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务及内部控制 审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委 员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估，经评估，公司认为，立信在履职过程中勤 勉尽责，具备独立性，充分、公允地发表了审计意见。具体情况如下： 一、 会计师事务所基本情况 （一） 资质条件 1、 基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年 在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网 络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业 务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB） 注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名 ...

中信证券股份有限公司 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为普冉半导体（上海）股份 有限公司（以下简称"普冉股份"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市及后 续持续督导保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关法律法规和规范性文件的要求，经审慎核查，就普冉股份 2023 年度募 集资金存放与使用情况进行了审慎核查，发表意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2111 号《关于核准普冉半导体（上 海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普 通股 905.7180 万股，每股发行价格为 148.90 元，募集资金总额 134,861.41 万元， 扣除各项发行费用人民币 10,306.87 万元（含税）后，实际募集资金净额为 ...

独立董事一致认为:公司本次日常关联交易预计金额情况符合公司生产经营 需要,交易内容合法有效、公允合理,符合相关法律法规、规范性文件及《公司 章程》的规定,不存在损害公司和中小股东利益的情形。该等日常关联交易不会 对公司独立性产生影响,公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成重大依赖, 该等日常关联交易属于公司实际目常经营业务,符合公司经营发展需要,符合公 司和全体股东的利益。 普电半导体(上海)股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会第二次会议 普冉半导体(上海)股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会第二次会议决议 普冉半导体(上海)股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会独立 董事专门会第二次会议于2024年4月8日10时以现场结合通讯方式召开并表决, 会议通知于 2024年 4 月 3 日以电子邮件的方式向全体独立董事发出,本次会议 应出席独立董事2名,实际出席独立董事2名,全体独立董事共同推举陈德荣先 生召集并主持本次会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司独立 管理办法》等法律、法规及《公司章程》《独立董事工作细则》的有关规定。经 各位独立董事认真审议,会议形成如下决议: 1、审议通过 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 报告期内，公司召开董事会 8 次，召开股东大会 3 次。我出席董事会 8 次， 出席股东 3 次，没有缺席且未委托其他董事代为出席应出席会议并行使表决权的 情形。我出席会议的情况具体如下： 第二届董事会独立董事 2023 年度述职报告 2023 年，我作为普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第 二届董事会的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《普冉半导体（上海） 股份有限公司章程》《独立董事工作细则》等相关法律法规和规章制度的要求， 勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表 了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。一方面，严格审核公 司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作； 另一方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计 工作及内部控制、薪酬、关联交易等工作提出了意见和建议。对公司规范、稳定、 健康地发展起到了较好的推动作用，现将我在 2023 年度（以下又称"报告期"） 履职情况向各位进行汇 ...

一、 2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年 在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网 络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业 务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB） 注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 （二）续聘会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 6 日召开第一届董事会第三十次会议，于 2023 年 4 月 28 日召开 2022 年年度股东大会，分别审议通过了《关于聘任公司 2023 年度财 务及内部控制审计机构的议案》，公司继续聘用立信会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司 2023 年度审计机构。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见 及同意的独立意见。 普冉半 ...