申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于中控技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为中控技 术股份有限公司（以下简称"中控技术"、"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对中控技术 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江中控技术股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2448 号）核准，公司以首次公开发行 方式向社会公众发行人民币普通股 4,913 万股，发行价格为 35.73 元/股，募集资 金总额为 175,541.49 万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 11,808.88 万元后，实际募集资金净额为人民币 163,732.61 万元。天健会计师事务所（特殊 普 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2024-025 中控技术股份有限公司 关于第一期员工持股计划展期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 7 日召开第六届 董事会第四次会议及第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于第一期员工持 股计划展期的议案》，同意将公司第一期员工持股计划存续期展期 12 个月，即存 续期展期至 2025 年 5 月 29 日。具体相关事项如下： 一、第一期员工持股计划的基本情况 公司分别于 2019 年 4 月 3 日、2019 年 4 月 22 日召开第四届董事会第十次 会议和 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于审议<浙江中控技术股份 有限公司第一期员工持股计划（草案）>的议案》《关于审议<浙江中控技术股份 有限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》及相关议案，同意公司设立 2019 年第一期员工持股计划，股票来源为中控技术的股东转让。具体内容详见 公司分别于 2020 年 11 ...

经核查独立董事金雪军、杨婕、陈欣、沈海强、许超、陈文强及其直系亲属和主 要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事金雪军、杨 婕、陈欣、沈海强、许超、陈文强不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得 担任独立董事的情形，在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和 上海证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独 立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的 影响。公司独立董事金雪军、杨婕、陈欣、沈海强、许超、陈文强符合《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》中对独立董事独立性的相关要求。 中控技术股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等要求，中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会，就公司截至本意见出具日在任的以及 2023 年度在任独立董事金雪军、杨婕、 陈欣、沈海强、许超、陈文强的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 中控技术股份有限 ...

天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号，首席合伙人 为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是由一批资深注册 会计师创办的首批具有 A+H 股企业审计资质的全国性大型会计审计服务机构。 截至 2023 年 12 月 31 日，天健所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。 2023 年度上市 公司（含 A、 B 股）审计客户共计 675 家，收费总额人民币 6.63 亿元。这些 上市公司主要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零 售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交 通运输、仓储和邮政业等。本公司同行业上市公司审计客户 52 家。 二、2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合公司 2023 年年报工作安排天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"天健"）对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 ...

北京金杜（杭州）律师事务所 关于中控技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 之法律意见书 致：中控技术股份有限公司 北京金杜（杭州）律师事务所（以下简称本所）接受中控技术股份有限公司 （以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》、中国证券监督管理委员会《上 市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民 共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别 行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规 章和规范性文件以及现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2024年3月25日召开的2024年第二次临时股东大会（以下简称本次股东大会）， 并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经中控技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过的《中控 技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）； 2. 中控技术股份有限公司于 2024 年 3 月 8 日审议通 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2024-019 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 3 月 25 日 （二） 股东大会召开的地点：浙江省杭州市滨江区六和路 309 号中控科技园公 司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 52 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 52 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 206,377,972 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 206,377,972 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 26.2016 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 26.2016 | | （%） | | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 中控技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 中控技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 2024 年 3 月 中控技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 | | | | 中控技术股份有限公司 年第二次临时股东大会会议须知 | 2024 | 2 | | --- | --- | --- | | 中控技术股份有限公司 年第二次临时股东大会会议议程 | 2024 | 4 | | 中控技术股份有限公司 年第二次临时股东大会会议议案 | 2024 | 6 | | 议案一：关于补选第六届董事会独立董事的议案 | | 6 | 五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许 可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确 定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东 大会的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。 1 中控技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 中控技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 根据《公司法 ...

Investment Rating - The report maintains a "Buy" rating for the company [3][4]. Core Insights - The company is a leading provider of intelligent manufacturing solutions in the domestic process industry, with a strong focus on automation control systems and industrial software [3][10]. - The company has achieved a compound annual growth rate (CAGR) of 32.74% in revenue from 2018 to 2022, with a projected revenue of 86.19 billion yuan in 2023, representing a year-on-year growth of 30.12% [3][13]. - The company has a significant market share in various segments, including 36.7% in Distributed Control Systems (DCS) and 29.0% in Safety Instrumented Systems (SIS) [3][30]. Summary by Sections 1. Company Overview - The company has been deeply engaged in the process industry for over 20 years, evolving from an automation product supplier to a comprehensive intelligent manufacturing solution provider [3][10]. - It has served over 30,000 clients across various industries, including chemicals, petrochemicals, oil and gas, and pharmaceuticals [10]. 2. Market Position and Growth - The company holds the top position in the domestic DCS market, with a market share of 36.7%, and has seen continuous growth in its market presence [30]. - The SIS market is also growing steadily, with the company achieving a 29.0% market share, marking its first position in this segment [30][31]. 3. Financial Performance - The company reported a revenue of 86.19 billion yuan in 2023, with a net profit of 9.45 billion yuan, reflecting a year-on-year increase of 30.12% and 38.43%, respectively [3][13]. - The company has maintained a stable net profit margin between 12% and 13% since 2018, despite fluctuations in gross margin due to strategic shifts towards larger projects [16]. 4. Research and Development - The company emphasizes R&D, with a budget of 6.92 billion yuan in 2022, accounting for 10.45% of its revenue, and has increased its R&D personnel to 2,282, representing 34.55% of its workforce [19][20]. - The company employs an Integrated Product Development (IPD) model to enhance R&D efficiency and align product development with market needs [19][20]. 5. Strategic Expansion - The company is actively expanding into non-traditional sectors such as lithium batteries and pharmaceuticals, achieving remarkable growth rates of 484.27% and 154.71% in these areas, respectively [3][18]. - It is also pursuing international markets, securing contracts with major global clients like Saudi Aramco and Shell, which has contributed to a 109.6% increase in overseas contracts in the first half of 2023 [3][18].

证券代码：688777 证券简称：中控技术 中控技术股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-003 特定对象调研 分析师会议 现场参观 投 资 者 关 系 媒体采访 业绩说明会 新闻发布会 活动类别 路演活动 其他（ ） 1、3月 4日 第一场：现场调研 中信证券、宝盈基金、百年保险资管、苏泊尔集团、万向创投 共5人 2、3月 5日 第一场：路演活动 兴业证券、平安基金 共2人 参 与 单 位 名 称 及 人 员 姓 第二场：券商策略会 兴业证券、博道基金、民生通惠、西部利得基金、东方基金、兴 ...

Investment Rating - The report maintains a "Buy" rating for the company [5] Core Views - The opening of the first 5S store in Thailand marks a significant step in the company's global strategy, following the successful establishment of its first overseas 5S store in Saudi Arabia [5] - The company has invested 2.1 billion in overseas operations, covering regions such as the Middle East, Central Asia, Southeast Asia, and Europe, accelerating its internationalization strategy [5] - The establishment of overseas 5S stores enhances the company's ability to promote intelligent solutions centered around industrial software, improving local service capabilities and deepening global development strategies [5] Summary by Sections Market Data - Closing price: 48.07 CNY - One-year high/low: 110.2/34 CNY - Market capitalization: 3,046.02 million CNY [2] Financial Data - Total revenue (2023E): 8,706 million CNY, with a year-on-year growth rate of 31.4% - Net profit attributable to the parent company (2023E): 1,088 million CNY, with a year-on-year growth rate of 36.3% - Earnings per share (2023E): 1.38 CNY [6][7] Investment Highlights - The company plans to establish four overseas subsidiaries with a total investment of 1.74 billion CNY, focusing on automation control systems and advanced technology research and development [5] - The company has established 194 5S stores globally, enhancing customer engagement through a combination of online and offline services [5] - The company maintains profit forecasts for 2023-2025, expecting net profits of 10.88 billion, 12.56 billion, and 16.06 billion CNY respectively, with corresponding PE ratios of 35X, 30X, and 24X [5]