关于神州数码集团股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 （2024）泰律意字（神州数码）第 01 号 2024 年 3 月 26 日 中国•成都市高新区天府大道中段 199 号 棕榈泉国际中心 16 楼 16/F, Palm Springs International Center, No. 199 Tianfu Avenue (M), High-tech Zone, Chengdu, People's Republic of China 电话 | TEL：86-28-8662 5656 传真 | FAX：86-28-8525 6335 www.tahota.com 中国 成都市 高新区 天府大道中段 199 号棕榈泉国际中心 16 层 16/F, Palm Springs International Center, No. 199 Tianfu Avenue (M), High-tech Zone, Chengdu, People's Republic of China 电话 | TEL：86-28-8662 5656 传真 | FAX：86-28-8525 6335 目 录 | 第一部分 前 ...

| 公告编号：2024-026 | | --- | | 证券简称：神州数码 | | 证券代码：000034 | 债券代码：127100 债券简称：神码转债 神州数码集团股份有限公司 1、召开时间：2024 年 3 月 29 日（星期五）下午 15:30 - 17:00 2、召开方式：抖音直播、微信视频号直播 3、出席人员：董事长郭为先生携公司高管 4、参会方式： 微信或抖音扫描下方二维码观看直播 关于召开 2023 年年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 神州数码集团股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 3 月 29 日 在指定媒体披露公司 2023 年年度报告。为使广大投资者更加全面、深入地了解 公司经营情况，公司将于 2024 年 3 月 29 日召开 2023 年年度业绩说明会。 一、 业绩说明会的安排 二、 投资者问题征集 为充分尊重投资者、提升公司与投资者之间交流效率及针对性，现就公司 2023 年年度业绩说明会提前向投资者征集问题，投资者可于 2024 年 3 月 27 日 17:00 时前将关注的问 ...

| | | 债券代码：127100 债券简称：神码转债 神州数码集团股份有限公司 关于公司股东部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 神州数码集团股份有限公司（以下简称"公司"）近日获悉公司股东中国希格 玛有限公司（以下简称"希格玛"）将其所持有公司的部分股份办理了质押，具体 事项如下： 一、 股东股份质押基本情况 | | | | | | 是否为 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 是否为控股 | | 占其所 | 占公司 | 限售股 | 是否 | 质押 | | | | | 股东名 | 股东或第一 | 本次质押数量 | | | （如 | 为补 | | 质押 | | 质押 | | 称 | 大股东及其 | (股) | 持股份 | 总股本 | 是，注 | 充质 | 起始 | 到期 | 质权人 | 用途 | | | | | 比例 | 比例 | | | 日 | 日 | | | | | 一致行动人 | | | | 明限 ...

| | | 债券代码：127100 债券简称：神码转债 神州数码集团股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：神州数码集团股份有限公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第十届董事会第三十七次会议决定召开2024年 第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文 件及《公司章程》等的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024年4月8日（星期一）下午14：30 （2）网络投票时间：2024年4月8日 经神州数码集团股份有限公司（以下简称"神州数码"、"公司"）第十届董事会 第三十七次会议审议通过，公司拟定于2024年4月8日（星期一）下午14：30召开公司 2024年第一次临时股东大会。现将有关事宜公告如下： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年4月8日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00。 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 神州数码集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 二〇二四年三月 目 录 | 第一章 | 声明 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 释义 3 | | | 第三章 | 基本假设 4 | | | 第四章 | 本持股计划的主要内容 5 | | | | 一、本持股计划的持有人确定依据及范围 5 | | | | 二、本持股计划的资金来源、股票来源、规模和购买价格 7 | | | | 三、本持股计划的存续期、锁定期及业绩考核设置 9 | | | | 五、本持股计划的管理模式 11 | | | | 六、员工持股计划的变更、终止及决策程序 11 | | | | 七、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 12 | | | | 八、员工持股计划的资产构成及权益分配 | 14 | | | 九、本持股计划其他内容 15 | | | 第五章 | 独立财务顾问对本持股计划的核查意见 16 | | | | 一、对本持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 16 | | | | 二、对公司实施本持股计划可行性的核查意见 21 | | | | 三、实施本持股 ...

神州数码集团股份有限公司 （二）自愿参与原则 公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不 以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。 2024 年员工持股计划管理办法 二〇二四年三月 1 第一章 总则 第一条 为规范神州数码集团股份有限公司（以下简称"神州数码"或"公 司"）2024 年员工持股计划（以下简称"本持股计划"、"本员工持股计划"）的实 施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划 试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等相 关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》之规定，特制定本管理办 法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划所遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交 易、操纵证券市场等证 ...

神州数码集团股份有限公司监事会 关于 2024 年员工持股计划相关事项的审核意见 神州数码集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 21 日召开 了第十届监事会第二十九次会议。根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的 指导意见》（以下简称《指导意见》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（以下简称《规范运作》） 等法律法规及规范性文件的规定，监事会经认真审阅相关会议资料及全体监事充 分全面的讨论与分析，现就公司 2024 年员工持股计划（以下简称"本次员工持 股计划"）相关事项发表审核意见如下： 1、公司不存在《指导意见》《规范运作》等法律法规及规范性文件规定的禁 止实施员工持股计划的情形，公司具备实施本次员工持股计划的主体资格。 2、公司通过职工大会的方式征求了员工关于实施本次员工持股计划的意见。 公司制定《2024 年员工持股计划（草案）》的程序合法、有效，本次员工持股计 划内容符合《指导意见》《规范运作》等法律法规及规范性文件的规定。 3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损 害公司及全体股 ...

证券简称：神州数码 证券代码：000034 债券简称：神码转债 债券代码：127100 神州数码集团股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案） 二〇二四年三月 1 神州数码集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容 的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 （二）本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、 目标存在不确定性。 （三）有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、预计规模和 具体实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。若员工认购份 额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 （四）若员工认购资金较低，本员工持股计划存在不成立的风险。 （五）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形 势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资 活动，投资者对此应有充分准备。 神州数码集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 风险提示 （一）神州数码集团股份有限公司（以下简称"神州数码"、"公司" 或"本公司"）2024 年员工持股计划 ...

关于 2024 年员工持股计划（草案）的合规性说明 神州数码集团股份有限公司（以下简称"公司"）《2024 年员工持股计划 （草案）》（以下简称"本次员工持股计划"）依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称《指导意见》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（以下简称《规范运作》） 等法律法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定制订。现对本次员工持股 计划符合《指导意见》《规范运作》等相关规定作出如下说明： 1、公司不存在《指导意见》《规范运作》等法律、法规及规范性文件规定 的禁止实施员工持股计划的情形，公司具备实施本次员工持股计划的主体资格， 本次员工持股计划内容符合《指导意见》《规范运作》等规定。 2、本次员工持股计划符合《指导意见》《规范运作》规定的员工持股计划 的基本原则。 3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，审议内容 符合《指导意见》《规范运作》等法律法规及规范性文件的规定。本次员工持 股计划不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工 ...

| 证券代码：000034 | 证券简称：神州数码 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127100 | 债券简称：神码转债 | | 神州数码集团股份有限公司 第十届董事会第三十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 神州数码集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第三十九次 会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式向全体董事发出，会议以传签方式 于 2024 年 3 月 21 日形成决议。会议应当参加表决的董事 8 名，实际参加表决的 董事 8 名。本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司 章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<神州数码集团股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）及其摘要>的议案》 公司于 2024 年 3 月 21 日召开职工代表大会，就拟实施公司 2024 年员工持 股计划（以下简称"本次员工持股计划"）事宜充分征求了员工意见，会议同意 公司实施本次员工持股计 ...