运营中心副总经理，鲁康投资有限公司董事、总经理，山东省国有资产投资控股有限公司法律合规部部 长、安全生产管理办公室主任，中通客车股份有限公司董事，山东省国控资本有限公司监事会主席。 侯华清先生，1967 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工程硕士，高级工程师。现任云 鼎科技股份有限公司职工监事、技术专家（一级）。历任五矿邯邢矿业有限公司西石门铁矿采区副主任、 北洛河铁矿技术副科长，邯邢冶金矿山局矿冶设计研究院项目负责人，中钢集团印尼矿业有限公司副总 经理、锡林浩特萤石有限公司副总经理，云鼎科技股份有限公司总经理助理、安全总监。 向瑛女士，1976 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士，高级经济师。现任 云鼎科技股份有限公司董事会秘书，北斗天地股份有限公司监事会主席。历任兖矿能源集团股份有限公 司董事会秘书处主任经济师、副处长，兖矿能源集团股份有限公司证券事务代表，云鼎科技股份有限公 司董事会秘书处处长。 在股东单位任职情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事、监事、高级 管理人员薪酬实际 支付情况 2023 年度公司实际支付董事、监事和高级管理人 ...

中审亚太会计师事务所 (特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 审计报告 AUDIT REPORT 云鼎科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 云鼎科技股份有限公司 2023 年度财务报表审计 中国·北京 BEIJING CHINA 目 录 | 一、审计报告 | | | --- | --- | | 二、已审财务报表 | | | 1. 合并资产负债表 | | | 2. 合并利润表 | 00 | | 3. 合并现金流量表 | 0 | | 4. 合并所有者（股东）权益变动表 | 10 | | 5. 资产负债表 | 12 | | 6. 利润表 | 14 | | 7. 现金流量表 | 15 | | 8. 所有者 (股东) 权益变动表 | 16 | | 9. 财务报表附注 | 18 | (4 中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 审计 报 告 中审亚太审字(2024)001763 号 我们审计了云鼎科技股份有限公司 ...

中信建投证券股份有限公司 关于云鼎科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"或 "独立财务顾问"）作为云鼎科技股份有限公司（以下简称"云鼎科技"或"公 司"）2022 年度非公开发行股票的保荐机构和 2022 年重大资产购买的独立财务 顾问，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定， 对《云鼎科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》进行了审慎核查，核 查情况与意见如下： 一、内部控制评价结论 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评价工作情况 1 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：云鼎科技股份有限公司、山东兖矿国拓 科技工程股份有限公司、山东能源数字科技有限公司、天津德通电气有限公司、 ...

2023年度，云鼎科技股份有限公司（"公司"）监事会严格遵守《中华人民共 和国公司法》（"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《云鼎科 技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）和《云鼎科技股份有限公司监事会议事 规则》（"《监事会议事规则》"）有关规定，勤勉尽责，认真履行监督职责，依法 独立行使职权，积极有效地开展了各项工作。2023年度，监事会对公司经营活动、 财务状况、重大决策、依法运作及董事和高级管理人员尽职履责等方面实施了有 效监督，促进公司规范运作和正常发展，维护全体股东的合法权益。现将公司2023 年度监事会主要工作情况汇报如下： 一、2023年度公司监事会会议召开情况 2023年度，公司监事会共召开监事会会议8次，各次会议的通知、召集、召 开和表决程序合法、合规，会议决议真实、有效、完整。会议具体情况如下： （一）2023年3月15日，公司召开第十届监事会第十六次会议，审议通过《关 于公司监事会换届选举暨提名第十一届监事会非职工代表监事的议案》。 （二）2023年3月31日，公司召开第十一届监事会第一次会议，审议通过《关 于选举公司第十一届监事会主席的议案》。 云鼎科技股 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-028 云鼎科技股份有限公司 关于变更公司注册资本及修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开第十一届董事 会第十二次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本及修改<公司章程>的议案》， 鉴于公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划的首次授予登记工作已实施完成，同 意公司变更注册资本并修改《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"） 相应条款。现将具体情况公告如下： 一、变更注册资本情况 三、备查文件 二、修改《公司章程》条款情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程 指引》和《上市公司治理准则》等规定，结合公司注册资本变更情况，公司拟对 《公司章程》中涉及注册资本相关条款进行修改，具体修改情况如下： | 序号 | 修改前 | | 修改后 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第六条 | 公司注册资本为人民币 | 第六条 公司注册资本为 ...

曹克，男，1974 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。 现任珠海长成投资管理有限公司执行董事兼经理，赛伯乐国际控股有限公司独立 董事，安华农业保险股份有限公司监事，深圳华讯方舟科技有限公司监事。历任 溢达集团有限公司会计、财务总监，华泰车轮毂有限公司中国区财务总监，杰米 国际有限公司首席财务官，融捷投资控股集团有限公司副总裁兼投资事业部总裁。 本人符合相关法律法规关于独立董事独立性的要求，不存在任何影响独立性 的情况。 二、2023 年度履职情况 （一）股东大会、董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议出席情况 2023 年，公司共召开 10 次董事会会议，本人应出席 8 次，亲自出席 8 次， 会议出席率和参与决议事项表决率均为 100%。公司召开股东大会 3 次，本人应 出席股东大会 2 次，亲自出席 2 次。公司召开独立董事专门会议 1 次，本人出席 1 次。 作为独立董事，本人对全部议案认真审核，积极发表意见和建议，以谨慎、 云鼎科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为云鼎科技股份有限公司（"云鼎科技"或"公司"）的独立董事，2023 年 度，本人严格按照《中华人 ...

云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届监事会第九次会议于2024年4月 17日上午在济南市历下区工业南路57-1号高新万达J3写字楼19层会议室召开。本 次会议通知于2024年4月7日以邮件及当面送达的方式发出。本次会议采用现场方 式进行表决，应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议由监事会主 席徐炳春先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》 和《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）等法律、法规和规范性文件 的规定。 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-022 云鼎科技股份有限公司 第十一届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于讨论审议<云鼎科技股份有限公司 2023 年度监事会工作 报告>的议案》 详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报 告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 二、审议通过《关于讨论审议 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-027 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开第十一届董事 会第十二次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度使用部分闲置自有资金进行 现金管理的议案》，同意公司及控股子公司使用不超过人民币 2.3 亿元闲置自有 资金进行现金管理。现将具体情况公告如下： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的情况 （一）投资目的 为提高闲置自有资金的使用效率，在确保不影响正常生产经营和资金安全的 情况下，公司及控股子公司拟使用部分闲置自有资金进行现金管理，以更好地实 现公司及控股子公司现金的保值增值。 云鼎科技股份有限公司 关于 2024 年度使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 （二）投资额度 公司及控股子公司将使用不超过人民币 2.3 亿元的闲置自有资金适时进行 现金管理。在上述额度内，资金可循环滚动使用，且在投资期限内任一时点的交 易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过人民币 2.3 亿元，累 计总投资金额不超过 ...

云鼎科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为云鼎科技股份有限公司（"云鼎科技"或"公司"）的独立董事，2023 年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规，以及《云鼎科技股 份有限公司章程》（"《公司章程》"）《云鼎科技股份有限公司独立董事工作制度》 等规定和要求，本着对全体股东负责的态度，诚信、勤勉、专业地履行独董职责， 全面、及时、深入地关注公司发展状况，认真审议董事会各项议案并对重大事项 发表意见，切实维护公司整体利益和中小股东合法权益。现将本人 2023 年度履 职情况报告如下： 一、基本情况 本人主要从事法律相关工作，在法律诉讼、风险合规及公司治理领域积累了 较丰富的经验。本人工作履历、专业背景以及任职情况汇报如下： 李兰明，男，1981 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生，律师。现任北京市炜衡律师事务所高级合伙人，云鼎科技股份有限公司独立 董事。历任北京市金杜律师事务所律师，北京普拓投资基金管理有限公司 ...

作为云鼎科技股份有限公司（"云鼎科技"或"公司"）的独立董事，2023 年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规，以及《云鼎科 技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）《云鼎科技股份有限公司独立董事 工作制度》等规定和要求，本着对全体股东负责的态度，诚信、勤勉、专业地履 行独董职责，全面、及时、深入地关注公司发展状况，认真审议董事会各项议案 并对重大事项发表独立意见，切实维护公司整体利益和中小股东合法权益。现将 本人 2023 年度履职情况报告如下： 云鼎科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、基本情况 本人主要从事计算机相关技术研究工作，在计算机与信息处理领域积累了较 丰富的经验。本人工作履历、专业背景以及任职情况汇报如下： 钱旭，男，1962 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，教授。 现任中国矿业大学（北京）机电与信息工程学院教授、博士生导师，云鼎科技股 份有限公司独立董事。历任中国矿业大学（徐州）计算机系计算机 ...