中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于云鼎科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表的专项审核报告 中国 · 北京 BEIJING CHINA 目 录 1、专项审核报告 2、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 3 . 关于云鼎科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表的专项审核报告 我们接受委托,在审计了云鼎科技股份有限公司（以下简称"云鼎科技") 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表, 2023 年度的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表和合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注的基础 上,对后附的《上市公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表》(以下简称"汇总表")进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会 等四部门联合发布的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》的规定,如实编制和披露情况表,并确保其真实、合法及完整是 云鼎科技管理层的责任,我们的责任 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 云鼎科技股份有限公司 重大资产购买资产 之 2023 年度持续督导意见 暨持续督导总结报告 独立财务顾问 二〇二四年四月 独立财务顾问声明 中信建投证券股份有限公司作为云鼎科技股份有限公司重大资产购买的独 立财务顾问，根据《公司法》《证券法》《重组管理办法》《上市公司并购重组财 务顾问业务管理办法》等法律法规的有关规定，按照证券行业公认的业务标准、 道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的态度，经过审慎核查，出具本持续督导意 见。 本持续督导意见所依据的文件和材料由交易各方提供。本次交易各方保证其 所提供的有关本次重组的相关信息真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性、完整性负责。 本持续督导意见不构成对上市公司的任何投资建议，投资者根据本持续督导 意见所做出的任何投资决策而产生的相应风险，本独立财务顾问不承担任何责任。 本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本持续督导意 见中列载的信息和对本持续督导意见做任何解释或者说明。 本独立财务顾问提请投资者认真阅读上市公司发布的与本次交易相关的文 件全文。 1 | 独立财务顾问声 ...

中审亚太会计师事务所 (特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 云鼎科技股份有限公司 内部控制审计报告 中国・北京 BEIJING CHINA China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 内部控制审计报告 中审亚太审字【2024】001764 号 云鼎科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了云鼎科技股份有限公司(以下简称"云鼎科技")2023年 12月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、云鼎科技对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是云鼎科技 董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-030 云鼎科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 16 日 9：15—9：25，9：30 至 11：30，13：00 至 15：00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 16 日 9：15—15： 00 期间的任意时间。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开第十一届董事 会第十二次会议，审议通过了《关于讨论审议召开云鼎科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的议案》，决定于 2024 年 5 月 16 日召开公司 2023 年年度股东 大会（"本次股东大会"）。现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 5.会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式 召开。 1.股东大会届次：云鼎科技股份有限公司 2023 年年度股东大会。 2.股东大 ...

云鼎科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为云鼎科技股份有限公司（"云鼎科技"或"公司"）的独立董事，2023 年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规，以及《云鼎科技股 份有限公司章程》（"《公司章程》"）《云鼎科技股份有限公司独立董事工作制度》 等规定和要求，本着对全体股东负责的态度，诚信、勤勉、专业地履行独董职责， 全面、及时、深入地关注公司发展状况，认真审议董事会各项议案并对重大事项 发表意见，切实维护公司整体利益和中小股东合法权益。现将本人 2023 年度履 职情况报告如下： 一、基本情况 本人主要从事税务工作，在财务管理及税务领域积累了较丰富的经验。本人 工作履历、专业背景以及任职情况汇报如下： 董华，男，1977 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学硕士， 中国注册会计师、中国注册税务师、高级会计师。现任山东百丞税务服务股份有 限公司董事、总经理，山东百丞税务师事务所有限公司执行董事兼总经理，山东 大学税 ...

关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于2024年4月17日召开第十一届董事会 第十二次会议和第十一届监事会第九次会议，审议通过了《关于讨论审议公司 2023年度计提资产减值准备的议案》。现将公司2023年度计提资产减值准备情况 公告如下： 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-025 云鼎科技股份有限公司 一、本次计提资产减值准备概况 为客观、真实、准确反映公司截止 2023 年 12 月 31 日的资产状况和经营成 果，根据《企业会计准则》的相关规定，基于谨慎性原则，公司及合并报表范围 内子公司对各项资产进行了全面清查和资产减值测试。公司 2023 年度共计提资 产减值准备 3,491.12 万元，转回和转销已计提资产减值准备 82.00 万元，重分 类减少长期应收款坏账准备及合同资产减值准备 546.02 万元。具体明细如下： | 项目 | 期初金额 | 2023 年度计提 | 2023 年度 转回和转销 | 重分类减少 | 期末金额 | | - ...

中信建投证券股份有限公司 关于云鼎科技股份有限公司重大资产购买之 2023 年度业绩承诺完成情况的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"独立财务顾问"） 作为云鼎科技股份有限公司（以下简称"云鼎科技"、"上市公司"、"公司"）重 大资产购买（以下简称"本次交易"）的独立财务顾问，根据《上市公司重大资 产重组管理办法》等法律法规的有关规定，对业绩承诺方做出的关于天津德通电 气有限公司（以下简称"德通电气"、"标的公司"）2023 年度业绩承诺的实现情 况进行了核查，并发表意见如下： 一、业绩承诺情况 本次交易的标的资产为德通电气 57.41%股权（以下简称"标的资产"），转 让对价为 322,329,910 元。根据上市公司与大地工程开发（集团）有限公司、曹 鹰、曹书鸣、张剑峰、天津鑫新企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、齐红亮和 曲景鹏（以下合称"交易对方"、"业绩承诺方"）签订的《关于天津德通电气有 限公司之业绩承诺和补偿协议》（以下简称《业绩承诺和补偿协议》），本次交易 的业绩承诺情况如下： （一）业绩承诺及差异情况的确定 交易对方承诺，标的公司在 2022 年度、2023 年度和 ...

云鼎科技股份有限公司 监事会关于会计政策变更追溯调整财务报表数据的专项说明 一、本次追溯调整的概述 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2023 年 4 月 13 日披露了《关于会计 政策变更的公告》，公司自 2023 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的《企业会计准 则解释第 16 号》"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初 始确认豁免的会计处理"的规定。 公司按照《企业会计准则解释第 16 号》中"关于单项交易产生的资产和负 债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的相关规定，对 2022 年 度财务报表相关项目进行追溯调整。本次追溯调整已经中审亚太会计师事务所 （特殊普通合伙）审计，详见公司 2023 年年度审计报告附注 3.37-重要会计政 策、会计估计的变更。 二、上述会计政策变更对公司的影响 《企业会计准则解释第 16 号》中"关于单项交易产生的资产和负债相关的 递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"自 2023 年 1 月 1 日起施行，此变 更对公司财务状况和经营成果无重大影响。公司对租赁业务确认的租赁负债和使 用权资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，按照 ...

（以下无正文） 云鼎科技股份有限公司 董事会 2024年4月17日 云鼎科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等要求，云鼎科 技股份有限公司（"公司"）董事会就公司现任独立董事钱旭先生、董华先生、 曹克先生和李兰明先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司现任独立董事钱旭先生、董华先生、曹克先生和李兰明先生的任 职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及实际控制人、主要股 东之间不存在直接或间接利害关系，或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 公司独立董事的独立性情况符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3."三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 参见本保荐工作报告"四、其他事项"之"3.其他需 | | | | 要报告的重大事项" | | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 | 无 | 不适用 | | 财务资助、套期保值等） | | | | 10.发行人或者其聘请的中介机 | 无 | 不适用 | | 构配合保荐工作的情况 | | | | 11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心 | 无 | 不适用 | | 技术等方面的重大变化情况） | | | 三、公司及股东承诺事项履行情况 中信建投证券股份有限公司 关于云鼎科技股份有限公司 2023 年度保荐工作报 ...