珠海华金资本股份有限公司 监事会议事规则 监事会议事规则. 第一条 宗旨 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地 履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《公司法》、《证券法》和其他相关法 律、法规，以及《公司章程》的有关规定，特制定本规则。 第二条 监事会办公室 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务，具体由公司证券事务部经办。 监事长兼任监事会办公室负责人，监事长可要求公司证券事务代表或者其他人 员协助其处理监事会日常事务。 第三条 监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在 十日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种 规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中 造成恶劣影响时； （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时； （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券交 易所公开谴责时； 第 ...

北京德恒（珠海）律师事务所 关于珠海华金资本股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 北京德恒（珠海）律师事务所 广东省珠海市香洲区凤凰北路2099号安广世纪大厦19楼 电话：0756-3263939 传真：0756-3293638 邮编：519000 北京德恒（珠海）律师事务所 关于珠海华金资本股份有限公司2024年第一次临时股东大会的法律意见书 北京德恒（珠海）律师事务所 关于珠海华金资本股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：珠海华金资本股份有限公司 北京德恒（珠海）律师事务所（以下简称"本所"）受珠海华金资本股份 有限公司（以下简称"华金资本"或"公司"）委托，指派本所刘亚晶律师和 肖子琳律师出席华金资本2024年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大 会"），对本次股东大会的合法性进行见证，并出具本法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》")等有关法律、法规和规范性 文件，以及《珠海华金资本股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 而出具。 为出具本法律意见，本所律师审 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2023-059 珠海华金资本股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024年第一次临时股东大会。 （二）会议召集人：公司董事会。 （三）本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和本公司《章程》的规定，会议召开合法、合规。 （四）本次股东大会召开时间 1、现场会议召开时间：2024年1月12日（星期五）14:30起。 2、网络投票时间为： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年1月12日9:15— 9:25、9:30—11:30和13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2024年1月12日9:15—15:00 期间的任意时间。 （五）本次股东大会的召开方式 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现 场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次 投票表决结果为准。 (八 ...

独立董事工作制度 珠海华金资本股份有限公司 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司的规范运作，更好地维护公司及 股东的利益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院办 公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》等有关规定以及公司章程，结合公司实 际情况，特制定独立董事工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人等 单位或个人的影响。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易 所业务规则和本公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，以确保有足 够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司独立董事占董事会成员总人数的比例 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2023-057 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，会议通过了关于修订《监事会议事规则》部分条款的议案： 结合监管法规要求及公司实际情况，对《监事会议事规则》部分条款进行修订。 具体内容详见本公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于 修订<公司章程>及其附件部分条款的公告》（公告编号：2023-058）。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、备查文件 珠海华金资本股份有限公司 第十届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 珠海华金资本股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司"）第十届监事会第十 七次会议于 2023 年 12 月 25 日 10 时以通讯方式召开。会议通知于 12 月 19 日以电子 邮件和书面方式送达各位监事。本次会议应参会监事 5 名，实际到会监事 5 名，符合 《公司法》及《公司章程》的规定。 1 经与会监事签字并加盖监事会印章 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2023-056 珠海华金资本股份有限公司 第十届董事会第三十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第十届董事会第 三十一次会议于 2023 年 12 月 25 日 10 时以通讯方式召开。会议通知已于 2023 年 12 月 19 日以电子邮件和书面方式送达各位董事。本次会议应参会董事 11 名，实际到会 董事 11 名。会议的召开与召集符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况： 1、审议通过了《关于修订<公司章程>部分条款的议案》 结合监管法规要求及公司实际情况，对《公司章程》部分条款进行修订。具体内 容详见本公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于修订<公 司章程>及其附件部分条款的公告》（公告编号：2023-058）。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：11 票赞成，0 票弃权，0 票反对。 2、审议通过了《关于修订 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2023-058 珠海华金资本股份有限公司 关于修订《公司章程》及其附件部分条款的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 12 月 25 日，珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）召开了第十届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>部分 条款的议案》《关于修订<股东大会议事规则>部分条款的议案》《关于修订<董事会议 事规则>部分条款的议案》等。同日，公司还召开了第十届监事会第十七次会议，审议 通过了《关于修订<监事会议事规则>部分条款的议案》。现将有关详情公告如下： 一、《公司章程》修订情况 结合监管法规要求及公司实际情况，对《公司章程》部分条款进行修订，具体修 订内容与《公司章程》原条款的对比情况如下： | 序号 | 原文 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第二十五条 公司收购本公司股份，可以选 | 第二十五条 公司收购本公司股份，可以选 | | | 择下列方式之一进行： | 择下列方式之一进行： | | | ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2023-055 珠海华金资本股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会召开期间，无增加、否决或修改提案情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、会议召集人：公司董事会。 2、现场会议召开地点：珠海横琴新区华金街58号横琴国际金融中心33A层公司 会议室1。 3、会议方式：现场投票与网络投票相结合。 4、召开时间 现场会议召开时间为：2023年12月22日(星期五)下午14:30起。 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年12月22日9:15— 9:25，9:30—11:30和13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2023年12月22日9:15—15:00 期间的任意时间。 5、本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本 公司《章程》的规定，会议召开合法、合规。 6、主持人：公司董事长因工作原因不能现 ...

北京德恒（珠海）律师事务所 关于珠海华金资本股份有限公司 2023年第五次临时股东大会的 法律意见书 北京德恒（珠海）律师事务所 广东省珠海市香洲区凤凰北路2099号安广世纪大厦19楼 电话：0756-3263939 传真：0756-3293638 邮编：519000 北京德恒（珠海）律师事务所 关于珠海华金资本股份有限公司2023年第五次临时股东大会的法律意见书 北京德恒（珠海）律师事务所 关于珠海华金资本股份有限公司 2023年第五次临时股东大会的 法律意见书 在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《证 券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议 审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 本法律意见仅供华金资本本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不 得用作任何其他目的。 1 北京德恒（珠海）律师事务所 关于珠海华金资本股份有限公司2023年第五次临时股东大会的法律意见书 致：珠海华金资本股份有限公司 北京德恒（珠海）律师事务所（以下简称"本所"）受珠海华 ...