华映科技（集团）股份有限公司 防范控股股东或实际控制人及关联方资金占用管理办法 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范华映科技（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"）的资金管理， 规范公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的资 金往来，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》等 相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制 定本办法。 第二条 本办法适用于公司控股股东或实际控制人及关联方与公司间的资金 管理。 公司之控股子公司的资金往来行为视同公司行为，适用本办法的规定。 第三条 本办法所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广 告等费用、承担成本和其他支出； （二）有偿或者无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际 控制人及其他关联方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除 外。前述所称"参股公司"，不包括由控股股东、实际控制人控制的公司 ...

华映科技（集团）股份有限公司 重大事项事前咨询制度 第一章 总则 第一条 为规范华映科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项 事前咨询工作，确保公司重大事项符合上市公司规范运作的法规和政策，维护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 和《公司章程》，结合公司实际，制定本制度。 第五条 本制度所称公司重大事项是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格 产生较大影响的情形或事件，包括但不限于以下内容： （一）交易事项，包括： 1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等 与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及购买、出售此类 资产的，仍属于应咨询事项）； 2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表的子公司。 第三条 本制度所称"事前咨询"是指：公司在研究决定重大事项时，应事前 征询董事会办公室意见，以确保该项重大 ...

华映科技（集团）股份有限公司 董事、监事薪酬管理制度 第一章 总 则 第三条 董事、监事薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保障公司的 长期稳定发展，董事、监事薪酬与公司效益及工作目标紧密结 合，同时与市场价值规律相符。公司薪酬制度遵循以下原则： 第二章 管理机构 第三章 薪酬标准及发放 1、竞争力原则 公司提供的薪酬与市场同等职位收入水平相比 有竞争力； 2、按劳分配与责、权、利相结合的原则； 3、与公司效益及工作目标挂钩的原则； 4、短期与长期激励相结合的原则； 5、公开、公正、透明的原则。 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会是对董事（除独立董事）进行考核 并确定薪酬的管理机构。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会的职责与权限依《薪酬与考核委员 会工作细则》。 第六条 根据董事、监事的身份和工作性质，及所承担的责任、风险、压 力等，确定不同的年度薪酬标准如下： 1、董事长： （1）个人标准年薪基数=年薪基数基准150万元*薪酬系数， 董事长的薪酬系数为1.1。 （2）在业绩考核的基础上增加效率评估系数，个人动态年薪 基数=个人标准年薪基数*效率评估系数，效率评估系数 =效率目标完成率，且不超过1.2、不低 ...

第一条 为促进华映科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作》"）等有关法律、法规、规范性文件及《华映科技（集团）股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书1名。 董事会秘书是公司与证券监管机构、证券交易所之间的指定联络人，是公司的 高级管理人员，对公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的有关规 定，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职 权为自己或他人谋取利益。 华映科技（集团）股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第二章 任职资格 第四条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并 ...

华映科技（集团）股份有限公司 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其 主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立董事， 并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司独立董事人数依中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）以及《公司章程》的规定，至少按董事总人数的三分之一设立，其中至少 包括一名会计专业人士。 前款所称会计专业人士应至少符合下列条件之一： 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进华映科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件和《华映科技（集团） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并根据《上市公司独 立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者 ...

| 序号 | 制度名称 | 审议机构 | | --- | --- | --- | | 1 | 董事、监事和高级管理人员所持本公司 | 董事会 | | | 股份及其变动管理制度 | | | 2 | 董事会秘书工作制度 | 董事会 | | 3 | 内幕信息知情人登记管理办法 | 董事会 | | 4 | 投资者关系管理制度 | 董事会 | | 5 | 外部信息使用人管理制度 | 董事会 | | 6 | 重大事项事前咨询制度 | 董事会 | | 7 | 重大信息内部报告制度 | 董事会 | | 8 | 董事、监事薪酬管理制度 | 董事会、股东大会 | | 9 | 独立董事年度报告工作制度 | 董事会 | | 10 | 防范控股股东或实际控制人及关联方 | 董事会、股东大会 | | | 资金占用管理办法 | | | 11 | 高级管理人员薪酬管理制度 | 董事会 | 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华映科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 25 日召开公司第九届董事会第八次会议，审议通过了《关于修订部分公司 治理相关制 ...

华映科技（集团）股份有限公司 内部控制制度 （三）保障公司资产的安全、完整； 第一章 总则 第一条 为加强华映科技（集团）股份有限公司（以下简称公司）的内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法 律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等规定，结合公司实际，特修订完善 本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的是： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益及效率，提升上市公司质量，增加对公司股东的回报； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对本制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信 息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 第五条 公司应完善内部控制制度，确保股东大会、董事会和监事会等机构的合 法运作和科学决策；公司应建立起有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良 好的企业精神和内部控制文化，调动广大员工的积极性， ...

许萍、林金堂、邓乃文 2023 年 9 月 25 日 根据《关于在上市公司建立独立董事制度指导意见》、《上市公司 自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》和《独立董事制度》 等的有关规定，基于独立判断的立场，作为华映科技（集团）股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们对公司第九届董事会 第八次会议审议的《关于提名公司非独立董事候选人的议案》发表如 下意见： 经认真审阅非独立董事候选人的个人履历等相关资料，我们认为： 候选人的教育背景、工作经历和专业能力等能够胜任岗位职责的要求， 未发现其有《公司法》规定不得担任公司董事的情形，亦未有被中国 证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情况。符合《公司法》、 《公司章程》等有关规定。同意提名董志霖先生为公司第九届董事会 非独立董事候选人，并提交股东大会审议。 独立董事签名： 华映科技（集团）股份有限公司 独立董事关于公司第九届董事会第八次会议 相关事项的独立意见 ...

投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强华映科技(集团)股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司 的了解和认同，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，促进公司诚 信自律、规范运作，提升公司的投资价值，根据《上市公司投资者关系管理工作 指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》及其他相关法律、法 规的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上 市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增 ...

第一条 为完善华映科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 加强内部控制建设，提高公司信息披露质量，充分发挥独立董事参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，确保公司年报能真实、准确、完整、及时地披露，根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、《上市公司信 息披露管理办法》及《公司章程》等有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和 义务，勤勉尽责地开展工作，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 华映科技（集团）股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 第三条 独立董事需要及时听取公司管理层和财务总监关于公司年度生产经营、 规范运作及财务方面的情况和投、融资活动等重大事项进展情况的汇报，并尽量亲 自参与有关重大项目的实地考察。 听取汇报时，独立董事应当关注公司管理层的汇报包括但不限于以下内容： 1、本年度生产经营情况，特别是经营状况或环境发生的变化； 2、公司财务状况； 第六条 独立董事应当就年度内公司重大关联交易、对外担保等重大事项进行专 项说明，发表独立意见，并应当在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况、 执行上 ...