广东韶能集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 广东韶能集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和 其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系）， 结合本公司（下称"公司"）内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司董事会对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实 施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效 果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 化可能导致内部控 ...

本次增资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的 重大资产重组，不构成关联交易。 股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2024-024 关于对全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司 增加注册资本的对外投资公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任 一、对外投资概述 为优化财务结构，降低资产负债率，广东韶能集团股份有限 公司（下称"公司"）全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发电 有限公司（下称"旭能公司"）拟增加注册资本。旭能公司目前 注册资本 60,000 万元，公司拟对旭能公司增资 40,000 万元人民 币，增资后旭能公司注册资本将增至 100,000 万元。 本次增资已经公司第十一届董事会第一次临时会议审议通 过，无需提交股东大会审议。 二、旭能公司基本情况 （一）企业概况 1、名称：韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司 2、类型：有限责任公司 3、住所：新丰县马头镇马头工业园鑫马大道 1 号 4、法定代表人：梁耀日 5、注册资本：人民币 60,000 万元 1 6、成立日期：2015 年 9 月 16 日 7 ...

（三）业务规模 1 广东韶能集团股份有限公司（下称"公司"）于 2023 年 10 月 24 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过《关于续聘 会计师事务所的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通 合伙）（下称"容诚事务所"）为公司 2023 年度审计机构。根据 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕 4 号），公司对容诚事务所 2023 年度开展审计工作的履职情况 进行了评估。具体情况如下： 广东韶能集团股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况的 评估报告 一、资质条件 （一）基本信息 容诚事务所初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改 制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会 计师事务所之一，长期从事证券服务业务，拥有 30 多年的证券 业务从业经验。容诚事务所在全国设有 19 家分支机构，总部位 于北京，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经 贸大厦 901-22 至 901-26。 （二）人员信息 容诚事务所首席合伙人肖厚发，截至 2023 年 12 月 31 日， 容诚事务所共有合伙人 ...

截至 2023 年 12 月 31 日公司生物质能发电业务应收补贴余 额 18.49 亿元，受水电站所在地区降雨量同比大幅减少等因素影 响，公司 2023 年经营出现较大亏损。为保障可持续健康发展， 保持稳定充足的运营资金，公司 2023 年度拟不进行利润分配。 广东韶能集团股份有限公司关于 2023 年度 拟不进行利润分配的专项说明 一、公司 2023 年度利润分配预案 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，广东韶能集团 股份有限公司（下称"公司"）2023 年合并实现归属于母公司 所有者净利润-26,603.18 万元，母公司 2023 年实现净利润 22,519.99 元。截至 2023 年 12 月 31 日，母公司累计可供分配 利润为 125,695.78 万元。 公司最近三年（2021 年至 2023 年，下同）累计现金分红金 额为 5,402.76 万元，不低于最近三个会计年度年均净利的 30%。 公司最近三年以现金方式累计分配的利润占最近三年实现年均 可分配利润的 49.80%。 公司 2023 年度利润分配预案拟为：2023 年度不派发现金红 利，不送红股也不以资本公积金转增股本。 二、公 ...

广东韶能集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 广东韶能集团股份有限公司全体股东： 2023 年度，广东韶能集团股份有限公司（下称"公司"） 董事会全体董事本着认真负责态度，自觉遵守国家法律、法规和 公司章程的规定，勤勉尽责，充分发挥了董事会在公司中应有的 作用，现就 2023 年度工作情况报告如下。 第一部分 2023 年公司情况 一、2023 年主要经营指标完成情况及财务基本情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司总资产 130.74 亿元，负债总 额 84.62 亿元，资产负债率 64.72%；归属于上市公司股东的所 有者权益 42.82 亿元。 以截至2023年12月31日总股本1,080,551,669股为基数， 2023 年度公司每股收益-0.2462 元，归属于上市公司股东的每股 净资产为 3.96 元。 1 二、2023 年公司主要业务经营情况 （一）2023 年公司业绩同比大幅下降的影响因素 （一）2023 年主要经营指标完成情况 销售电量 35.09 亿千瓦时，同比下降 11.16%。 实现营业收入 41.07 亿元，同比上升 6.71%。 实现归属于上市公司股东的净利润 ...

广东韶能集团集团股份有限公司董事会 广东韶能集团股份有限公司董事会 对独立董事独立性情况的专项意见 广东韶能集团股份有限公司（下称"公司"）董事会根据《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》等规 定，结合 2023 年在职的公司独立董事苏运法、杨向宇、周楷唐 分别出具的《2023 年度独立董事独立性自查报告》，就他们独 立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事苏运法、杨向宇、周楷唐先生的任职经历及 其签署的自查文件，上述人员在公司担任独立董事、董事会专门 委员会召集人或者成员，未担任其他职务，也未在公司主要股东 单位任职，与公司及主要股东不存在直接或间接利害关系，不存 在其他可能影响其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独 立董事管理办法》等规定的独立董事保持独立性的规范要求。 2024 年 4 月 26 日 1 ...

广东韶能集团股份有限公司各位股东： 2023 年度，广东韶能集团股份有限公司（下称"公司"） 监事会全体监事严格按照《公司法》、《证券法》及公司《章程》 等有关规定和要求，本着认真负责态度，勤勉尽责，切实维护公 司和全体股东的合法权益，全力推进公司高质量发展，现就公司 2023 年监事会工作情况报告如下。 一、2023 年监事会的工作情况 2023 年公司监事会共召开了三次会议，会议情况如下： （一）第十届监事会第四次临时会议于2023年4月28日在公 司会议室召开，审议通过了了以下议案： 广东韶能集团股份有限公司 2023 年监事会工作报告 1、2022年度报告及摘要； 2、2022年度监事会工作报告； 3、2022年度财务决算报告； 4、2022年度利润分配预案； 5、关于计提资产减值准备的议案； 6、关于会计政策变更的议案； 7、2022年度内部控制自我评价报告； 8、2023年第一季度报告。 （二）第十届监事会第五次临时会议于 2023 年 8 月 4 日在 公司会议室召开，审议通过了公司 2023 年半年度报告全文及摘 要。 1 （二）公司财务情况 报告期内，监事会对公司的财务状况、财务管理等进行了 ...

广东韶能集团股份有限公司董事会 审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，广东韶 能集团股份有限公司（下称"公司"）董事会审计委员会本着勤 勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，现对公司 2023 年度年审 会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙，下称"容诚事务所"） 由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成 立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业， 是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从 事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。截至 2023 年 12 月 31 日，容诚事务所共有合伙人 179 人，共 ...

股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2024-021 广东韶能集团股份有限公司 关于 2023 年报计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任 99,652,983.20 元，本议案经公司第十一届董事会第一次临时会 议审议通过。 二、本次计提资产减值准备对公司的影响 公司本次计提资产减值准备金额合计为 99,652,983.20 元， 对合并利润总额的影响金额为-99,652,983.20 元，已在 2023 年 度经审计的财务报表中反映。 一、本次计提资产减值准备情况概述 （一）2024 年 4 月 26 日，广东韶能集团股份有限公司（下 称"公司"）第十一届董事会第一次临时会议审议通过了《关于 计提资产减值准备的议案》，根据深圳证券交易所《主板上市公 司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 修订）》以及《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，公 司对截至 2023 年 12 月 31 日的应收票据、应收账款、其他应收 款、债权投资、存货、投资性房地产、固定资产、在建工程、商 誉 ...

| | | 投资 | | 兆伟 恒发 否 | | | | 致行动人 | 名称 东及其一 | 股东 第一大股 | 是否为控 股股东或 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | % | 13.11 141,612,134 100% | | | | 比例 | 量（股） 股本 比例 | 本次质押数 司总 持股份 | 占公 占其所 | | | | | | 否 | | | | | 售股 | 为限 | 是否 | | | | | | 否 | | | | 押 | 充质 | 为补 | 是否 | | | | 日 | 月 23 | 年 4 | 2024 | | | | 日 | 起始 | 质押 | | | | 之日 | | 质押 解除 | | | | | 日 | 到期 | 质押 | | | | 能源 | | 兆伟 恒发 | | | | | 人 | 质权 | | | 登记 | 股份质押 | 益，特办理 | 发能源权 | 方兆伟恒 | 保障受让 | 让期间，为 | 在协议转 | | | 质押用途 | | 股票简称： ...