证券简称：韶能股份 证券代码：000601 广东韶能集团股份有限公司 2025 年 7 月 1 广东韶能集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 声明 本公司及全体董事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益解除限售安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激 励计划所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、《广东韶能集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由广东韶能集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《广东韶 能集团股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（指第一类限制性股票，下同）， 限制性股票的股票来源为公司从二级市场回购的 A 股普通股股票。 ...

| 公司简称：韶能股份 | | 股票代码：000601 | | | --- | --- | --- | --- | | 序 | | 是否存在该 事项（是/ | 备 | | 号 | 事项 | 否/不适 | 注 | | | | 用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出 | 是 | | | | 具否定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计 | 是 | | | | 师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司 | 是 | | | | 章程、公开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资 助 | 是 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东 | 是 | | | ...

证券简称：韶能股份 证券代码：000601 广东韶能集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 广东韶能集团股份有限公司 2025 年 7 月 1 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益解除限售安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激 励计划所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、《广东韶能集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由广东韶能集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《广东韶 能集团股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（指第一类限制性股票，下同）， 限制性股票的股票来源为公司从二级市场回购的 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予的股票权益数量为 1,620.83 万股，约占本 激励计划草案公告时公司股本总额（即 108,055.17 万股 ...

证券简称：韶能股份 证券代码：000601 广东韶能集团股份有限公司 （广东省韶关市武江区武江大道中 16 号） 2025 年度向特定对象发行股票方案的 论证分析报告 二〇二五年七月 | 一、本次向特定对象发行股票的背景和目的…………………………………………………………………………… 1 | | --- | | (一) 本次向特定对象发行股票的背景 | | (二) 本次向特定对象发行股票的目的 | | 二、本次发行证券及其品种选择的必要性……………………………………………………………………………3 | | (一) 本次发行证券的品种 | | (二)本次发行证券品种选择的必要性… | | 三、本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性……………………………………………………………………………… 5 | | (一)本次发行对象的选择范围的适当性……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 5 | | (二) 本次发行对象的数量的适当性 | | (三) 本次发行对象的标准的适当性 ...

股票简称：韶能股份 股票代码：000601 公告编号：2025-046 广东韶能集团股份有限公司 广东韶能集团股份有限公司董事会 2025年7月3日 关于向特定对象发行股票预案披露的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并 对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任 广东韶能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年7月 3日召开第十一届董事会第十八次临时会议和第十一届监事会第七次 临时会议，审议通过了公司2025年度向特定对象发行A股股票的相关 议案。《广东韶能集团股份有限公司2025年度向特定对象发行A股股 票预案》及相关公告已在中国证监会规定的信息披露网站巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者查阅。 公司本次向特定对象发行股票预案的披露事项不代表审批机关 对于本次向特定对象发行股票相关事项的实质性判断、确认、批准 或予以注册，预案所述本次发行股票相关事项的生效和完成尚需国 资主管部门批准、公司股东大会审议通过、国家市场监督管理总局 经营者集中审查通过（如需）、深圳证券交易所审核通过并经中国 证监会作出同意注册决定后方 ...

广东韶能集团股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案 证券简称：韶能股份 证券代码：000601 广东韶能集团股份有限公司 （广东省韶关市武江区武江大道中 16 号） 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案 二〇二五年七月 广东韶能集团股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案 发行人声明 本部分所述的词语或简称与本预案"释义"中所定义的词语或简称具有相同 的含义。 1、本公司及董事会全体成员保证本预案内容的真实、准确、完整，保证不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行 负责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 3、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行 A 股股票的说明，任何与之 相反的声明均属不实陈述。 4、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 5、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事 项的实质性判断、确认、批准或核准，本预案所述事项的生效和完成尚待国资主 管部门批 ...

法律意见书 北京 天津 上海 深圳 广州 西安 沈阳 南京 杭州 海口 菏泽 成都 重庆 苏州 呼和浩特 长沙 厦门 郑州 香港 武汉 合肥 北京市康达（广州）律师事务所 关于广东韶能集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的 法 律 意 见 书 康达（广州）法意字【2025】第 0178 号 广州市天河区珠江东路 32 号利通广场 2901 室 邮编/Zip Code:510623 电话/Tel:86-020-37392666 传真/Fax:86-020-37392826 电子邮箱/E-mail：guangzhou@kangdalawyers.com 二〇二五年七月 1 法律意见书 北京市康达（广州）律师事务所 关于广东韶能集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 康达（广州）法意字【2025】第 0178 号 致：广东韶能集团股份有限公司 北京市康达（广州）律师事务所接受广东韶能集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"韶能股份"）的委托，担任公司2025年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"或"本激励计划"）的法律顾问，指派王学琛律师、林映玲律师参与 ...

募集资金需符合《证券法》规定的会计师事务所审验并出具验资报告。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适用本 制度。 广东韶能集团股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强、规范广东韶能集团股份有限公司（简称"公司"）募集资 金的使用和管理，提高募集资金的使用效益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（简称"《证券法》"）《上市公司募集资金监管规则》 《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作（简称"《规范运作》"）等有关法律、行政法规、规范性文件 及《广东韶能集团股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"），结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文 件承诺相一致，不得随意改变 ...

广东韶能集团股份有限公司 章 程 （2025 年 7 月修订） 1 | | | | 第一章 | 总 | 则 | 4 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股 | 份 | 6 | | 第一节 | | 股份发行 | 6 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | | 股份转让 | 9 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 10 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 10 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 13 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 15 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 17 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 19 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 22 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 25 | | 第五章 | | 董事和董事会 | 30 | | 第一节 | | 董事的一般规定 | 30 | | 第二节 | | 董事会 | 34 | | 第三节 | | 独立董事 | 39 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 ...

广东韶能集团股份有限公司 股东会议事规则 （2025年7月修订） 第一章 总 则 第一条 为提高股东会议事效率，保证股东会会议程序 及决议的合法性，充分维护全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《广东韶能集团 股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)及其他有关法 律、法规和规范性文件的规定，特制定本议事规则（或称本 规则）。 第二条 股东会是广东韶能集团股份有限公司（以下简 称公司）全体股东所组成的权力机构和决策机构，依据《公 司法》、《证券法》、《上市公司股东会规则》（下称《股 东会规则》）、《公司章程》及本规则的规定对公司的重大 事项进行决策。 第三条 董事会应当聘请律师出席股东会，对以下问题 出具意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、 本章程的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 1 （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第四条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章 程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能 ...