焦作万方铝业股份有限公司 内部审计工作条例 （经公司第九届董事会第六次会议审议通过） 第一条 为加强风险管理，规范经营行为，提高经济效益，维护公司合法权益，确 保公司经营目标的实现和公司持续、稳定、健康发展，根据《公司章程》、《公司董事 会审计委员会工作细则》，结合公司实际情况，制定本条例。 第二条 内部审计，是指通过系统化、规范化的方法，对公司财务收支、经济活动 的真实性、合法性、效益性，以及风险管理、内部控制及治理程序进行监督、审查和评 价，并提出整改意见、督促改进，持续提高经营效率、增加企业价值，帮助公司实现其 目标。 第三条 公司设内部审计机构，配置专门内部审计人员，负责内部审计事项。内部 审计机构应当保持独立性，不受财务部门领导且不与财务部门合署办公。 内部审计工作条例 第四条 内部审计机构在董事会审计委员会的领导和授权范围内，应当以业务环节 为基础开展内部审计工作，并根据实际情况，对公司内部控制制度的建立和实施、公司 财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督，对与财务报告和信息披露相关的内部 控制设计的合理性和实施的有效性进行评价。内部审计通常应当涵盖公司经营活动中与 财务报告和信息披露事务相关 ...

关联交易管理制度 焦作万方铝业股份有限公司 关联交易管理制度 （经公司第九届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为保证焦作万方铝业股份有限公司（下称"公司"或"本公司"）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和非 关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规及《公司章程》的有 关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。关联交易行为应当合法合规、定价公 允、审议程序合规、信息披露规范。公司不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交易非关联 化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能导致公司出现被 控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保或者其 他被关联人侵占利益的情形。 第二章 关联方和关联关系 关联交易管理制度 组织； 第三条 公司关 ...

总经理工作细则 焦作万方铝业股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为明确总经理职责权利，规范总经理工作行为，保证总经理依法行使职权、履 行职责、承担义务，根据《中华人民共和国公司法》和其他有关法律法规，以及《公司章 程》，特制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理，总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董 事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第三条 总经理任职应当具备下列条件： （经公司第九届董事会第六次会议审议通过） 1．具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能力。 2．具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全局的能力。 3．具有一定年限的企业管理工作经历，精通本行，熟悉多种行业的生产经营业务和掌 握国家有关政策、法律、法规。诚信勤勉，廉洁奉公，民主公道。 4．有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第四条 公司总经理、副总经理的任职资格和任免程序应符合《公司法》等法律法规和 《公司章程》的相关规定。 第六条 董事可受聘兼任总经理、副总经理，但兼任总经理、副总经理的董事不得超过 公司董事总数的二分之一。 第三章 ...

内幕信息知情人管理制度 焦作万方铝业股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （经公司第九届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范焦作万方铝业股份有限公司（简称"公司"）的内幕信息管理，加强 内幕信息保密工作，杜绝相关人员利用内幕信息从事内幕交易，以维护信息披露的公平， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和证券监管部门相关规定， 制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查， 保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，报送及时，董事长为主要责任人。董事会秘 书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司在报送内幕信息知情人档案 的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的 真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报法律法规对内幕信息知情人的相关规定， 董事长与董事会秘书应当在书面承诺上签字确认。公司监事会应当对内幕信息知情人登记 管理制度实施情况进行监督。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大 ...

焦作万方铝业股份有限公司 第九届董事会第六次会议决议公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-038 焦作万方铝业股份有限公司 第九届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）会议通知时间、方式 会议通知于 2023 年 10 月 16 日以电子邮件方式发出。 （二）会议召开时间、地点、方式 公司第九届董事会第六次会议于 2023 年 10 月 26 日采取现场和通讯方式召开。 （三）董事出席会议情况 本次会议应出席董事 9 人，实际出席 9 人，董事霍斌、张赞国、王益民、张占魁、孔祥 舵、刘继东以通讯方式出席会议。 （四）董事会会议的主持人和列席人员 本次会议由公司董事长霍斌先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。 （五）会议召开的合规性 本次会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章 程的规定。 二、议案审议情况 本次会议议案采用书面记名投票表决方式进行，会议对以下议案进行了审议： （一）《公司 2023 年第三季度报告》全文 《公司 ...

董事会审计委员会工作细则 焦作万方铝业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （经公司第九届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的 有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负 责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审计 工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。审计委员会成 员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董事占 多数，委员会中至少有一名独立董事为专业会计人士。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设召集人一名，由独立董事中会计专业人士担任，负责主持委员 会工作 ...

焦作万方铝业股份有限公司 关于续聘公司 2023 年度审计机构并决定其审计费用的公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-041 关于续聘公司 2023 年度审计机构并决定其审计费用的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开第九届董事 会第六次会议，审议通过了《关于聘任公司 2023 年度审计机构并决定其审计费用的议案》， 董事会同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）为公司 2023 年度财 务报告和内部控制的审计机构，审计费用总额 70 万元。其中年报审计费 60 万元，内控审计 费 10 万元。该议案尚需提交公司股东大会审议批准。现将有关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1.基本信息 大信会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙 制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信在全国设 有 32 ...

证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-039 焦作万方铝业股份有限公司 第九届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 焦作万方铝业股份有限公司 第九届监事会第五次会议决议公告 本次会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章 程的规定。 二、议案审议情况 （一）会议通知时间、方式 会议通知于 2023 年 10 月 16 日以电子邮件方式发出。 （二）会议召开时间、地点、方式 公司第九届监事会第五次会议于 2023 年 10 月 26 日采取现场和通讯方式召开。 （三）监事出席会议情况 本次会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人，监事孟宗桂以通讯方式参加会议，监事王凯 丽、任彩瑞以现场方式参加会议。 （四）会议主持人和列席人员 会议由监事会主席孟宗桂先生主持。 （五）会议召开的合规性 本次会议议案采用书面记名投票表决方式进行，会议对以下议案进行了审议： （一）《公司 2023 年第三季度报告》全文 监事会对公司 2023 年第三度报告的内容和编制审 ...

董事会审计委员会年报工作制度 焦作万方铝业股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 (经公司第九届董事会第六次会议审议通过) 为进一步加强公司内部控制，充分发挥董事会审计委员会的作用，提高公司信息 披露质量，根据中国证监会和本公司《审计委员会工作细则》有关要求，制定本工作 制度。 第一条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法 规、规范性文件和本工作制度要求，认真履行职责，切实发挥审计委员会在年报工作 中的监督作用，提高公司的信息披露质量。 第二条 审计委员会应认真学习中国证监会、深圳证券交易所等监管部门关于年 报编制和披露的工作要求，熟悉报告编制的内容、流程和报告的审议批准程序。 第四条 审计委员会应当在年审会计师事务所进场前审阅公司编制的财务会计报 表，形成书面意见。在年审会计师进场后，审计委员会应当加强与其沟通，在出具初 步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。审计委员会应对年度财 务报告进行表决，形成决议后提交董事会审核。 第五条 董事会审计委员会应当对财务会计报告的真实性、准确性和完整性提出 意见，重点关注公司财务会计报告的重大会计和审计问题，特别关注是否存在 ...