董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 焦作万方铝业股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （经公司第九届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据《公司法》、《证券法》、证监会关于《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》、证监会关于《上市公司股东、董监高减持股份的若干规 定》、深交所关于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》和 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中国结算深圳分公司"）的有关 规定，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为 的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有 本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第二章 信息申报与披露 第四条 公司董事、监 ...

焦作万方铝业股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-042 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次大会议案二生效是议案三、四、五生效的前提，只有议案二表决通过，其他三项议 案的表决结果才能生效。 一、召开会议基本情况 (一)大会届次：焦作万方铝业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会。 (二)大会召集人：公司第九届董事会。 (三)会议召开的合法性、合规性：本次大会的召开程序符合《公司法》《上市公司股东大 会规则》《公司章程》等有关规定。 (四)会议召开日期和时间 焦作万方铝业股份有限公司 1．现场会议召开日期和时间：2023 年 11 月 14 日(星期二)下午 2 点 30 分。 2. 网络投票日期和时间 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 11 月 14 日，上午 9:15-9:25，9:30－11:30 和 13:00－15:00。 通过互联网投票系统(http ...

环境信息披露管理办法 焦作万方铝业股份有限公司 环境信息披露管理办法 （经公司第九届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范焦作万方铝业股份有限公司（下称公司）环境信息披露管理工作，依据 《企业环境信息依法披露管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会负责管理公司的环境信息披露事务，董事会秘书具体负责实施公司 环境信息披露工作。 负责公司日常环境保护的具体执行部门及人员需积极、主动与董事会秘书沟通，提供公 司环境信息，做好环境信息披露工作。 第三条 公司应当依法、真实、准确、完整、及时地披露相关环境信息，披露的环境信 息应当简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露的环境 信息真实、准确、完整、及时。 第二章 环境信息披露内容 第五条 日常环保信息披露 公司发生可能对公司证券及衍生品种交易价格产生重大影响且与环境保护相关的重大 事件时，投资者尚未得知时，应当及时披露，并说明事件的起因、目前的 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 公司第一大股东樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）（以下简称"和 泰安成"）持有公司股份 206,278,976 股，占公司总股份 17.30%，其持有公司 股份已全部被司法冻结。此次被轮候冻结数量 206,278,976 股，占其所持公司股 份数量的 100%。暂不确定和泰安成持有的公司股份是否会存在平仓风险或被强 制过户风险，请投资者注意相关风险。 焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）近日与公司 第一大股东和泰安成实控人霍斌先生进行沟通，结合中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司下发文件获悉，公司第一大股东和泰安成所持有的公司股份被轮 候冻结，现将有关情况公告如下： 焦作万方铝业股份有限公司 关于第一大股东所持公司股份被轮候冻结的公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-037 焦作万方铝业股份有限公司 关于第一大股东所持公司股份被轮候冻结的公告 | | 是否为 控股股 东或第 | 本次轮候 | 占其 | 占公 | 是否 为限 | | | | | ...

焦作万方铝业股份有限公司 关于第一大股东所持公司股份被司法冻结的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 焦作万方铝业股份有限公司 关于第一大股东所持公司股份被司法冻结的公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-036 公司第一大股东樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）（以下简称"和 泰安成"）持有公司股份 206,278,976 股，占公司总股份 17.30%，其持有公司 股份已全部被质押。此次被司法再冻结数量 206,278,976 股，占其所持公司股份 数量的 100%。暂不确定和泰安成持有的公司股份是否会存在平仓风险或被强制 过户风险，请投资者注意相关风险。 焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于近日通过 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司系统查询获悉，公司第一大股东和泰 安成所持有的被质押的公司股份被司法再冻结，现将有关情况公告如下： 股东 名称 是否为 控股股 东或第 一大股 东及其 一致行 动人 本次司法 再冻结股 份数量 （股） 占其 所持 股份 比例 占公 司总 股 ...

焦作万方铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-035 焦作万方铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次大会未出现提案被否情形。 2.本次大会没有涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 (五)主持人：公司董事长霍斌先生主持本次股东大会。 (六)会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规、部 门规章、规范性文件和公司章程的规定。 (七)股东出席会议总体情况 (一)召开时间 现场会议召开时间：2023 年 9 月 7 日(星期四)下午 2 点 30 分。 (二)召开地点：河南省焦作市马村区待王镇焦新路南侧公司二楼会议室。 (三)召开方式：现场与网络投票相结合的方式。 网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 9 月 7 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过互联网投票系统 (h ...

北京市通商律师事务所 法律意见书 关于焦作万方铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 二〇二三年九月 中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 12-14 层 100004 12-14th Floor, China World Office 2, No. 1 Jianguomenwai Avenue, Beijing 100004, China 电话 Tel: +86 10 6563 7181 传真 Fax: +86 10 6569 3838 电邮 Email: beijing@tongshang.com 网址 Web: www.tongshang.com 北京市通商律师事务所 关于焦作万方铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会法律意见书 致：焦作万方铝业股份有限公司 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大 会依法进行了见证，并对有关文件和事实进行了必要的核查和验证，现出具法律意见如 下： 根据《中华人民共和国律师法》、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》 ...

焦作万方铝业股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的提示性公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-034 焦作万方铝业股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"焦作万方"或"公司"）于 2023 年 8 月 23 日在 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《中国证券报》《证券时报》和《上海证券报》上披露了《焦 作万方铝业股份有限公司召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-033）。 为保护广大投资者的利益，提请各位股东正确行使股东大会投票权，现披露关于召开 2023 年 第二次临时股东大会的提示性公告。 一、召开会议基本情况 (一)大会届次：焦作万方铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会。 (二)大会召集人：公司第九届董事会。 (四)会议召开日期和时间 1．现场会议召开日期和时间：2023 年 9 月 7 日(星期四)下午 2 点 30 分。 2. 网络投票日 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥3,082,772,902.56, a decrease of 11.41% compared to ¥3,479,702,626.79 in the same period last year[19]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was ¥131,916,924.28, down 65.56% from ¥382,984,820.65 in the previous year[19]. - The net cash flow from operating activities decreased by 70.01%, amounting to ¥233,817,809.99 compared to ¥779,622,461.35 in the same period last year[19]. - Basic and diluted earnings per share were both ¥0.111, a decline of 65.42% from ¥0.321 in the previous year[19]. - The weighted average return on net assets was 2.46%, down 4.79 percentage points from 7.25% in the same period last year[19]. - Total revenue for the reporting period was ¥3,082,772,902.56, a decrease of 11.41% compared to ¥3,479,702,626.79 in the same period last year[42]. - The company's operating costs decreased by 6.21% to CNY 2,968.07 million, reflecting a reduction in raw material costs[39]. - The company reported a significant decrease in aluminum ingot sales, which contributed to the overall decline in revenue[42]. - The company reported a total comprehensive income of CNY 116,082,872.57, significantly lower than CNY 387,338,647.20 in the first half of 2022[153]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥7,972,654,553.84, an increase of 1.62% from ¥7,840,386,822.19 at the end of the previous year[19]. - The net assets attributable to shareholders increased by 0.98%, reaching ¥5,347,260,930.60 compared to ¥5,295,308,589.36 at the end of the previous year[19]. - The company's long-term equity investments decreased by 2.67% to ¥2,889,110,348.37, accounting for 36.24% of total assets[48]. - The total liabilities rose to CNY 2,625,393,623.24 from CNY 2,550,385,534.94, marking an increase of approximately 2.94%[140]. - The company's total liabilities were reported at CNY 1,192,199,394.00, indicating a significant change in financial position[171]. Cash Flow - The company's cash and cash equivalents increased to ¥1,314,712,155.43, representing 16.49% of total assets, up from 14.84% at the end of the previous period[48]. - The net cash flow from operating activities decreased to CNY 233,817,809.99, down 70.0% from CNY 779,622,461.35 in the first half of 2022[156]. - Cash inflow from financing activities was CNY 343,000,000.00, an increase of 144.3% compared to CNY 140,000,000.00 in the same period last year[162]. - The net cash flow from financing activities was -CNY 42,318,575.75, compared to -CNY 525,223,203.06 in the first half of 2022, indicating an improvement[162]. Investments and Income - Investment income accounted for 71.07% of total profit, primarily from recognized investment income from joint ventures[45]. - The company recorded an investment income of CNY 96,618,885.56, down from CNY 191,148,300.41 in the first half of 2022[152]. - The company reported a net profit of 34.03 million yuan from its 30% stake in Jiaozuo Coal Industry Group Zhao Gu (Xinxiang) Energy Co., Ltd., a 38% decrease compared to the previous period due to falling coal prices[67]. - The company's investment in China Rare Earth Holdings Limited, with an 11.73% stake, yielded a net profit of 1.8 million yuan, down 99% year-on-year, attributed to lower market prices and sales volume[67]. Operational Efficiency - The company has established a stable "coal-electricity-aluminum-aluminum processing" integrated industrial layout, enhancing its profitability and risk resistance[31]. - The company is focusing on the development of high value-added alloy products to improve market competitiveness[34]. - The company has improved its aluminum electrolysis production technology and equipment in compliance with the Ministry of Industry and Information Technology's standards, leading to enhanced economic and technical indicators[69]. - The company reported a significant focus on cost control, aiming to continuously reduce energy and material consumption through optimized operational standards and equipment maintenance[69]. Environmental and Regulatory Compliance - The company has implemented strict environmental protection measures, achieving leading emission standards in the industry, and is committed to enhancing its environmental protection levels[70]. - The company is classified as a key pollutant discharge unit by environmental protection authorities, adhering to various national and local environmental regulations[79]. - The company has established internal control systems for futures hedging, ensuring compliance with its hedging plan and operational guidelines[61]. - The company has no recorded administrative penalties for environmental issues during the reporting period[89]. Shareholder and Governance - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares[5]. - The total number of shares is 1,192,199,394, with 99.93% being unrestricted shares[123]. - The largest shareholder, Zhangshu City Hetai Ancheng Investment Management Center, holds 206,278,976 shares, accounting for 17.30% of total shares[128]. - The report indicates that there were no changes in the controlling shareholder or actual controller during the reporting period[130]. Future Outlook and Strategy - The company plans to strengthen marketing management and seek strategic partnerships to maximize profits amid market fluctuations[69]. - The company confirms its ability to continue as a going concern for the next 12 months from the reporting date[189]. - The company has not reported any new product launches or significant market expansion strategies in the current report[145].

焦作万方铝业股份有限公司 第九届董事会第五次会议决议公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-029 焦作万方铝业股份有限公司 第九届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 本次会议应出席董事 9 人，实际出席 9 人，全体董事以现场方式出席会议。 （四）董事会会议的主持人和列席人员 本次会议由公司董事长霍斌先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。 （五）会议召开的合规性 （一）会议通知时间、方式 会议通知于 2023 年 8 月 11 日以电子邮件方式发出。 （二）会议召开时间、地点、方式 公司第九届董事会第五次会议于 2023 年 8 月 21 日采取现场方式召开。 （三）董事出席会议情况 本次会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章 程的规定。 二、议案审议情况 本次会议议案采用书面记名投票表决方式进行，会议对以下议案进行了审议： （一）《公司 2023 年半年度报告》全文及摘要 《公司 2023 年半年度报告》全文于 2023 年 8 ...