关于本次交易信息公布前 20 个交易日公司股票价格波动情况的 说明 焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"焦作万方"或"公司"）拟发行股 份购买杭州锦江集团有限公司等交易对方合计持有的开曼铝业（三门峡）有限公 司 100%股权，并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次交易"）。 焦作万方铝业股份有限公司董事会 根据监管规则的要求，公司董事会对公司股票价格在本次交易首次公告日前 20 个交易日内波动情况进行了自查，结果如下： 2025 年 3 月 14 日 综上，在剔除大盘因素和同行业板块因素影响后，公司股价在本次交易停牌 前 20 个交易日内累计涨跌幅未超过 20%，股票价格波动未达到《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 6 号——重大资产重组》的相关标准。 为避免参与人员泄露本次交易有关信息，自与交易对方初步磋商本次交易相 关事宜的过程中，公司采取了严格有效的保密措施，在策划阶段尽可能控制知情 人员的范围，减少内幕信息的传播，及时编制并签署交易进程备忘录。公司自申 请停牌后，及时对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，并将内幕信息知 情人名单上报深圳证券交易所。 特此说明。 焦作万方铝业股份有限公司董事 ...

关于披露重大资产重组预案的一般风险提示 暨公司股票复牌的公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2025-019 焦作万方铝业股份有限公司 关于披露重大资产重组预案的一般风险提示暨公司股票复牌的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 2025 年 3 月 14 日，公司召开第九届董事会第十八次会议、第九届监事会第十次会议， 审议通过了《关于＜焦作万方铝业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交 易预案＞及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，具体内容详见公司于本公告日同时发 布的相关公告。经向深圳证券交易所申请，公司股票将于 2025 年 3 月 17 日（星期一）开市 起复牌。 鉴于本次交易的相关审计、评估等工作尚未完成，公司董事会决定暂不召开股东大会审 议本次交易有关事项。公司将在本次交易涉及的审计、评估等事项完成后，再次召开董事会， 对本次交易相关事项作出决议，披露相关信息，并依照法定程序发布召开股东大会的通知。 关于披露重大资产重组预案的一般风险提示 暨公司股票复牌的公告 三、风险提示 公司制定了严格的内幕信 ...

焦作万方铝业股份有限公司董事会 6、最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行 为。 经审慎判断，公司董事会认为，公司不存在《上市公司证券发行注册管理办 法》第十一条规定的不得向特定对象发行股票的如下情形： 1、擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可； 2、最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准则或者相 关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意 见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留意见 所涉及事项对公司的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及重大资产重组的除外； 3、现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚，或 者最近一年受到证券交易所公开谴责； 关于本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》第十一 条规定的说明 4、公司或者其现任董事、监事和高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司法机关 立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查； 焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"焦作万方"或"公司"）拟发行股 份购买杭州锦江集团有限公司等交易对方合计持有的开曼铝业（三门峡）有限公 司 100%股 ...

关于筹划重大资产重组停牌前一个交易日 前十大股东和前十大无限售条件股东持股情况的公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2025-020 焦作万方铝业股份有限公司 | 序号 | 股东名称 | 股东类别 | 股份数量 | 占公司股份总数的 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （股） | 比例 | | 1 | 宁波中曼科技管理有限公司 | 境内一般法人 | 141,529,491 | 11.87% | | 2 | 浙江安晟控股有限公司 | 境内一般法人 | 88,649,200 | 7.44% | | 3 | 焦作市万方集团有限责任公司 | 国有法人 | 62,180,000 | 5.22% | | 4 | 济南汇勤投资合伙企业（有限合 伙） | 境内一般法人 | 47,687,600 | 4.00% | | 5 | 樟树市和泰安成投资管理中心（有 | 境内一般法人 | 26,090,076 | 2.19% | | | 限合伙） | | | | | 6 | 申万宏源证券有限公司 | 国有法人 | 24,014,960 | 2.01% | 一、公司 ...

焦作万方铝业股份有限公司董事会 特此说明。 焦作万方铝业股份有限公司董事会 2025 年 3 月 14 日 关于本次交易预计构成《上市公司重大资产重组管理办法》第 十三条规定的重组上市情形的说明 焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"焦作万方"或"公司"）拟发行股 份购买杭州锦江集团有限公司等交易对方合计持有的开曼铝业（三门峡）有限公 司 100%股权，并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次交易"）。 截至本说明出具日，上市公司第一大股东为宁波中曼科技管理有限公司，无 控股股东、实际控制人。上市公司已于 2025 年 3 月 2 日召开第九届董事会第十 七次会议，审议通过补选第一大股东一致行动人浙江安晟控股有限公司提名的曹 丽萍为非独立董事并提交股东大会审议。该次补选董事若成功当选，上市公司将 由无实际控制人变更为实际控制人为钭正刚先生。 本次交易的交易对方杭州锦江集团有限公司、杭州正才控股集团有限公司系 钭正刚先生控制的企业。在上述公司控制权变更的情况下，本次交易构成向实际 控制人控制企业及其关联企业购买资产。 截至本说明出具日，本次交易的审计及评估工作尚未完成，标的资产的估值 及定价尚未确定。本次交易预计 ...

焦作万方铝业股份有限公司董事会 3．本公司已根据《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等相关规定，建立内幕信息知情人档案并制作重大事项进程备忘 录。 综上，本公司在本次重组中已经采取了必要且充分的保密措施，制定了严格 有效的保密制度，限定了相关敏感信息的知悉范围，严格履行了本次重组信息在 依法披露前的保密义务。 特此说明。 焦作万方铝业股份有限公司董事会 关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明 焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"焦作万方"或"公司"）拟发行股 份购买杭州锦江集团有限公司等交易对方合计持有的开曼铝业（三门峡）有限公 司 100%股权，并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次重组"）。 公司在筹划及操作本次重组事宜过程中，严格按照中国证监会及深圳证券交 易所的要求，采取了必要且充分的保密措施，制定并执行了行之有效的保密制度， 现就本次重组采取的保密措施及保密制度作出如下说明： 1、本公司采取了必要且充分的保密措施，严格履行了本次重组信息在依法 披露前的保密义务，严格控制参与本次重组人员范围，尽可能地缩小知悉本次重 组相关敏感信息的人员范围。 2．本公司多次告知 ...

焦作万方铝业股份有限公司董事会 特此说明。 焦作万方铝业股份有限公司董事会 2025 年 3 月 14 日 焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"焦作万方"或"公司"）拟发行股 份购买杭州锦江集团有限公司等交易对方合计持有的开曼铝业（三门峡）有限公 司 100%股权，并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次交易"）。 根据《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交 易监管》第十二条和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资 产重组》第三十条的规定，经董事会审慎核查，现就本次交易相关主体不存在不 得参与任何上市公司重大资产重组情形说明如下： 截至本说明出具日，本次交易涉及的相关主体均不存在因涉嫌与本次交易相 关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，最近 36 个月内不存在因与重大 资产重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法追究 刑事责任的情形。 综上，本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重 大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条和《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 8 号——重大资产重组》第三十条规定的不得参与任何上 ...

焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"焦作万方"或"公司"）拟发行股 份购买杭州锦江集团有限公司等交易对方合计持有的开曼铝业（三门峡）有限公 司 100%股权（以下简称"三门峡铝业"），并募集配套资金暨关联交易（以下简称 "本次交易"）。 公司董事会对本次交易是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一 条和第四十三条规定进行了审慎分析，具体情况如下： 一、本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条的规定 1、本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断、外商 投资、对外投资等法律和行政法规的规定； 2、本次交易不会导致公司不符合股票上市条件； 焦作万方铝业股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一 条和第四十三条规定的说明 二、本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条的规定 1、本次交易完成后公司在业务规模、盈利能力方面均将得到提升，有利于 公司提高资产质量、改善财务状况，增强持续盈利能力；同时，本次交易有利于 公司规范并减少不必要关联交易、避免同业竞争、增强独立性； 2、公司最近一年财务会计报告被注册会计师出具标准无保留意见审计报告； 3 ...

截至本说明出具日，本次交易的审计及评估工作尚未完成，标的资产的估值 及定价尚未确定。本次交易预计达到《重组管理办法》规定的重大资产重组标准， 预计构成上市公司重大资产重组。对于本次交易是否构成重大资产重组的具体认 定，公司将在重组报告书中予以详细分析和披露。 焦作万方铝业股份有限公司董事会 关于本次交易预计构成重大资产重组及关联交易的说明 焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"焦作万方"或"公司"）拟发行股 份购买杭州锦江集团有限公司（以下简称"锦江集团"）等交易对方合计持有的 开曼铝业（三门峡）有限公司 100%股权（以下简称"标的资产"），并募集配套 资金暨关联交易（以下简称"本次交易"）。 二、本次交易构成关联交易 截至本说明出具日，公司第一大股东为宁波中曼科技管理有限公司，无控股 股东、实际控制人。公司已于 2025 年 3 月 2 日召开第九届董事会第十七次会议， 审议通过补选第一大股东一致行动人浙江安晟控股有限公司提名的曹丽萍为非 独立董事并提交股东大会审议。该次补选董事若成功当选，公司将由无实际控制 人变更为实际控制人为钭正刚先生。 一、本次交易预计构成重大资产重组 公司召开董事会审议本次交易相关 ...

焦作万方铝业股份有限公司董事会 体发布的《关于筹划发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的停牌公 告》（公告编号：2025-013）。 4、公司已按照相关法律、法规和规范性文件的要求编制了本次交易的预案 及其摘要和本次交易需要提交的其他有关文件。 5、公司已召开董事会审议本次交易的相关议案，关联董事均已回避表决。 公司独立董事在董事会前认真审核了本次交易的相关文件，独立董事专门会议同 意提交公司董事会审议。 关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文 件的有效性的说明 焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"焦作万方"或"公司"）拟发行股 份购买杭州锦江集团有限公司等交易对方合计持有的开曼铝业（三门峡）有限公 司 100%股权，并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次交易"）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）、《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称"《重组管 理办法》"）、《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的 监管要求》（ ...