天津滨海能源发展股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强天津滨海能源发展股份有限公司（以下称"公司"）的内部控制，促 进公司规范运作和健康发展，保障公司经营管理的安全，提高经营效益和效率，保护股 东合法权益，根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》及配套指引、《深圳证 券交易所股票上市规则》和《天津滨海能源发展股份有限公司章程》等规定，结合公司 实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、监事会、经营管理层和全体员工 共同实施的、旨在实现控制目标的过程。 第三条 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。主要包括以下具 体内容： （一）确保国家有关法律、法规、行业规则和公司（包括子公司）内部规章制度等 的贯彻执行，确保公司经营业务及管理合法合规； （二）确保生产经营的安全稳定，促进公司战略目标和经营目标的实现； （三）明确业务职责和操作程序，提高公司经营效益及效率，提升上市公司质量， 增加对公司股东的回报； （四）规范公司会计确认、计量和报告行为，保证会计信息及会计资料的质量和内 ...

天津滨海能源发展股份有限公司 第一条 为了规范天津滨海能源发展股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范 运作》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有 关法律、法规、规范性文件及《天津滨海能源发展股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行证券及其衍生品种，向投资者募 集并用于特定用途的资金，超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的 部分。 第三条 公司应当确保募集资金的使用与发行申请文件的承诺相一致，不得随意 改变募集资金的投向。募集资金投资项目通过公司下属公司实施的，也应当遵守本制度。 出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全， ...

证券代码：000695 证券简称：滨海能源 公告编号：2024-055 天津滨海能源发展股份有限公司 关于全资子公司签署 5 万吨负极材料前端项目总承包合同 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 2.注册资本：50,000 万元 3.法定代表人：王建伟 4.主营业务：建设工程施工、工程管理服务等 5.住所：河北省邢台市襄都区东汪镇龙泉大街 1100 号 316 室 6.财务数据：截止 2023 年 12 月 31 日，总资产 36,359.74 万元，净资产 7,499.64 万元；收入 5,587.75 万元，净利润 38.23 万元； 一、交易概述 1. 天津滨海能源发展股份有限公司（下称"公司"）子公司内蒙古翔福新能源有 限责任公司 20 万吨负极材料一体化项目 5 万吨前端拟开工建设，拟与河北上和建筑工 程有限公司签署 5 万吨负极材料前端项目总承包合同。 2.根据《深圳证券交易所股票上市规则》，本次交易对手方是控股股东旭阳控股有 限公司控制的公司，本次交易构成关联交易。本次交易不构成《上市公司重大资产重 组管理办法》规定 ...

证券代码：000695 证券简称：滨海能源 公告编号：2024-053 天津滨海能源发展股份有限公司 关于为子公司增资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、对外投资概述 1.公司全资子公司北京旭阳新能源有限公司承担着公司的投融资、研发、运营管 理、营销、市场开发等职能，有助于公司利用好北京地区的人才、金融等优势。为更好 地发挥上述职能，公司同意为北京旭阳新能源有限公司增资 4,000 万元，该公司注册 资本将由 1,000 万元增加到 5,000 万元。 2. 公司于 2024 年 5 月 27 日召开了第十一届董事会第十二次会议、第十一届监事 会第十二次会议，公司共有董事 9 名，出席会议董事 9 名，会议以 9 票同意，0 票反 对，0 票弃权的结果审议通过了《关于为子公司增资的议案》。会议的召开符合《公司 法》和《公司章程》的有关规定。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定， 本次交易无需提交股东大会审议。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 二、标的基本情况 1.公司名称：北京旭阳新能源有限 ...

天津滨海能源发展股份有限公司 第二章 内部审计部门和人员 第五条 董事会审计委员会（以下称"审计委员会"）下设内审部门，负 责日常审计工作的组织实施，对公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制 度的建立和实施等情况进行检查和监督，对审计委员会负责，向审计委员会报 告工作。 内审部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部 门合署办公。 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了加强内部审计工作，建立健全内部审计制度，根据《中华人 民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、行政法规、部门 规章及规范性文件以及《天津滨海能源发展股份有限公司章程》等有关规定和要 求，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或审计人员，对 内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率 和效果等开展的一种评价活动。 第三条 公司董事会对内部控制制度的建立、健全和有效实施负责，重要的 内部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部控 制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第四条 公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对 ...

天津滨海能源发展股份有限公司 证券代码：000695 证券简称：滨海能源 公告编号：2024-056 4.注册资本：420,000 万元； 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、交易概述 2.根据《深圳证券交易所股票上市规则》，本次交易对手方是控股股东，构成关联 交易。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、重 组上市。 3. 公司于 2024 年 5 月 27 日召开了第十一届董事会第十二次会议、第十一届监事 会第十二次会议，会议以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权的结果审议通过《关于向控股 股东借款续期暨关联交易的议案》。上述议案属关联交易，关联董事张英伟先生、韩勤 亮先生、杨路先生、宋万良先生、尹天长先生回避表决，公司独立董事召开独立董事 专门会议对该事项出具了明确同意的事前审核意见。本次交易尚需股东大会审议。 二、关联方的基本情况 关于向控股股东借款续期暨关联交易的公告 1.关联方名称：旭阳控股有限公司； 2.住所：北京市丰台区南四环西路 188 号 5 区 4 号楼； 3.企业性质：有限责任公司(自然人投资 ...

证券代码：000695 证券简称：滨海能源 公告编号：2024-058 天津滨海能源发展股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议基本情况 （一）会议名称：天津滨海能源发展股份有限公司 2023 年度股东大会 （二）股东大会的召集人：天津滨海能源发展股份有限公司董事会 （三）会议召开的合法性、合规性说明： （五）会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向公 司全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在规定的网络投票时间内通过上 述系统行使表决权。 本次公司 2023 年度股东大会会议的召开符合有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的有关规定。 （四）会议召开时间： 1.现场会议召开时间：2024 年 6 月 17 日 15：00 2.网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 6 月 17 日 上午 9：15—9：25，9：30— ...

天津滨海能源发展股份有限公司第十一届董事会 独立董事专门会议第六次会议的审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件，以及《天津滨海能源发展股份有限公司章程》《天津滨海能源发展股份有 限公司独立董事制度》，天津滨海能源发展股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会全体独立董事于 2024 年 5 月 27 日以通讯方式召开第十一届董事会独立董 事专门会议第六次会议，对第十一届董事会第十二次会议相关事项进行了事前审议， 现发表审核意见如下： 1.关于全资子公司签署 5 万吨负极材料前端项目总承包合同暨关联交易的议案 作为公司独立董事，我们认为：上述关联交易为公司日常生产经营的需要，交易 定价按市场规则、行业标准确定，定价公允合理，遵循了公平、合理、公允的原则， 不存在损害上市公司及全体股东利益的情形，符合公司及全体股东的利益，同意将该 议案提交公司第十一届董事会第十二次会议进行审议。 2. 关于向控股股东借款续期暨关联交易的议案 作为公司独立董事，我们认为：向控股股东借款续期有利于 ...

证券代码：000695 证券简称：滨海能源 公告编号：2024-053 天津滨海能源发展股份有限公司 第十一届监事会第十二次会议决议公告 会议以 2 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过 公司子公司内蒙古翔福新能源有限责任公司 20 万吨负极材料一体化项目 5 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 天津滨海能源发展股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第十二 次会议通知于 2024 年 5 月 22 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 5 月 27 日 以通讯表决方式召开，公司共有监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。会议由监事 会主席巩固主持，公司高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开与表决程序 符合《中华人民共和国公司法》和《天津滨海能源发展股份有限公司章程》的规 定。 二、监事会会议审议情况 1.关于为全资子公司增资的议案 会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过。 公司全资子公司北京旭阳新能源有限公司承担着公司的投融资、研发、运营 管理、营销、市场开发等职能，有利于公司利用好北京地区 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：000695 证券简称：滨海能源 公告编号：2024-057 天津滨海能源发展股份有限公司 关于设立邢台市分公司的公告 5.经营范围：一般项目：石墨及碳素制品制造；石墨及碳素制品销售；新材料技 术推广服务；新材料技术研发；供应链管理服务；企业管理咨询；信息咨询服务（不含 许可类信息咨询服务）；劳务服务（不含劳务派遣）；化工产品销售（不含许可类化工 产品）；生态环境材料销售；再生资源销售；金属材料销售。（除依法须经批准的项目 外，凭营业执照依法自主开展经营活动） （上述内容最终以工商部门核定为准）。 三、设立分公司目的及影响 一、概述 1.为留住和吸引成熟、优秀的管理人员和生产技术、工程管理及车间基础工作员 工等人员，公司拟在河北省成立天津滨海能源发展股份有限公司邢台市分公司。 2.公司于 2024 年 5 月 27 日召开了第十一届董事会第十二次会议、第十一届监事 会第十二次会议，公司共有董事 9 名，出席会议董事 9 名，会议以 9 票同意，0 票反 对，0 票弃权的结果审议通过了《关于设立邢台市分 ...