国元证券股份有限公司 内部审计制度 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了加强公司经营管理，规范公司经营行为，防范经营风险， 提高经济效益，确保公司稳定、快速和健康发展，依据《证券法》《中国内 部审计准则》《证券公司内部控制指引》《证券公司监督管理条例》《证券 公司内部审计指引》等有关法律法规，结合公司企业文化建设和廉洁从业管 理、道德风险防控工作，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指内部审计部门运用系统、规范的方 法，对公司业务经营、风险管理、内控合规实施独立、客观的监督、评价和 建议，促进公司完善治理、稳健运行和价值提升，实现公司目标。 第三条 公司党委应当加强对内部审计工作的领导，强化对内部审计工 作的战略谋划、顶层设计、统筹协调和督促落实。 第四条 公司董事会对内部审计的独立性、有效性承担最终责任。董 事会负责决定内部审计部门的设置，批准内部审计基本制度、中长期规划 和年度审计计划，审议内部审计部门工作报告并对内部审计工作的独立 性、有效性和审计工作质量进行考核、评价，督促管理层为内部审计部门 履行职责提供必要保障。 第五条 公司经 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－009 国元证券股份有限公司 第十届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届监事会第七次会议通 知于 2024 年 3 月 13 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 3 月 23 日在池州以现 场结合通讯表决的方式召开，会议应出席监事 4 名，实际出席监事 4 名，其中徐明 余先生通过通讯表决的方式出席会议。本次监事会经半数以上的监事推举，由刘炜 先生主持，本公司部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式通过了如下决议： （一）审议通过《公司2023年度经营管理层工作报告》。 表决结果：赞成票【4】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议 案。 （二）审议通过《公司2023年度监事会工作报告》。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 （三）审议通过《公司2023年度 ...

国元证券股份有限公司 执行委员会工作细则 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范国元证券股份有限公司（简称公司）执行委员会（简称执委 会）的行为，确保执委会委员（简称执委）忠实履行职责，勤勉高效地工作，根 据《中华人民共和国公司法》及其他有关法律法规和《国元证券股份有限公司章 程》（简称《公司章程》），结合公司的实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司设执行委员会，该委员会为公司最高经营管理机构，对董事会 负责。 第三条 执委由公司董事会薪酬与提名委员会或总裁推荐、提名，由公司董 事会聘任和解聘。执委会设主任一名，由公司董事长或总裁担任；可以设副主任 一名，由公司总裁或副总裁担任。 第二章 职责与权限 第四条 执委会根据公司董事会的决议或有关要求，行使以下职责： （一）贯彻执行公司经营方针，决定公司经营管理中的重大事项； （二）落实公司风险、合规管理目标，对公司风险管理、合规运营承担责任， 履行相应风险、合规管理职责； （三）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （四）拟订并贯彻执行公司财务预算方案； （五）拟订公司财务决算方案、利润分配方案、弥补 ...

非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 国元证券股份有限公司 容诚专字[2024]230Z0514 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 关于国元证券股份有限公司 容诚专字[2024]230Z0514 号 国元证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了国元证券股份有限公司 （以下简称国元证券）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权益变 动表以及财务报表附注，并于 2024 年 3 月 23 日出具了容诚审字[2024]230Z0403 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公 司自律监管指南第 1 号——业务办理》的规定，国元证券管理层编制了后附的国 元证券股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 （以下简称汇总表）。如实编制和对外披露汇总表并保证其真实、准确、完整是 国元证券管理层的责任。 我们对 ...

国元证券股份有限公司 本人硕士研究生学历。曾任美国斯普林特电话公司亚洲业务 发展董事，美国智库哈德逊研究所研究员，华盛顿世界银行总部 分析员，还曾担任过两届中石化独立非执行董事和审计委员会主 席，两届中海油服独立非执行董事和薪酬委员会主席，及中国南 方航空公司的独立非执行董事，华润置地有限公司独立非执行董 事。现任公司独立董事，赛富投资基金的创始管理合伙人，ATA Creativity Global董事，360数科独立董事。作为公司的独立董事， 严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定，未在公司担任除 独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司 主要股东单位担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害 - 1 - 关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 2023年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的 董事会和股东大会，认真审阅会议及相关材料，积极参与各议题 的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作 用。2023年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序， 重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的 ...

国元证券股份有限公司董事会 国元证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 23 日 1 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号--主 板上市公司规范运作》等规定，国元证券股份有限公司（以下简 称公司）董事会就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出 具如下专项意见： 经核查公司独立董事徐志翰先生、张本照先生、鲁炜先生、 阎焱先生、郎元鹏先生的任职经历以及签署的相关自查文件，上 述人员未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的 任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，因此，公司 5位独立董事均符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1号--主板上市公司规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 ...

关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023 年度股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。本公司第十届董事会第十三次会议已审 议通过关于召开本次会议的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024-010 国元证券股份有限公司 4.会议召开的日期、时间： (1) 现场会议召开日期和时间：2024 年 4 月 26 日（星期五）14：30 时。 (2) 网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行 网络投票的时间为 2024 年 4 月 26 日（星期五）上午 9：15-9：25，9：30-11： 30，下午 13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的 时间为 2024 年 ...

国元证券股份有限公司 2023 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明 根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《证 券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《国元证券股份 有限公司章程》等相关规定，现将国元证券股份有限公司（以下简 称公司）高级管理人员（以下简称高管人员）2023 年度薪酬及绩效 考核情况说明如下： 一、2023 年度高管人员履职情况 2023 年，面对错综复杂的国内外经济形势，在公司党委和董事 会的正确领导下，公司经营管理层紧密围绕"十四五"战略目标和 年初制定的工作思路，始终保持奋发有为的精神状态，敢为善为、 奋勇争先，扎实推进高质量发展向上突围，改革创新不断深化，生 态体系不断完善，经营效益稳中向好。 二、2023 年度高管人员薪酬情况 公司高管人员薪酬由基本年薪、绩效年薪和任期激励构成，基 本年薪根据公司薪酬制度有关规定确定，按月发放；绩效年薪按照 规定进行预分配，根据考核结果等进行清算；任期激励根据任期业 绩考核结果确定。 （二）公司经理层成员的综合考核 公司经理层成员的综合考核包括政治品质、道德品行、主动站 位、专业素养、精神状态、工作作风、履行党建职责、完成年 ...

国元证券股份有限公司 2023 年度董事薪酬及考核情况专项说明 根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》 《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相 关规定，现将国元证券股份有限公司（以下简称公司）2023年度 董事薪酬及考核情况说明如下： 公司内部董事依照公司薪酬管理制度和绩效管理制度进行 考核并确定薪酬。 公司外部非独立董事均在国有股东单位任职，根据《国有企 业领导人员廉洁从业若干规定》以及相关法律法规的规定，2023 年度均不在公司领取津贴。 报告期内，公司董事薪酬情况详见公司 2023 年年度报告"第 四节公司治理之五、董事、监事和高级管理人员情况"。 二、2023年度董事履职考核情况 （一）董事履职情况 2023年，公司董事会全体董事能够勤勉尽责地履行职责，按 照规定出席董事会会议和各专门委员会会议，认真审议各项议案， 切实维护了股东的权益。公司独立董事均能够按照《上市公司独 立董事管理办法》《公司章程》的要求，从维护公司及股东的利 - 1 - 益出发，认真履行独立董事职责，对提交审议的重要议案发表意 见和建议，保护了股东特别是中小股东的权益，促进了公司规范 运作。 报告 ...

国元证券股份有限公司监事会 对公司 2023 年度内部控制评价报告出具的审核意见 我们作为公司的监事，本着对公司及全体股东负责的态度，对 公司2023年度内部控制评价报告进行了认真的审核，认为:报告期内， 公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有 效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现公司存在内部控制设 计或运行方面的重大缺陷和重要缺陷，公司内部控制制度健全、执 行有效。公司内部控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是客 观的、真实的。 国元证券股份有限公司监事会 2024年3月23日 - 1 - ...