国元证券股份有限公司 董事会秘书工作细则 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事 会秘书： （一）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； - 1 - （二）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的； 第一章 总 则 第一条 为规范国元证券股份有限公司（以下简称公司）的董事会秘书的工 作和行为，促进公司董事会秘书依法、充分履行职责，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《国元证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。法律、行政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》 ...

国元证券股份有限公司 募集资金管理制度 第三条 募集资金投向必须符合国家产业政策等法律和行政法规的规定，以 提高股东回报、增加公司资产收益为目的。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。 第一条 为规范公司募集资金的使用和管理，最大限度地保障投资者的权 益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》和《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 （三）公司一次或者十二个月内累计从该专户中支取的金额超过 ...

国元证券股份有限公司 2023 年度监事薪酬及考核情况专项说明 根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》 及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 相关规定，现将国元证券股份有限公司（以下简称公司）2023 年度监事薪酬及考核情况说明如下： 一、2023年度公司监事薪酬发放情况 公司内部监事依照公司薪酬管理制度和绩效管理制度进行 考核并确定薪酬。公司外部监事均在国有股东单位任职，根据《国 有企业领导人员廉洁从业若干规定》以及相关法律法规的规定， 2023年度均不在公司领取津贴。 报告期内，公司监事薪酬情况详见公司 2023 年年度报告"第 四节公司治理之五、董事、监事和高级管理人员情况"。 2023年度，公司共召开监事会会议5次，公司各位监事积极 参会，对公司定期报告、内部控制报告等事项进行了审议。 公司监事依法出席了 2 次股东大会；列席了 10 次董事会会 议，对董事会会议的召开和决策程序进行了监督，认为董事会认 真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，董事会的各项 决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求，未出现 损害公司和股东利益的行为。 （二）监事考核情况 ...

国元证券股份有限公司 一、2023 年监事会的工作情况 （一）监事会成员出席股东大会、列席董事会会议情况 2023 年，公司监事会成员依法出席了 2 次股东大会；列席了 10 次董事会会议，对董事会会议的召开和决策程序进行了监督， 认为董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务， 董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的 要求，未出现损害公司和股东利益的行为。 （二）2023 年公司监事会召开会议情况 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会全年共召开 5 次会议，审议和听取了 21 份议案和报告，具体情况如下： 2023 年，国元证券股份有限公司（以下简称公司）监事会 严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《公 司监事会议事规则》的有关规定，认真履行和独立行使监事会的 监督职权和职责，列席全部董事会会议，出席全部股东大会并向 股东大会汇报工作，提交监事会工作报告和有关议案；同时，监 事会对公司经营活动、财务状况、公司董事会重大决策以及经营 管理层履职的合法合规性进行了全面、有效的监督，积极维护公 司和广大股东的利益，为公司的长期健康发展保驾护航。 1.2 ...

国元证券股份有限公司 关联交易管理办法 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） - 1 - 第一章 总则 第一条 为了规范国元证券股份有限公司（以下简称公司）的关联交易行为， 保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，充分保障股东特 别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》 和《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公 司企业文化建设，制定本办法。 第二条 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将 关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或 者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、 为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第三条 公司的控股子公司发生的本办法第四章所述关联交易，视同本公司 发生的关联交易，适用本办法的规定。 第四条 公司应当在关联交易审议过程中严格实施关联董 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－008 国元证券股份有限公司 第十届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届董事会第十三次会 议通知于 2024 年 3 月 13 日以电子邮件等方式发出，会议于 2024 年 3 月 23 日在 池州以现场方式召开，本次会议应出席的董事 14 人，实际出席的董事 14 人。本 次董事会由董事长沈和付先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召 开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议： （一）审议通过《公司 2023 年度经营管理层工作报告》。 表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本 议案。 2024 年 3 月 22 日，公司第十届董事会战略与可持续发展委员会 2024 年第 一次会议全票审议通过本议案。 （二）审议通过《公司 2023 年度财务决算报告》。 表 ...

国元证券股份有限公司 融资融券业务管理办法 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范公司融资融券业务，防范与融资融券业务有关的各类风险，保 护证券投资者的合法权益，依据中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》《证 券期货投资者适当性管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》等有关规定， 按照"诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效"经营理念，制定本办法。 第二条 公司开展融资融券业务，应当遵守法律法规、部门规章和规范性文件 的规定，加强内部控制，规范开展融资融券业务，贯彻投资者适当性管理要求，切 实维护客户资产的安全。 第三条 本办法所称融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入证券或者出 借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 第四条 本办法为公司开展融资融券业务的基本管理制度。公司相关机构和部 门依据本办法履行职责，根据法律法规、部门规章、规范性文件和本办法，建立、 完善制度和流程体系，提高管理和运作效率，促进融资融券业务健康发展。 第五条 公司经营融资融券业务不得有以下行为： （一）诱导不适当的客户开展融资融券业务； （二）未向客户充分揭 ...

内部控制审计报告 国元证券股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0404 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]230Z0404 号 国元证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"）2023 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是国元 证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大 ...

一、《国元证券股份有限公司执行委员会工作细则》主要修订内容如 下： 《国元证券股份有限公司执行委员会 工作细则》等制度修订说明 | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第三条 | 执委由公司董事长或总裁 | 第三条 执委由公司董事会薪酬与 | | 推荐、提名，由公司董事会聘任和解聘。 | | 提名委员会或总裁推荐、提名，由公司董 | | 执委会设主任一名，由公司董事长或总裁 | | 事会聘任和解聘。执委会设主任一名，由 | | 担任；设副主任一名，由公司总裁或副总 | | 公司董事长或总裁担任；可以设副主任一 | | 裁担任。 | | 名，由公司总裁或副总裁担任。 | 二、《国元证券股份有限公司董事会秘书工作细则》主要修订内容如 下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为规范国元证券股份有限 | 第一条 为规范国元证券股份有限 | | 公司（以下简称"公司"）的董事会秘书 | 公司（以下简称公司）的董事会秘书的工 | | 的工作和行为，促进公司董事会秘书依 | 作和行为，促进公司董事会秘书依法、充 | | 法、充分履行职责，根据《中华人民共 ...

国元证券股份有限公司 2024—2026 年股东回报规划 国元证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）为进一步 提高股东回报水平，积极回报投资者，完善和履行现金分红政策， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中 国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关 事项的通知》《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》 等法律法规及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，公司董事会制定《国元证券股份有限公司 2024—2026 年股东回报规划》（以下简称本规划）。 一、本规划制定的原则 本规划制定的原则为：根据公司战略目标及未来可持续发展 的需要，综合考虑公司经营发展实际情况、股东尤其是中小股东 的合理诉求、社会资金成本、公司现金流量状况等因素，结合相 关监管规定及《公司章程》要求，充分考虑证券行业特点，审慎 确定利润分配方案，并保证利润分配政策的持续性和稳定性；当 公司具备现金分红条件时，公司优先采用现金分红的利润分配方 式。 二、本规划制定的考虑因素 基于公司的长远和可持续发展，在综合分析公司的发展战略、 盈利能力、经营环境、股东意愿和要求、社会资金成本 ...