葫芦岛锌业股份有限公司2023年度 内部控制自我评价报告 葫芦岛锌业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引和其他企业内 部控制相关规定（以下简称"企业内部控制规范体系"），以及 葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和 评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公 司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内 部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董 事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经 理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事 会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进 实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现 上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控 制 ...

葫芦岛锌业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（杨文田） 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》及《公司章程》等有关规定，本人作为葫芦岛锌业股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，在2023年度任职期间，勤勉尽责地履行职责，及时了 解公司各项运营情况，积极参加公司召开的相关会议，认真仔细审阅会议议案及 相关材料，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实 维护公司和股东的利益，对公司规范、稳定、健康地发展起到了积极的推动作用。 现将本人2023年度履职情况报告如下： 一、2023年度履职情况 （一）出席股东大会及董事会情况 报告期内，公司共召开董事会 11 次，本人均参加了相关会议，无缺席情况。 2023 年度，公司共召开股东大会 3 次，本人出席股东大会 3 次，认真听取了与 会股东的意见和建议。公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经 营决策事项均履行了相关审批程序，本人对董事会会议审议的相关议案均投了同 意票。全年出席董事会和股东大会会议及投票情况如下： | | | | 董事会出席情况 | | | | | 股东大 | | -- ...

葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 证券代码：000751 证券简称：锌业股份 公告编号：2024-017 葫芦岛锌业股份有限公司 关于葫芦岛宏跃北方铜业有限责任公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所的有关规定，葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称本公 司）编制了《关于葫芦岛宏跃北方铜业有限责任公司 2023 年度业绩承诺实现情 况的说明》，情况如下： 一、 重组方案概述 本公司分别于 2021 年 8 月 23 日召开第十届董事会第四次会议、2021 年 9 月 23 日召开第十届董事会第六次会议、2021 年 10 月 11 日召开 2021 年第二次 临时股东大会审议通过重大资产购买暨关联交易方案，同意公司以现金交易方式 收购葫芦岛宏跃集团有限公司（以下简称"宏跃集团"）持有的葫芦岛宏跃北方 铜业有限责任公司 100.00%股权（以下简称"标的资产"或"宏跃北铜"）。 根据标的资产的资产评估报告，截至评估基准日 2021 年 4 月 30 日，标的资 产以资产基础法的评估值 ...

综上所述，监事会认为，《公司2023年内部控制评价报告》全面、真实、 准确，反映了公司内部控制的实际情况。 葫芦岛锌业股份有限公司监事会 葫芦岛锌业股份有限公司监事会 关于内部控制评价报告的审核意见 公司监事会根据《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的有关规定，本着实事求是、客 观公正的态度，对公司《2023年度内部控制评价报告》发表如下意见： 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. （1）公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，内部控制体系基 本覆盖了公司生产经营管理的各个方面和环节， 符合相关法律法规及监管部门 要求，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，合理控制了经营风险, 保 障了公司各项业务正常进行。 （2）公司持续完善内部控制体系建设，确保内部控制与公司发展战略、经 营规模、业务范围、竞争状况和风险水平相适应，促进内部控制制度有效执 行，强化对重点业务领域内部控制监督检查，对经营风险可以起到有效的控制 作用，维护了公司及股东的利益。 2024 年 4 月 18 日 第 1 页 ...

葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 证券代码：000751 证券简称：锌业股份 公告编号：2024-006 葫芦岛锌业股份有限公司 关于第十届董事会第三十七次会议决议公告 本公司董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 葫芦岛锌业股份有限公司第十届董事会第三十七次会议于 2024 年 4 月 18 日下午在公司四楼会议室以现场及通讯方式召开。会议前 10 天，公司董事会秘 书办公室将会议通知送达或传真给董事本人。应到会董事9人、实到会董事9人， 公司监事和高管人员列席会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》和 《公司章程》的规定。 会议由董事长于恩沅先生主持，会议审议通过如下议案： 一、审议通过了《公司2023年度董事会工作报告》 内容详见公司同期公告的《2023 年年度报告》中第三节"管理层讨论与分 析"及第四节"公司治理"中"报告期内董事履行职责的情况"等。 表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票 二、审议通过了《公司 2023 年年度报告全文》及《报告摘要》 内容详见公司同期公告的《公司 20 ...

证券代码：000751 证券简称：锌业股份 公告编号：2024-011 为满足公司及控股子公司生产经营活动中流动资金的需求，降低融资成 本，公司及控股子公司拟向金融机构申请综合授信额度及向非金融机构申请融 资额度合计不超过50亿元。具体融资金额根据生产经营和资金使用安排的实际 需求确定，以公司及控股子公司与相关金融或非金融机构签订的协议为准。上 述授信及融资主要用于公司及控股子公司日常生产经营活动所需的贷款、银行 承兑汇票、贸易融资、保函、开立信用证、以票质票、票据质押贷款等授信业 务。上述授信及融资业务及与之配套的担保、抵押事项，在不超过上述授信和 融资额度的前提下，无需再逐项提请董事会或股东大会审批和披露。 该议案尚需公司股东大会审议通过，申请股东大会授权公司董事会全权办 理上述授信及融资业务。本次综合授信及融资有效期为到下一年年度股东大会 召开日为止。 特此公告。 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 葫芦岛锌业股份有限公司 关于向金融机构申请综合授信额度及向非金融机构申请融 资额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 ...

葫芦岛锌业股份有限公司 2023年监事会工作报告 二、监事会对公司的监督检查情况。 2023 年，公司监事会通过依法列席公司股东大会及董事会会议，从切实维 护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行职责。了解和掌握公司生产经 1 会议届次 召开日期 审议通过的议案 第十届监事会 第十二次会议 2023 年 1 月 10 日 《关于 2022 年第三季度报告会计差错更正的议案》 第十届监事会 第十三次会议 2023 年 2 月 21 日 《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票方案的论证分析 报告的议案》 第十届监事会 第十四次会议 2023 年 3 月 28 日 《关于公司会计政策变更的议案》 第十届监事会 第十五次会议 2023 年 4 月 27 日 1.《公司 2022 年度监事会工作报告》 2.《公司 2022 年年度报告》及《报告摘要》 3.《公司 2022 年财务决算报告》 4.《公司 2022 年利润分配预案》 5.《公司内部控制自我评价报告》 6.《公司 2022 年度计提资产减值准备情况的议案》 7.《公司关于向金融机构申请综合授信额度及向非金融机 构申请融资额度的议案》 8.《关于提请 ...

容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 关于葫芦岛锌业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]110Z0134 号 葫芦岛锌业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了葫芦岛锌业股份有限公 司（以下简称锌业股份）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权益 变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 18 日出具了容诚审字[2024]110Z0163 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司 自律监管指南第 1 号——业务办理》的规定，锌 ...

葫芦岛锌业股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所的履职情况评估 及审计委员会履行监督职责情况报告 葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"容诚会计所"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审 计机构。根据《公司法》《证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》和《公司章程》等规定，现将 2023 年度会计师事务所的履职情况评估及审 计委员会履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 经审计，容诚会计所认为：公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准 则 ...

证券代码：000751 证券简称：锌业股份 公告编号：2024-016 葫芦岛锌业股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公 告格式》的规定，本公司就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1320 号文核准，公司于 2023 年 7 月向特定对象葫芦岛宏跃集团有限公司发行人民币普通股（A 股）205,761,316 股，每股发行价为 2.43 元，应募集资金总额为人民币 499,999,997.88 元，根据有 关规定扣除发行费用4,949,983.37元后，实际募集资金金额为495,050,014.51元。 该募集资金已于 2023 年 7 月 13 日到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务 所容诚验字[2023]110Z0010 ...