（2025年5月23日） | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的基本原则和目的 | 2 | | 第三章 | 投资者关系管理负责人 | 3 | | 第四章 | 投资者关系管理的服务对象、内容及沟通方式 | 3 | | 第五章 | 自愿性信息披露 | 4 | | 第六章 | 投资者关系活动 | 5 | | 第七章 | 相关机构与个人 | 7 | | 第八章 | 附则 | 9 | 第一章 总则 第一条 为进一步完善葫芦岛锌业股份有限公司(以下简称"公司")治理结构， 规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市 公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规、规章、规范性文件及公司章程的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资 者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。 葫芦岛锌业股份有限公司投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》 ...

（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； 葫芦岛锌业股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步规范葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事专门会议的议事方式和决策程序，提高独立董事专门会议规范运作和科学决 策水平根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号一主板上市公司规范运作》《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 本制度所称"独立董事专门会议"是指公司定期或者不定期召开的 全部由独立董事参加的会议。 第四条 下列事项应当经独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半数同 意后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （四）依法公开向股东征集股东权利； （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独 ...

葫芦岛锌业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确 性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、 法规规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中相关人员不履行或不正确履 行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会 影响时的追究与处理制度。 第三条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、 有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第四条 公司证券部办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究 责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批 准。 第二章 年报信息披露相关责任人及重大差错的范围 （四）中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定或认定为重大 差错的其他事项。 1 第三章 年报信息披露重大差错的责任追究 第七条 有下列情形之一的应当追究相关责任人的责任： （一）违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会 计制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不 良影响的； （二）违反 ...

会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提升审计工作质量，切实维护股东利益， 依据《公司法》《会计法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等 法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务 所，需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司视重要 性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定，公司不得在 董事会、股东会审议前聘任会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； ...

| 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会秘书职责 2 | | 第三章 | 董事会秘书的聘任 3 | | 第四章 | 董事会秘书的职权范围 4 | | 第五章 | 董事会秘书的工作程序 5 | | 第六章 | 董事会秘书的办事机构 6 | | 第七章 | 董事会秘书的法律责任 6 | | 第八章 | 附则 7 | 第一章 总则 第一条 为了促进葫芦岛锌业股份有限公司(以下简称"公司")的规范运 作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据 《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、 《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）等有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《葫芦岛锌业股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"），特制定本工作制度。 第二章 董事会秘书职责 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法 律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，行使相应的职权，履行 相应的职责，并获取相应报酬。 第三条 董事会秘书履行如下职责： （一）负责公司和相关当事人与深 ...

葫芦岛锌业股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，做好公司内幕信息 保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关法律、法规、规范型文件及《公司章程》等有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事及高级管理人员和其他知情人均应做好内幕信息 的保密工作。 第三条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕 信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营 成果产生重要影响； 1 （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事或者经理发生变动； 第二章 内幕信息的定义及认定标准 第四条 内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股票的交易 价格有重大影响的 ...

葫芦岛锌业股份有限公司 章 程 （草 案） （2025 年 5 月修订） 1 | | | | 第一章 | 总 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东会 8 | | 第五章 | 董事会 | 22 | | 第六章 | | 高级管理人员 33 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第八章 | | 通知和公告 39 | | 第九章 | | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 40 | | 第十章 | | 修改章程 43 | | 第十一章 | 附则 | 44 | 葫芦岛锌业股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称"公 司"）。 公司经辽宁省经济体制改革委员会辽体改发[1992]44 号文批准，以定向募集 ...

1 葫芦岛锌业股份有限公司总经理工作细则 （2025年5月23日） | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 总经理机构 | 2 | | 第三章 | 总经理班子职权 | 2 | | 第四章 | 总经理办公会 | 5 | | 第五章 | 责任 | 6 | | 第六章 | 附则 | 6 | 第一章 总则 第一条 为提高葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称"公司"）管理效率和科学 管理水平，根据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及公司章程的有关规定，制订本细则。 第二条 本细则旨在对公司总经理、副总经理、财务总监的职责权限与工作分工 作出规定，并对公司总经理、副总经理、财务总监的主要管理职能作出规定。 第三条 公司总经理、副总经理、财务总监除应按公司章程的规定行使职权外， 还应按照本细则的规定行使管理职权并承担管理责任。 第四条 公司应与总经理、副总经理、财务总监签订聘任合同，以明确彼此间的 权利义务关系。 第五条 公司总经理每届任期三年，连聘可以连任。公司总经理任免均应履行法 定程序并依法公告。 第二章 总经理机构 第六条 公司总经理机构设 ...

葫芦岛锌业股份有限公司 股东回报规划（2025 年度至 2027 年度）（修定稿） 为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报股 东，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据中国证监会《上市公司监管 指引第 3 号——上市公司现金分红》等法律法规以及公司章程的规定，公司董事 会综合公司盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本以及外部融资环 境等因素，特制订未来三年股东回报规划，具体内容如下： 基于公司未来的发展战略，综合考虑公司的盈利能力、经营模式、发展阶段、 投资资金需求、现金流状况、社会资金成本及外部融资环境等因素，平衡股东的 投资回报和公司未来发展的资金需要，建立科学、稳定、持续的利润分配机制， 确保利润分配的合理性及连续性。 三、公司利润分配政策 （一）利润分配原则 公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报，以可持续发展和维 护股东权益为宗旨，应保持利润分配政策的连续性和稳定性，并符合法律、法规 的相关规定。公司董事会和股东会在对利润分配政策做出调整的具体条件、决策 程序和论证过程中应充分听取独立董事和中小股东的意见，并严格履行信息披露 义务；公司利润分配不得超过累 ...

相关条款中所述"股东大会"均修订为"股东会"，将"监事会"修订为"审 计委员会"，其他条款保持不变。 | 修订前： | 修订后: | | --- | --- | | 第三条 董事会秘书履行如下职 | 第三条 董事会秘书履行如下职 | | 责： | 责： | | | | | （四）按照法定程序筹备董事会 | （四）按照法定程序筹备董事会会 | | 会议和股东大会，准备和提交拟审议的 | 议和股东会，准备和提交拟审议的董事 | | 董事 会和股东大会的文件； | 会和股东会的文件； | | | | | （七）负责保管公司股东名册、董 | （七）负责保管公司股东名册、董 | | 事名册、控股股东及董事、监事、高级 | 事名册、控股股东及董事、高级管理人 | | 管理人员持有公司股票的资料，以及董 | 员持有公司股票的资料，以及董事会、 | | 事会、股东大会的会议文件和会议记录 | 股东会的会议文件和会议记录等； | | 等； | | 三、《董事会秘书工作制度》修订如下： 1 葫芦岛锌业股份有限公司 相关制度修订案 根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》等相关规定， 结合公司实际情况，对公司下列制度 ...