海润天睿 锌业股份 2024 年年度股东大会法律意见书 1 北京海润天睿律师事务所 关 于 葫芦岛锌业股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 北京市朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5/9/10/13/17 层 Add: 5/9/10/13/17Floor,Broadcasting Tower, No.14,Jianwai Avenue,Chaoyang District,Beijing,100022,P.R.China 电话Tel:8610-65219696 传真Fax: 8610-88381869 Website :www.hairunlawyer.com 北京海润天睿律师事务所 关 于 海润天睿 锌业股份 2024 年年度股东大会法律意见书 葫芦岛锌业股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法 律 意 见 书 致：葫芦岛锌业股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）和 《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称"《网络投 票细则》"《律师事务所从事证券法律业务管 ...

太平洋证券股份有限公司 关于葫芦岛锌业股份有限公司 2024年度保荐工作报告 | 保荐机构名称：太平洋证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：锌业股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：敬启志 | 联系电话：010-88321538 | | 保荐代表人姓名：杨洋 | 联系电话：010-88321538 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | (1)是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度 | | | | 是 | | 、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | | | 计制度、关联交易制度) | | | (2)公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | (1)查询公司募集资金专户次数 | 不适用 | | (2)公司募集资金项目进展是否与信息披 | 不适用 | | 露文件一致 | | | ...

太平洋证券股份有限公司 关于葫芦岛锌业股份有限公司 一、保荐机构及保荐代表人承诺 （一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。 （二）保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事 项进行的任何质询和调查。 （三）保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐 业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 太平洋证券股份有限公司 | | | --- | --- | --- | | 注册地址 | 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 | 31 楼 | | 主要办公地址 | 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 | 31 楼 | | 法定代表人 | 李长伟 | | | 项目保荐代表人 | 敬启志、杨洋 | | | 联系电话 | 010-88321538 | | 二、保荐机构基本情况 三、发行人基本情况 1 | 发行人名称 | 葫芦岛锌业股份有限公司 | | | --- | --- | --- | | 证券简称 | 锌业股份 | | | 证券代码 | ...

容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 / 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 13 92 内部控制审计报告 E-mail:bj@rsmchina.com.cn 容诚审字[2025]110Z0179 号 https//WWW.rsm.global/china/ 葫芦岛锌业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们 审计了葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称"锌业股份"）2024 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控 制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是锌业股份 董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 1 （此页无正文，为葫芦岛锌业股份有限公司容诚审字[2025]110Z0 ...

容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 / 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 13 92 关于葫芦岛锌业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2025]110Z0153 号 葫芦岛锌业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了葫芦岛锌业股份有限公 司（以下简称锌业股份）2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权益 变动表以及财务报表附注，并于 2025 年 4 月 23 日出具了容诚审字[2025]110Z0180 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司 自律监管指南第 1 号——业务办理》的规定，锌业股份管理层编制了后附的葫芦 岛锌业股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资 ...

葫芦岛锌业股份有限公司 财务报表附注 葫芦岛锌业股份有限公司 审计报告 容诚审字[2025]110Z0180 号 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 1 葫芦岛锌业股份有限公司 财务报表附注 审 计 报 告 容诚审字[2025]110Z0180 号 葫芦岛锌业股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称锌业股份）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 映了锌业股份 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及母公 司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计 师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册 会计师职业道德守则，我们独立于锌业股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们 相信，我们获取的审计证据是充分、适 ...

葫芦岛锌业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（范宝学） 本人在任职葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事期间， 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 及《公司章程》等有关规定，忠实勤勉、恪尽职守，独立自主决策，切实维护公 司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 本人因任期届满，于2024年5月15日公司召开2023年年度股东大会选举产生 新任独立董事后正式离任，不再担任公司任何职务。现将本人2024年的履职情况 报告如下： 一、2024年度履职情况 （一）出席股东大会及董事会情况 因本人任期届满，2024年5月15日起不再担任公司独立董事、董事会审计委 员会召集人、提名委员会委员及薪酬与考核委员会委员。2024年本人任职期间， 公司共召开3次董事会，本人均参加了相关会议，无缺席情况，本人对董事会会 议审议的相关议案均投了同意票，未有对董事会议案投反对票、弃权票的情况。 （二）参与董事会专门委员会情况 2024年本人任职期间，担任公司董事会审计委员会召集人、提名委员会委员 及薪酬与考核委员会委员。本人严格按照有关法律、法规及公司《独立董事工作 制度》《审 ...

葫芦岛锌业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（刘燕） 作为葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人在2024 年度严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，忠实、勤勉、独立的 履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事及 各专门委员会委员的作用，积极维护公司整体利益及全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现就2024年度履职情况报告如下： 一、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会情况 2024年度，公司共召开10次董事会会议，3次股东大会，上述会议本人均亲 自出席并对董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提 出异议。 （二）在董事会各专门委员会的履职情况 报告期内，本人担任公司董事会提名委员会召集人和审计委员会委员。本人 严格按照有关法律、法规及公司《独立董事工作制度》《提名委员会议事规则》 《审计委员会议事规则》等规定，积极参与各专门委员会的日常工作，切实履行 有关职责。 报告期内，提名委员会共召开2次会议，审议通过《关于董事会换届选举非 独立董事的 ...

葫芦岛锌业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（张春林） 本人经葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称 "公司"）于2024年5月15日召 开的2023年年度股东大会选举，担任公司独立董事，现同时担任公司董事会审计 委员会召集人、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员。任职期间，本人严格 遵循《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《公 司章程》等相关规定，秉持忠实、勤勉、尽责的态度履行独立董事职责。本人积 极主动了解公司生产经营状况，按时出席公司相关会议，充分发挥自身专业特长 与独立判断作用，切实维护了公司及广大股东，特别是中小股东的合法权益。现 将2024年度履行职责情况述职如下： 一、独立董事基本情况 张春林，本科学历，中国注册会计师。历任葫芦岛市财政局会计师事务所注 册会计师副所长，葫芦岛海信会计师事务所有限责任公司主任会计师。现任辽宁 金信会计师事务所有限公司主任会计师、葫芦岛锌业股份有限公司独立董事。 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事之外的任何职务，也未在 股东单位任职，亦不存在其他影响本人独立性的情况。本人任职资格符合《上市 公司独立董事管理办法》《公司章程》对 ...

葫芦岛锌业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（杨文田） 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》及《公司章程》等有关规定，本人作为葫芦岛锌业股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，在2024年度任职期间，勤勉尽责地履行职责，及时了 解公司各项运营情况，积极参加公司召开的相关会议，认真仔细审阅会议议案及 相关材料，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实 维护公司和股东的利益，对公司规范、稳定、健康地发展起到了积极的推动作用。 现将本人2024年度履职情况报告如下： 一、2024年度履职情况 （一）出席股东大会及董事会情况 报告期内，公司共召开董事会 10 次，本人均参加了相关会议，无缺席情况。 2024 年度，公司共召开股东大会 3 次，本人出席股东大会 3 次，认真听取了与 会股东的意见和建议。公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经 营决策事项均履行了相关审批程序，本人对董事会会议审议的相关议案均投了同 意票。全年出席董事会和股东大会会议及投票情况如下： | | 董事会出席情况 | | | | | | | | | --- | ...