葫芦岛锌业股份有限公司 战略发展委员会实施细则 （2025 年 5 月 23 日） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及 其他有关规定，公司特设立董事会战略发展委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略发展委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作 机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略发展委员会由三名董事组成。 第四条 战略发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略发展委员会设召集人一名，由战略发展委员会委员选举产生， 若公司董事长当选为战略发展委员会委员，则由董事长担任。 第六条 战略发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事，自动退出委员资格，并由委员会根据上 述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略发展委员会下设投资评审小组，由公司 ...

葫芦岛锌业股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立、完善葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实施公 司的人才开发与利用战略，公司特决定设葫芦岛锌业股份有限公司薪酬与考核委 员会（以下简称"薪酬委员会"），作为制订和管理公司高级人力资源薪酬方案， 评估董事和高级管理人员业绩指标的专门工作机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《公司法》、《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及 《公司章程》的有关规定，制订本议事规则。 第三条 薪酬委员会是董事会下设负责公司董事、高级管理人员薪酬制度制 订、管理与考核的专门机构，向董事会报告工作并对董事会负责。 薪酬委员会根据《公司章程》的规定和本议事规则的职责范围履行职责，不 受公司其他部门或个人的干预。 第二章 人员构成 第四条 薪酬委员会由三名董事组成，其中，独立董事占多数。 薪酬委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以 上提名，由董事会选举产生。 第五条 薪酬委员会设召集人一名，由公司董事会 ...

葫芦岛锌业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息登记管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平性原则，保护广 大投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范型文件及《公司章程》 等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整。 第三条 公司董事长为内幕信息管理工作的主要责任人；董事会秘书为内幕 信息管理工作的具体负责人，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书 面确认意见。公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行 监督。 第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司内幕信息及信息披露的内容。公司董事、高级管理人员及各部门、 控股子公司以及公司能够对其实施重大影响的参股公司等都应做好内幕信息的 保密工作，并积极配合公司做好内幕 ...

葫芦岛锌业股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间， 公司外部信息报送和使用管理，依据《公司法》、《证券法》、《公司 章程》、《公司信息披露管理制度》和《公司内幕信息及知情人管理制 度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影响 的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、需报批的重大 事项等。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的 要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第四条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报 告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告 公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、 临时报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者 调研座谈等方式。 第五条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等提出的报 送要求，公司应拒绝报送。 第六条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年报相关信 息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内 容不得少于项外 ...

葫芦岛锌业股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范期货交易监管流程，有效防范和化解风险，充分发挥期货市场套 期保值的功能，维护公司资产安全，根据《公司法》《证券法》《期货交易管理条例》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》，制定 本制度。 第二章 管理原则 第二条 公司进行套期保值业务的基本原则： （一）公司的期货交易应遵守国家法律、法规； （二）公司的期货交易必须注重风险防范、保证资金运行安全； （三）公司的期货交易必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影 响自身主营业务的发展； （四）公司的期货交易必须符合公司发展战略，合理配置企业资源，降低原材 料及产成品价格大幅波动的风险。 第三条 公司进行套期保值业务的管理原则： （一）公司期货交易不得将募集资金通过直接或间接的安排用于期货交易； （二）公司相关部门在进行期货交易前，应知悉相关法律、法规和规范性文件 关于期货交易的规定，不得进行违法违规的交易； （三）对于违反国家法律、法规及本制度违规交易，对疏于管理造成重大损失 的相关人员，将按照有关规定严肃处理，并依法追究相关责任人的责任。涉嫌犯 ...

（2025年5月23日） | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的基本原则和目的 | 2 | | 第三章 | 投资者关系管理负责人 | 3 | | 第四章 | 投资者关系管理的服务对象、内容及沟通方式 | 3 | | 第五章 | 自愿性信息披露 | 4 | | 第六章 | 投资者关系活动 | 5 | | 第七章 | 相关机构与个人 | 7 | | 第八章 | 附则 | 9 | 第一章 总则 第一条 为进一步完善葫芦岛锌业股份有限公司(以下简称"公司")治理结构， 规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市 公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规、规章、规范性文件及公司章程的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资 者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。 葫芦岛锌业股份有限公司投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》 ...

（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； 葫芦岛锌业股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步规范葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事专门会议的议事方式和决策程序，提高独立董事专门会议规范运作和科学决 策水平根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号一主板上市公司规范运作》《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 本制度所称"独立董事专门会议"是指公司定期或者不定期召开的 全部由独立董事参加的会议。 第四条 下列事项应当经独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半数同 意后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （四）依法公开向股东征集股东权利； （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独 ...

葫芦岛锌业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确 性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、 法规规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中相关人员不履行或不正确履 行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会 影响时的追究与处理制度。 第三条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、 有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第四条 公司证券部办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究 责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批 准。 第二章 年报信息披露相关责任人及重大差错的范围 （四）中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定或认定为重大 差错的其他事项。 1 第三章 年报信息披露重大差错的责任追究 第七条 有下列情形之一的应当追究相关责任人的责任： （一）违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会 计制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不 良影响的； （二）违反 ...

会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提升审计工作质量，切实维护股东利益， 依据《公司法》《会计法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等 法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务 所，需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司视重要 性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定，公司不得在 董事会、股东会审议前聘任会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； ...

| 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会秘书职责 2 | | 第三章 | 董事会秘书的聘任 3 | | 第四章 | 董事会秘书的职权范围 4 | | 第五章 | 董事会秘书的工作程序 5 | | 第六章 | 董事会秘书的办事机构 6 | | 第七章 | 董事会秘书的法律责任 6 | | 第八章 | 附则 7 | 第一章 总则 第一条 为了促进葫芦岛锌业股份有限公司(以下简称"公司")的规范运 作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据 《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、 《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）等有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《葫芦岛锌业股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"），特制定本工作制度。 第二章 董事会秘书职责 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法 律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，行使相应的职权，履行 相应的职责，并获取相应报酬。 第三条 董事会秘书履行如下职责： （一）负责公司和相关当事人与深 ...