格隆汇8月26日丨四川九洲(000801.SZ)公布半年度报告，营业收入18.54亿元，同比增长5.53%，归属于 上市公司股东的净利润7307万元，同比增长7.85%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 3852万元，同比增长10.93%。 ...

四川九洲电器股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一条 本细则依据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）和《四川九洲电器股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）制定。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的 高级管理人员，由董事会聘任或解聘，对公司和董事会负责。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、 管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质， 并取得深圳证券交易所（以下简称深交所）认可的董事会秘 书资格证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》第一百七十八条规定的情形； （二）最近三十六个月受到中国证监会的行政处罚； （三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三 次以上通报批评； （四）深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 董事会秘书的职责 第四条 董事会秘书应当履行如下职责： 第一章 总则 （六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密 措施，督促董事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信 息披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时 ...

四川九洲电器股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强四川九洲电器股份有限公司（以 下简称公司）与投资者和潜在投资者（以下简称投资者）之 间的有效沟通，加深投资者对公司的了解和认同，使公司和 投资者之间建立长期、稳定的良性互动关系，促进公司诚信 自律、规范运作，实现公司价值最大化和股东利益最大化， 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》《公司章程》《信息披露管理制度》及其他 有关法律、法规和规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利 行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资 者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解 和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第三条 投资者关系管理的原则： 1、合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行 信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范 性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以 ...

四川九洲电器股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为加强四川九洲电器股份有限公司（以下简称公 司）内控制度建设，提升公司财务质量，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《四川九 洲电器股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）及其 他有关规定，设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构， 负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作 和内部控制。 第三条 公司董事会办公室负责审计委员会的日常联络工 作，并协同公司有关部门为审计委员会提供基础工作支持。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由五名董事组成，审计委员会成员应当 为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事三名，委 员中至少有一名独立董事为专业会计人士并担任召集人。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由董事会过半数选举产生。 第八条 董事会审计委员会应当审阅公司的财务会计报告， 对财务会计报告的真实性、准确性和完整性提出意见，重点关 注公司财务会计报告的重大会计和审计问题，特别关注是 ...

四川九洲电器股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实 性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度， 根据有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有 关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司 造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负 责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他 人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客 观公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇 总与追究责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上 报公司董事会批准。 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企业 会计制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错 或造成不良影响； （二）违反《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 股票上 ...

（一）公平、公正、公开原则。公司人员在进行接待和推广 活动中，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待 政策，不得有选择性的、私下的向特定对象披露、透露或泄露非 公开重大信息。 （二）诚实守信的原则。公司相关的接待和推广工作应客观、 真实和准确，不得有虚假记载和误导性陈述。 （三）保密原则。公司相关的接待和推广工作人员不得擅自 向对方披露、透露或泄露非公开重大信息。也不得在其内部刊物 或内部网络上刊载非公开重大信息。 （四）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证 券监管部门对上市公司信息披露的规定，在接待和推广的过程中 保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平、简明清晰，通俗 易懂。 四川九洲电器股份有限公司 接待和推广工作制度 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范本公 司接待和推广的行为和管理，加强四川九洲电器股份有限公司 （以下简称公司或本公司）的推广以及与外界的交流和沟通，根 据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》以及《四川 ...

四川九洲电器股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强四川九洲电器股份有限公司（以下简称公司） 内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法 律、行政法规和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称上 市规则）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》（以下简称规范运作指引）《企业内部 控制基本规范》及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、经理层 及全体员工共同实施的、旨在实现控制目标的过程。 (三)重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注 重要业务事项和高风险领域。 (四)制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权 责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运 营效率。 (五)适应性原则：内部控制应当与公司经营规模、业务范围、 竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 (六)成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益， 以适当的成本实现有效控制。 第五条 公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施， 公 ...

四川九洲电器股份有限公司 大股东及董事、高级管理人员所持公司股份及 其变动管理制度 第一条 为进一步规范四川九洲电器股份有限公司（以下简 称公司或本公司）控股股东、持股 5%以上的股东及一致行动人 （以下简称大股东）及董事、高级管理人员（以下简称董高）所 持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，进一步明确相 关人员的权利义务、相关事项的办理程序，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东减持股份管 理暂行办法》《上市公司收购管理办法》《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号 ——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《四川九洲电器股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合本公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 公司大股东、董高在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等 法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的 规定，不得进行违法违规的交易，不得通过任何方式或者安 ...

四川九洲电器股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应四川九洲电器股份有限公司（以下简称 公司）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资 决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，公司董事会 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《四川 九洲电器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其 它有关规定，特制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会（以下简称战略委员会）是 董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略 和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 公司董事会办公室负责战略委员会日常联络工 作，并协同公司相关部门为战略委员会提供基础工作支持。 第二章 人员构成 第四条 战略委员会由 6 名董事组成，其中应至少包括 2 名独立董事。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会全体董 事过半数选举产生。 第六条 战略委员会设召集人 1 名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作。 第七条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期 届满，连选可以 ...

四川九洲电器股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范四川九洲电器股份有限公司（以 下简称公司）对外投资活动，依据《中华人民共和国公司法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有 关法律、法规，结合《四川九洲电器股份有限公司章程》等 公司制度，制定本办法。 第二条 建立本办法旨在建立有效的控制机制，规范公 司及子公司对外投资活动的管理，防范对外投资风险，保证 对外投资活动的规范性、合法性和效益性，切实保护公司和 投资者的利益。 第三条 本办法所称的"对外投资"是指公司为了获取 更大的收益，将公司拥有的资产让渡给其他单位而获得另一 项资产的投资活动。按照投资期限分类，对外投资分为短期 投资和长期投资。 短期投资，是指能够随时变现并且持有时间不准备超过 1 年(含 1 年)的投资，包括证券投资、委托理财等。 长期投资，是指除短期投资以外的投资，包括持有时间 准备超过 1 年(不含 1 年)的各种股权性质的投资、不能变现 或不准备随时变现的债券、长期债权投资和其他长期投资。 第四条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规 ...