证券代码：000837 证券简称：秦川机床 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 秦川机床工具集团股份公司 首期限制性股票激励计划（草案修订稿） 之 独立财务顾问报告 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由秦川机床提供，本计划所 涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据 的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或 误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立 财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对秦川机床股东是否公 平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对秦川 机床的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生 的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财 务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 2025 年 1 月 | | | | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、 ...

北京金诚同达（西安）律师事务所 关于 秦川机床工具集团股份公司 首期限制性股票激励计划（草案修订稿） 之 法律意见书 （2025）JTN（XA）意字第 FY0123015 号 地址/Address:陕西省西安市高新区锦业路 12 号迈科商业中心 25 层 邮编：710065 电话/Tel：029-81129966 传真/Fax：029-81121166 - 1 - | | | | 目 | 录 | - | 2 - | | --- | --- | --- | --- | | 释 | 义 | - | 3 - | | 第一部分 | 特别声明事项 | - | 5 - | | 第二部分 | 正 文 | - | 6 - | | 一、公司符合实施股权激励的条件 | | - | 6 - | | 二、本次股权激励计划的内容及合法合规性 | | - | 7 - | | 三、实行本次股权激励计划的拟订、审议、公示等法定程序 - | | | 19 - | | 四、本次股权激励计划的信息披露 - | | | 21 - | | 五、公司对激励对象无财务资助 - | | | 22 - | | 六、本次股权激励计划对公司及全体股东利益的影响 ...

证券简称：秦川机床 证券代码：000837 秦川机床工具集团股份公司 首期限制性股票激励计划 （草案修订稿）摘要 二〇二五年一月 声 明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 4.限制性股票来源于公司向激励对象定向发行的秦川机床A股普通股，限制 性股票的授予价格为4.59元/股。 5.在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资 本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制 性股票的授予价格或授予数量将予以相应的调整。 6.本计划首次授予的激励对象不超过194人，包括公司高级管理人员、研发 骨干、销售骨干和高技能人才等员工。 7.本计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至限制性股票全部解除 限售或回购之日止，最长不超过72个月。 8.限制性股票的有效期包括授予登记完成后的为期24个月的限售期和限售 期结束后的为期36个月的解除限售期。限售期内限制性股票予以锁定，不得以 任何形式转让、不得用于担保或偿还债务。若达到解除限售条件，限制性股票 1 将在为期36个月的 ...

（草案修订稿） 证券简称：秦川机床 证券代码：000837 秦川机床工具集团股份公司 首期限制性股票激励计划 6.本计划首次授予的激励对象不超过194人，包括公司高级管理人员、研发 骨干、销售骨干和高技能人才等员工。 7.本计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至限制性股票全部解除 限售或回购之日止，最长不超过72个月。 二〇二五年一月 声 明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 1.本计划依据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分〔2020〕178号， 以下简称《工作指引》）和秦川机床工具集团股份公司《公司章程》以及其他 相关法律、法规、规章和规范性文件的规定制订。 2.公司不存在《管理办法》及《工作指引》规定的不得实行股权激励的情 形。激励对象不存在《管理办法》及《工作指引》规定的不得成为激励对象的 情形。 3.本计划拟授予的限制性股票数量不超过1900万股，不超过本计划公告时 公司股本总额100,742.28万股的1.89 ...

2025 年度，公司计划实施固定资产投资项目"秦创原·秦川集团高档工业母 机创新基地项目（一期）"、"新能源汽车领域滚动功能部件研发与产业化建设项 目"、"复杂刀具产业链强链补链赋能提升项目"、"高精微复杂刀具技术改造及产 业化项目"等共计 9 项，其中续建项目 5 项，新建项目 4 项，涉及投资主体包括 公司及合并报表范围内的子公司，年度投资计划总额为 43,996.64 万元。 2、股权投资计划 证券代码：000837 证券简称：秦川机床 公告编号：2025-08 秦川机床工具集团股份公司 关于 2025 年度投资计划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 秦川机床工具集团股份公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 24 日召开 第九届董事会第七次会议，审议通过了公司《2025 年度投资计划》，现将具体情 况公告如下： 一、公司 2025 年度投资计划概述 为进一步加强集团公司投资管理，保障生产经营，助力公司高质量发展，根 据集团公司《投资监督管理办法》等相关内控管理规定的要求，以提升核心竞争 力和价值创造能力为出发点，2025 ...

（二）本次追加 2024 年度日常关联交易情况 根据公司 2024 年度关联交易实际发生情况，公司及其控股子公司拟追加 2024 年度与陕西法士特齿轮有限责任公司、法士特伊顿（宝鸡）轻型变速器有 限责任公司、陕西黄工集团齿轮有限责任公司等 3 家关联人的日常关联交易预计 金额，总计不超过 2,000 万元。其中：向关联人采购商品金额不超过 120 万元， 接受关联人提供的劳务金额不超过 100 万元，接受关联人提供的租赁金额不超过 20 万元；向关联人销售商品金额不超过 1,760 万元。 公司于 2025 年 1 月 24 日召开第九届董事会第七次会议，关联董事马旭耀、 寇植达回避表决，经非关联董事表决，6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通 过了《关于追加 2024 年度日常关联交易的议案》，根据《深圳证券交易所股票上 市规则》的规定，该议案无需提交股东大会审议。 1 证券代码：000837 证券简称：秦川机床 公告编号：2025-06 秦川机床工具集团股份公司 关于追加 2024 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 ...

秦川机床工具集团股份公司 首期限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿） 为保证秦川机床工具集团股份公司（以下简称"公司"）首期限制性股票激 励计划（以下简称"激励计划"）的顺利实施，确保授予与解除限售契合公司的 实际管理需要，形成良好均衡的价值分配体系，同时保障激励计划的公平性、有 效性，根据国家有关规定和公司实际，制定本考核办法。 一、考核原则 1、考核制度及方法公开化，考核过程程序化、规范化。 公司高级管理人员、研发骨干、销售骨干和高技能人才等员工（不包括独立 董事、监事）。 三、考核机构 公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作，运营管理总部、人 力资源部等部门负责配合开展相关工作。 四、考核制度 各类激励对象的绩效评价工作根据其对应的考核规定执行。 五、考核体系 （一）公司层面业绩考核 1、解除限售业绩考核条件 2、考核指标尽可能量化，并需要明确界定该项指标的定义及衡量方法，对 于难以量化的行为指标，要求通过结果描述、关键事件记录方式进行客观评价。 3、考核指标及考核结果必须对考核人通知，被考核人对考核结果存在异议 时，可向本单位绩效考核组织部门反馈。 二、考核范围 本办法的考核范围为激励 ...

中信证券股份有限公司 关于秦川机床工具集团股份公司 公司于2025年1月24日召开第九届董事会第七次会议，关联董事马旭耀、寇 植达回避表决，经非关联董事表决，6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了 《关于追加2024年度日常关联交易的议案》，根据《深圳证券交易所股票上市 规则》的规定，该议案无需提交股东大会审议。 追加2024年度日常关联交易预计额度及 2025年日常关联交易预计事项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为秦川 机床工具集团股份公司（以下简称"秦川机床""公司"或"上市公司"）的 持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法 律法规和规范性文件的要求，对秦川机床工具集团股份公司追加2024年度日常 关联交易预计额度及2025年日常关联交易预计事项进行了审慎核查，具体核查 情况及核查意见如下： 一、追加2024年日常关联交易基本情况 （一）2024年日常关联交易概述 秦川机床工具集团股份公司于2023 ...

证券代码：000837 证券简称：秦川机床 公告编号：2025-04 秦川机床工具集团股份公司 第九届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 秦川机床工具集团股份公司（以下简称"公司"）第九届董事会第七次会议 于 2025 年 1 月 19 日以书面方式（直接或电子邮件）发出会议通知，2025 年 1 月 24 日在公司第五会议室以现场结合通讯方式召开。会议应出席董事 8 人，实 际出席董事 8 人。本次会议由董事长马旭耀先生主持，公司监事和部分高级管理 人员列席了会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于追加 2024 年度日常关联交易的议案》； 经审议，董事会认为：公司本次追加 2024 年度日常关联交易是基于公司业 务发展及日常生产经营需要，属于正常的商业行为。关联交易定价公允，有利于 公司发展，不存在损害公司及股东利益的情形，亦不会对公司的独立性产生影响。 因此，董事会同意公司追加 2024 年度日常关 ...

秦川机床工具集团股份公司监事会 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《上市公司股 权激励管理办法》等相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，秦川机床工具 集团股份公司（以下简称"公司"）监事会审阅了《公司首期限制性股票激励计 划（草案修订稿）》及其相关资料，发表核查意见如下： 秦川机床工具集团股份公司 一、关于《公司首期限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的核查 意见 监 事 会 监事会认为：《公司首期限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的内 容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法 规、规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司进一步建立健全中长 期激励约束机制、强化正向激励导向作用，促进公司高质量、可持续发展，不存 在损害公司及全体股东利益的情形。 二、关于《公司首期限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》的 核查意见 关于公司首期限制性股票激励计划（草案修订稿） 监事会认为：《公司首期限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》 符合相关法律法规规定，与《公司首期限制性股票激励计划（草案修订稿）》相 匹配，旨在保证公司限制性股 ...