北京天达共和律师事务所 关于 中国长江三峡集团有限公司免于发出要约事项 之 天達共和律師事務所 East & Concord Partners 北京 上海 广州 深圳 武汉 杭州 成都 南京 西安 北京市朝阳区东三环北路 8 号亮马河大厦写字楼 1 座 20 层 邮编:100004 电话:010-65906639 传真:010-65107030 网址: http://www.east-concord.com 二零二四年十月 1 法律意见书 北京天达共和律师事务所 关于中国长江三峡集团有限公司免于发出要约事项 之 法律意见书 致:中国长江三峡集团有限公司 北京天达共和律师事务所（以下简称"本所"）接受中国长江三峡集团有限 公司(以下简称"三峡集团"或"收购人")委托,就三峡集团认购湖北能源集 团股份有限公司(以下简称"湖北能源"、"公司"或"发行人")本次向特定对 象发行股票(以下简称"本次收购"或"本次向特定对象发行股票") 免于发出 要约的相关事项,出具本法律意见书。 本所根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以 ...

湖北能源集团股份有限公司 一、最近五年被证券监管部门行政处罚的情况 公司最近五年不存在被证券监管部门行政处罚的情形。 二、最近五年被证券监管部门和交易所采取纪律处分或监管措施 的情况 证券代码：000883 证券简称：湖北能源 公告编号：2024-064 关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或 采取监管措施的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北能源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"湖北能源"） 严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》及《湖北能源集团股份有限公司章程》 等相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，提高公司规范运作 水平。鉴于公司拟向特定对象发行A股股票，根据相关法律法规要求， 经公司自查，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取 监管措施的情况说明如下： 因上述事项，公司收到深圳证券交易所出具的监管函、中国证券 监督管理委员会湖北监管局出具的警示函。具体情况详见公司于2023 年4月28日、2023年12月21日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上 海证券报》《 ...

特此公告。 湖北能源集团股份有限公司董事会 2024 年 10 月 25 日 根据中国证监会《监管规则适用指引——发行类第7号》的相关 规定："前次募集资金使用情况报告对前次募集资金到账时间距今未 满五个会计年度的历次募集资金实际使用情况进行说明，一般以年度 末作为报告出具基准日，如截止最近一期末募集资金使用发生实质性 变化，发行人也可提供截止最近一期末经鉴证的前募报告。" 公司前次募集资金到账时间为2015年，距今已超过五个完整的会 计年度，且最近五个会计年度不存在通过配股、增发、发行可转换公 司债券等方式募集资金的情况。鉴于上述情况，公司本次向特定对象 发行A股股票无需编制前次募集资金使用情况报告，亦无需聘请符合 《证券法》规定的会计师事务所出具前次募集资金使用情况鉴证报告。 证券代码：000883 证券简称：湖北能源 公告编号：2024-072 湖北能源集团股份有限公司 关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 ...

证券代码：000883 证券简称：湖北能源 公告编号：2024-073 湖北能源集团股份有限公司 关于提请股东大会批准中国长江三峡集团有限公司 免于发出要约的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024年10月25日，湖北能源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 召开了第十届董事会第三次会议及第十届监事会第三次会议，审议通 过了公司2024年度向特定对象发行A股股票的相关议案。公司拟向控 股股东、实际控制人中国长江三峡集团有限公司（以下简称"三峡集 团"）发行不超过585,858,585股股票，募集资金总额不超过人民币 29.00亿元。 三峡集团拟以现金方式认购本次发行的全部股票，将触发中国证 券监督管理委员会《上市公司收购管理办法》规定的要约收购义务。 根据《上市公司收购管理办法》第六十三条第一款第（三）项的 规定，经公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发 行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会 同意投资者免于发出要约的，相关投资者可以免于 ...

证券代码：000883 证券简称：湖北能源 公告编号：2024-067 湖北能源集团股份有限公司 关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议暨 关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 本次向特定对象发行股票尚需获得有权国有资产监督管理部门 或其授权主体的批准、公司股东大会审议通过、深交所审核通过并经 中国证监会作出同意注册决定后方可实施，能否取得相关批准或注册， 以及最终取得批准或注册的时间均存在不确定性。 一、交易概况 （一）基本情况 2024年10月25日，湖北能源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 召开了第十届董事会第三次会议及第十届监事会第三次会议，审议通 过了《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于 签订<湖北能源集团股份有限公司向特定对象发行A股股票之附条件 生效的股份认购协议>的议案》《关于公司向特定对象发行股票涉及关 联交易的议案》等议案（以下合称"相关议案"），同意公司向控股股 东、实际控制人中国长江三峡集团有限公司（以下简称"三峡集团"） 1 发行不超过585,858,585股 ...

证券代码：000883 证券简称：湖北能源 公告编号：2024-070 湖北能源集团股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《湖北能源集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法律、法规和 制度的规定，湖北能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟 于 2024 年 11 月 12 日召开 2024 年第三次临时股东大会，会议具体 事项如下： 一、会议召开基本情况 1．会议届次：2024 年第三次临时股东大会 2．股东大会的召集人：公司第十届董事会。公司于 2024 年 10 月 25 日召开第十届董事会第三次会议审议通过了《关于召开 2024 年 第三次临时股东大会的议案》。 3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合有关法律、 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 11 月 12 日下午 14:45 （2）网络投票时间：2024 年 11 月 12 日 其中， ...

经审查，我们认为公司本次向特定对象发行A股股票（以下简称 "本次发行"）符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和 《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《发行注册管理办 法》"）等法律、法规和规范性文件所规定的各项条件。 我们一致同意本议案，并同意将其提交公司董事会审议。 湖北能源集团股份有限公司 第十届董事会独立董事专门会议 2024 年第二次会议决议 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、 规范性文件要求，湖北能源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 10 月 25 日召开第十届董事会独立董事专门会议 2024 年 第二次会议，会议应到独立董事 3 人，实到 3 人，由杨汉明董事召集 和主持，公司部分高级管理人员列席会议。本次会议审议通过了以下 议案： 一、审查通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的 议案》 表决结果：有效表决票数为3票，其中同意票3票，反对票0票， 弃权票0票。 二、审查通过了《关于公司 2024 ...

证券代码：000883 证券简称：湖北能源 公告编号：2024-068 湖北能源集团股份有限公司 2024 年 10 月 25 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024年10月25日，湖北能源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 召开了第十届董事会第三次会议及第十届监事会第三次会议，审议通 过了公司2024年度向特定对象发行A股股票的相关议案。现就本次向 特定对象发行股票中公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购 的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下： 公司不存在向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺 的情形，亦不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或 者补偿的情形。 特此公告。 湖北能源集团股份有限公司董事会 关于 2024 年度向特定对象发行 A 股股票不存在直接或 通过利益相关方向参与认购的投资者 提供财务资助或补偿的公告 ...

2、本次向特定对象发行 A 股股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司 自行负责；因本次向特定对象发行 A 股股票引致的投资风险，由投资者自行负 责。 股票代码：000883 股票简称：湖北能源 湖北能源集团股份有限公司 Hubei Energy Group Co., Ltd. （住所：湖北省武汉市武昌区徐东大街 96 号） 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案 $$=O-|\exists d\neq+\exists$$ 湖北能源集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案 发行人声明 1、本公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行 A 股股票的说明，任何与之 相反的声明均属不实陈述。 4、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 5、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行 A 股股票相 关事项的实质性判断、确认、批准或注册，本预案所述本次向特定对象发行 A 股 股票相关事项的生效和完成尚待取得有关审批机关的批准或注册。 1 湖北能 ...

2024年10月25日，湖北能源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 在3708会议室以现场结合网络视频会议方式召开第十届监事会第三 次会议。根据公司《监事会议事规则》规定，经全体监事同意，本次 会议通知以豁免提前5日发出的方式，于2024年10月22日以电子邮件 或送达方式发出。本次会议应到监事5人，实到监事5人，李春华监事、 张志猛监事现场参加会议，于滨监事、魏玲监事、李辉华监事通过视 频参加会议，公司部分高级管理人员列席会议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《湖北能源集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及《监事会议事规则》的规定，本次 会议由监事会主席于滨女士主持。 一、审议通过了《湖北能源集团股份有限公司2024年第三季度报 告》 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和 深圳证券交易所（以下简称"深交所"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》 的要求，监事会对公司2024年第三季度报告进行了认真审核。经审核， 监事会认为该报告编制和审议程序符合法律、法规 ...