现代投资股份有限公司 总经理办公会议事规则 第二条 本规则适用于公司总部。 第二章 机构和职责 第三条 总经理办公会是公司日常经营管理的议事和决 策机构，依照《公司章程》和董事会授权，主持公司日常经 营和管理工作，组织实施股东会、董事会决议，并向董事会 报告工作。 第四条 总经理办公会出席人员为总经理、副总经理、 总会计师和董事会秘书、总工程师及其他高级管理人员等经 理层成员。 第五条 总经理办公会根据《公司章程》和董事会授权 研究讨论或决定公司日常经营管理事项。具体事项详见《总 经理办公会议事清单》。 第六条 根据公司管理制度规定以及经理层成员分工安 排，属于经理层成员职权范围内决定的事项，可不提交总经 理办公会研究。 第七条 未事先征求并得到公司党委会的正式意见，总 经理办公会不得对职权范围内、但属于公司党委前置研究讨 论的重要事项作出决定。 第三章 会前准备 第一章 总则 第一条 为规范现代投资股份有限公司（以下简称公司） 总经理办公会议事程序，确保经理层依法行权履责，承担义 务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业 国有资产法》等法律法规和《公司章程》《党委会议事规则》 《董事会议事规则》 ...

现代投资股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范现代投资股份有限公司（以下简称"公 司"）的关联交易行为，加强对关联交易的内部控制和管理， 保证公司关联交易的公允性及合理性，维护全体股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 ——交易与关联交易》《上市公司信息披露管理办法》等法 律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，并结 合公司实际情况，制定本管理制度。 第二条 公司进行关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿、等价有偿的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三）回避表决原则； （四）公开、公平、公正的原则。 第三条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法 合规性、必要性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关 联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关 联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和 信息披露义务。 第二章 关联人及关联交易 第四条 关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联 自 ...

现代投资股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司内幕信息管理行为，加强内 幕信息保密工作，维护公开、公平、公正的信息披露原则， 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管 理》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司董事、高级管理人员、其他内幕信息知情 人和非法获取内幕信息的人应做好内幕信息的保密工作，不 得泄露内幕信息，不得利用内幕信息从事证券交易活动。 公司通过与知悉内幕信息的法人签订保密协议，与知悉 内幕信息的个人签订禁止内幕交易告知书等方式，明确内幕 信息知情人的保密义务。公司董事、高级管理人员、其他知 悉公司内幕信息的人员应该配合公司做好内幕信息的登记 工作，包括但不限于就特定事项签署内幕信息知情人登记表、 重大事项进程备忘录等。 第三条 本制度适用范围：公司各部门、子（分）公司 （包括公司直接或间接控股 50%以上的子公司和其他纳入公 司合并会计报表的 ...

现代投资股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理办法 第一章 总则 第一条 为规范现代投资股份有限公司（以下简称"公 司"）董事和高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定 性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和 《公司章程》的规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司全体董事（含独立董事）、 高级管理人员的辞任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前 辞任。董事辞任、高级管理人员辞职应向董事会提交书面辞 职报告，公司收到书面报告之日生效。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原 董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》 的规定，履行董事职务，但存在相关法规另有规定的除外： 第六条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任 生效。无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要 求公司予以赔偿。 董事会可以决议解任高级管理人员，决议作出之日解任 生效 ...

第一条 为保证现代投资股份有限公司（以下简称"公司 "）董事会秘书依法行使职权，规范董事会秘书工作行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》" ）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则 》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》等法律法规和《现代投资股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作 细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级 管理人员，对董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》 对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权。 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）之间的指定联络人。公司应当为董事会秘书履 行职责提供便利条件，董事、其他高级管理人员、财务负责 人及公司有关人员应支持、配合董事会秘书开展工作。 1 第二章 任职要求 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、 管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并 取得深交所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的 人士不得担任公司的董事会秘书： （一 ...

现代投资股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会的议事方法和程序，保证董事会 工作效率，提高董事会决策的科学性和正确性，根据《公司法》 《证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关法律、 法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本规则。 第二条 公司董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司 和全体股东的利益，对外代表公司。董事会在《公司章程》和股 东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决策， 对股东会负责。 第三条 本规则适用于公司董事会。 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； 1 董事会全体成员有义务正确行使法律法规和《公司章程》赋 予的职权，并对因未能正确行使职权给公司造成的损失承担责 任。 第四条 董事会秘书负责董事会会议的组织与协调工作，包 括安排会议时间和地点，整理、拟订会议议程，准备会议文件， 起草会议通知并送达，制作会议记录，起草会议决议、纪要等。 第二章 董事会职权 第五条 董事会行使下列职权： （三）决定公司的发展战略和规划 （四）决定公司的经营计划（含年度投资计划及财务预算）、 年度财务决算和投资方案； （ ...

第一条 为进一步完善现代投资股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 主板上市公司规范运作》等法律、行政法规以及《公司章程》 《公司独立董事制度》的规定，制订本办法。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参 加，为履行独立董事职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉 义务，应当按照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董 事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 第四条 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利 和支持。 第二章 职责与权限 现代投资股份有限公司 独立董事专门会议管理办法 第一章 总 则 1 第五条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，全体 独立董事过半数同意后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）被收购公司董事会 ...

现代投资股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善公司的治理结构，促进公司的 规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股 东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《国务院办 公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等相关法律法规和《公司章程》的规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间 接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以 下简称中国证监会)规定、深圳证券交易所业务规则和公司 章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东 合 ...

现代投资股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构、提高股东会议 事效率，保障股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》《上市 公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》（以下简称"《上市公司规范运作》"）及其他有 关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，特制定 本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项 适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程、 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公 司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使 职权。 第二章 股东会的职权 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的 1 范围内行使职权。股东会是公司的权力机构，依法行使下列 职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关 董事的报酬事项。 （二）审议批准董事会报告; （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议; （五）对发行公司 ...

现代投资股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动的管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对现代投资股份有限公司（以下简称"公 司")董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》") 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》")《 上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号— —股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法 律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公 司股份及其变动的管理制度。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指 登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司证券事务部协助董事会秘书处理相关工作。 第二章 登记 第五条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委托 公司向深圳证券交易所（以下简称"深交所"）申报其个人 及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）身份信 息（包括姓名、担任职务、身份证件 ...