现代投资股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范现代投资股份有限公司（以下简称"公司" ）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务 管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《公司债券发行与交易管理办法》《 上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信 息披露事务管理》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 信息披露规则》等法律、行政法规，制定本制度。 第二条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理 人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、 重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人 及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担 信息披露义务的主体。 第三条 本制度所称"信息"是指，根据法律法规、证券 监管部门规定要求应予披露的，已经或可能对公司债券、股 票及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项、敏感信息 1 或其他信息。本制度所称"披露"是指，公司及相关信息披 露义务人应在规定 ...

现代投资股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范现代投资股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《中 华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司募集资金监 管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或 者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途 的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划 募集资金金额的部分。 第三条 上市公司募集资金应当专款专用。公司使用募 集资金应当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续 发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利 于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对上市公司发 行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有 规定的，从其规定。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理 和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 1 公司的董事、高 ...

现代投资股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强现代投资股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，实现 公司高质量发展，切实保护投资者特别是中小投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《公司章程》及其他有关法律、行政法规，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行 使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者 及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同， 以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 本制度是公司投资者关系管理的基本行为指南。 公司按照本制度的要求，积极、主动地开展投资者关系管理 工作，为投资者参与投资者关系管理活动提供便利。 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应 当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。 第二章 投资者关系管理的目标与原则 第四条 投资者关系管理的目标是 ...

现代投资股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益， 规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）《中国共产党党章》（以下简称《党章》）《上 市公司章程指引》、湖南省国资委《湖南省省属监管企业公 司章程指引》和其他有关规定，制定本章程。 第四条 公司注册名称： （中文）现代投资股份有限公司 1996 年公司按照《公司法》和国家有关规范公司的法规、 政策及湖南省证监会湘证监字（1996）60 号文的要求，进行 了全面清理和规范，1997 年 3 月，根据清理和规范结果，在 湖南省工商行政管理局办理变更登记，公司名称变更为湖南 长永高速公路股份有限公司。 （英文）XIANDAI INVESTMENT C0.,LTD. 1 第五条 公司住所：长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号 现代广场。 根据1999年度股东会决议，公司更名为现代投资股份有 限公司，并于2000年10月11日在湖南省工商行政管理局办理 变更登记。公司营业执照号430000000056754。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关 ...

现代投资股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会审计监督评价，有效履行监督职责， 根据《上市公司治理准则》《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深交所自律监管指引第 1 号—主板上市公司 规范运作》、公司《章程》及其他有关规定，结合工作实际，董事 会设立审计委员会（以下简称委员会），并制定本工作规则。 第二条 委员会是公司董事会下设实施内部监督的专门工作 机构，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计 工作和内部控制等工作，对董事会负责并报告工作，在董事会授 权范围内开展工作。委员会不得以董事会名义作出任何决议。 第二章 人员组成 第三条 委员会由 3 名或者以上董事会成员组成，独立董事应 当占多数，委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 公司董事会成员中的职工代表可以成为委员会成员。 第四条 委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事中会 计专业人士担任，负责主持委员会工作。主任委员及委员人选由 董事长提名，经董事会审议批准。 — 1 — 第五条 委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公 司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部 ...

现代投资股份有限公司 总经理办公会议事规则 第二条 本规则适用于公司总部。 第二章 机构和职责 第三条 总经理办公会是公司日常经营管理的议事和决 策机构，依照《公司章程》和董事会授权，主持公司日常经 营和管理工作，组织实施股东会、董事会决议，并向董事会 报告工作。 第四条 总经理办公会出席人员为总经理、副总经理、 总会计师和董事会秘书、总工程师及其他高级管理人员等经 理层成员。 第五条 总经理办公会根据《公司章程》和董事会授权 研究讨论或决定公司日常经营管理事项。具体事项详见《总 经理办公会议事清单》。 第六条 根据公司管理制度规定以及经理层成员分工安 排，属于经理层成员职权范围内决定的事项，可不提交总经 理办公会研究。 第七条 未事先征求并得到公司党委会的正式意见，总 经理办公会不得对职权范围内、但属于公司党委前置研究讨 论的重要事项作出决定。 第三章 会前准备 第一章 总则 第一条 为规范现代投资股份有限公司（以下简称公司） 总经理办公会议事程序，确保经理层依法行权履责，承担义 务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业 国有资产法》等法律法规和《公司章程》《党委会议事规则》 《董事会议事规则》 ...

现代投资股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范现代投资股份有限公司（以下简称"公 司"）的关联交易行为，加强对关联交易的内部控制和管理， 保证公司关联交易的公允性及合理性，维护全体股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 ——交易与关联交易》《上市公司信息披露管理办法》等法 律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，并结 合公司实际情况，制定本管理制度。 第二条 公司进行关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿、等价有偿的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三）回避表决原则； （四）公开、公平、公正的原则。 第三条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法 合规性、必要性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关 联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关 联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和 信息披露义务。 第二章 关联人及关联交易 第四条 关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联 自 ...

现代投资股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司内幕信息管理行为，加强内 幕信息保密工作，维护公开、公平、公正的信息披露原则， 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管 理》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司董事、高级管理人员、其他内幕信息知情 人和非法获取内幕信息的人应做好内幕信息的保密工作，不 得泄露内幕信息，不得利用内幕信息从事证券交易活动。 公司通过与知悉内幕信息的法人签订保密协议，与知悉 内幕信息的个人签订禁止内幕交易告知书等方式，明确内幕 信息知情人的保密义务。公司董事、高级管理人员、其他知 悉公司内幕信息的人员应该配合公司做好内幕信息的登记 工作，包括但不限于就特定事项签署内幕信息知情人登记表、 重大事项进程备忘录等。 第三条 本制度适用范围：公司各部门、子（分）公司 （包括公司直接或间接控股 50%以上的子公司和其他纳入公 司合并会计报表的 ...

现代投资股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理办法 第一章 总则 第一条 为规范现代投资股份有限公司（以下简称"公 司"）董事和高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定 性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和 《公司章程》的规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司全体董事（含独立董事）、 高级管理人员的辞任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前 辞任。董事辞任、高级管理人员辞职应向董事会提交书面辞 职报告，公司收到书面报告之日生效。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原 董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》 的规定，履行董事职务，但存在相关法规另有规定的除外： 第六条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任 生效。无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要 求公司予以赔偿。 董事会可以决议解任高级管理人员，决议作出之日解任 生效 ...

第一条 为保证现代投资股份有限公司（以下简称"公司 "）董事会秘书依法行使职权，规范董事会秘书工作行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》" ）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则 》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》等法律法规和《现代投资股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作 细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级 管理人员，对董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》 对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权。 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）之间的指定联络人。公司应当为董事会秘书履 行职责提供便利条件，董事、其他高级管理人员、财务负责 人及公司有关人员应支持、配合董事会秘书开展工作。 1 第二章 任职要求 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、 管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并 取得深交所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的 人士不得担任公司的董事会秘书： （一 ...