北京中科三环高技术股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （刘东进） 作为北京中科三环高技术股份有限公司(以下简称"公司")第九届董事会独立董事， 2023 年度我严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规以及《公司章程》的规定，忠实行独立董事职责，不受公司大股东、实际控 制人或者其他与公司存在利益关系的单位与个人的影响，积极出席公司股东大会和董事 会，对公司的生产经营和业务发展提出合理的建议，充分发挥了独立董事作用，维护公 司股东的合法权益。具体我在 2023 年度工作情况如下: 一、 独立董事的基本情况 刘东进先生：1963 年 4 月生，硕士研究生学历。1987 年 7 月至 2023 年 4 月，先后 任北京大学法学院助教、讲师、副教授；1991 年至 1994 年，任北京市技术合同仲裁委 员会仲裁员；1994 年至 2005 年，任北京市律师协会知识产权专业委员会委员；2006 年 6 月至 2013 年 11 月，任北京国际法学会秘书长；2013 年 11 月至今任北京市法学会科 技法学研究会副会长；现任北京中科润宇环保科技股份有限公司独立董事、中际联 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2024]15749-1 号 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是中科三环董事会的责任。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查 报告编码:京24A7 内部控制审计报告 天职业字[2024]15749-1 号 北京中科三环高技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了北 京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"中科三环"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程 ...

一、拟聘任会计师事务所的情况说明 天职国际会计师事务所具备从事证券、期货相关业务资格。该所在担任公 司 2023 年度财务审计和内控审计机构期间，按照相关规则规定，坚持独立、 客观、公正的审计准则，勤勉尽责，较好地完成公司各项审计任务。2023 年 度，公司支付给天职国际会计师事务所的年度审计报酬为 160 万元（年度财务 报告审计费 125 万元，年度内部控制审计费 35 万元）。公司拟继续聘任天职国 际会计师事务所为 2024 年度财务审计和内控审计机构，聘期为一年。 二、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 股票代码：000970 股票简称：中科三环 公告编号：2024-013 北京中科三环高技术股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第四 次会议审议通过了公司《关于聘任 2024 年度财务审计和内控审计机构的议 案》，根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，拟继续聘任天职国际会计师 事务所为公司 2024 年度财务审计和内控审计机构， ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-015 二、变更监事的情况 北京中科三环高技术股份有限公司 关于董事、监事及高级管理人员变更的公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、高级管理人员辞职情况 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会于 近日分别收到公司总裁马健女士、高级副总裁饶晓雷先生、高级副总裁李大军先生以 及行政总监张志辉先生的辞职报告。由于工作调整原因，马健女士申请辞去公司总裁 职务，饶晓雷先生申请辞去公司高级副总裁职务，李大军先生申请辞去公司高级副总 裁职务，张志辉先生申请辞去公司行政总监职务。张志辉先生被提名为公司第九届监 事会监事候选人。公司对马健女士、饶晓雷先生、李大军先生及张志辉先生在任期间 对公司所做贡献表示衷心感谢！ 截至本公告披露日，张志辉先生未持有公司股份；马健女士持有本公司股份 322,000 股，饶晓雷先生持有本公司股份 310,500 股，李大军先生持有本公司股份 195,500 股，不存在应当履行而未履行的股份锁定承诺事项，其持有的公司股份将严格 按照相 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年 3 月修订，尚需提交 2023 年年度股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为健全和规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会议事和决策程序，提高董事会工作效率和科学决策水平，保证公司 经营管理活动的进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》、（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办 法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《北京中科三环高 技术股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，负责经营和管理公司的法人 财产，对股东大会负责，维护公司和全体股东的利益。 第三条 董事会应认真履行有关法律、法规和公司章程规定的职责，确保公 司遵守法律法规，公平对待全体股东，并关注利益相关者的利益。 第二章 董事会构成及职责 第四条 董事会由 9 至 11 名董事组成，其中独立董事 3 至 4 名。董事会设 董事长 1 人，可以设执 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-009 北京中科三环高技术股份有限公司 关于开展远期结售汇和外汇期权业务的公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、业务基本情况：为防范汇率波动风险，控制风险敞口，北京中科三环高 技术股份有限公司（以下简称"公司"）拟以套期保值为目的，开展远期结售汇 及外汇期权业务，总额度为不超过 45,000 万美元，自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度在审批期限内可滚动使用。 2、审议程序：公司于 2024 年 3 月 26 日召开第九届董事会第四次会议，审 议通过了公司《关于开展远期结售汇及外汇期权业务的议案》。本议案无需提交 公司股东大会审议。 3、风险提示：公司开展的远期结售汇和外汇期权业务遵循锁定汇率风险、 套期保值的原则，不进行投机性、套利性的交易操作，但仍可能存在市场风险、 操作风险、法律风险等影响，敬请广大投资者注意投资风险。 一、开展远期结售汇及外汇期权业务情况概述 1、交易目的 根据实际情况与风险控制需要，公司拟开展远期结售汇和外汇期权业务的 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 股票代码：000970 股票简称：中科三环 公告编号：2024-014 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 26 日召开第九届董事会第四次会议和第九届监事会第四次会议，审议通过了《关 于部分募投项目延期的议案》，同意公司对部分募集资金投资项目进行延期。现 将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证监会出具的《关于核准北京中科三环高技术股份有限公司配股的批 复》（证监许可〔2021〕3203 号）核准，公司获准向原股东配售 15,978 万股新 股。公司于 2022 年 2 月 23 日完成向原股东配售股份的方式发行人民币普通股 （A 股）150,525,773 股，发行价格为 4.50 元/股，募集资金总额人民币 677,365,978.50 元，扣除发行费用 11,577,624.56 元（不含增值税），募集资金 净额为人民币 665,788,353.94 元。上述募集资金已全部到位，致同会计师事务 所 ...

北京中科三环高技术股份有限公司董事会 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--主板上市公司规范运作》等要求，北京中科三环高技术股 份有限公司(以下简称"公司")董事会，就公司在任独立董事沈保根 先生、王彦超先生、刘东进先生的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见: 经核查独立董事沈保根先生、王彦超先生、刘东进先生的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 北京中科三环高技术股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 2024 年 3 月 28 日 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-016 北京中科三环高技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、股东大会的召集人：北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）董事会。 2024 年 3 月 26 日，公司第九届董事会第四次会议审议通过了召开 2023 年 年度股东大会的议案。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议时间：2024年4月23日14：00； 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024年4月23日9:15—9:25,9:30—11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互 联网投票系统进行网络投票的时间为2024年4月23日9:15-15:00。 5、会议的召开 ...

本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-008 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"中科三环"）于 2024 年 3 月 26 日召开的第九届董事会第四次会议审议通过了《关于为控股子公 司提供贷款担保的议案》，具体担保额度如下： 北京中科三环高技术股份有限公司 关于为控股子公司提供担保额度的公告 1 二、被担保人基本情况 1、宁波科宁达工业有限公司 | | | 担保方 | 被担保方最 | 截至目前 | 本次新增 | 担保额度占上 | 是否 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 担保方 | 被担保方 | 持股比 | 近一期资产 | 担保余额 | 担保额度 | 市公司最近一 | 关联 | | | | 例 | 负债率 | （万元） | （万元） | 期净资产比例 | 担保 | | 北京中科三环高技 | 宁波科宁达工业有限 公司 三环瓦克华（北京） | 100% | 25.37% | 0 | ...