根据企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任，监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。本公司董事会、监事会及 董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性，准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 广州越秀资本控股集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-004 广州越秀资本控股集团股份有限公司 第十届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第 十届董事会第九次会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式 发出，会议于 2024 年 3 月 27 日在广州国际金融中心 63 楼公司 会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事 11 人， 实际出席董事 11 人，其中独立董事谢石松、冯科通讯参加。会 议由董事长王恕慧主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司 法》和公司《章程》等有关规定。 与会董事经审议表决，形成以下决议： 一、以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 报告内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn， 下同）披露的《2023 年度董事会工作报告》。 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-009 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第十届董事会第九次会议，审议通过《关 于控股子公司广州资产发行公司债券的议案》，为拓宽融资渠道、 降低融资成本，同意公司控股子公司广州资产管理有限公司（以 下简称"广州资产"）发行不超过人民币 50 亿元（含 50 亿元）的 公司债券。本事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。公 司现将相关情况公告如下： 一、关于广州资产符合公开发行公司债券条件的说明 根据《公司法》《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》 等有关法律、法规及相关规范性文件的规定，公司董事会认真对 照公开发行公司债券的资格和条件，对广州资产的实际经营情况 及相关事项进行了自查，认为其符合面向专业投资者公开发行公 司债券的规定，具备面向专业投资者公开发行公司债券的条件和 资格。此外，广州资产不是失信责任主体。 二、发行方案 广州资产本次公开发行公司债券的发行方案如下： （一）发行规 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告人：谢石松 广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2023 年，本人作为广州越秀资本控股集团股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规 范性文件和公司《章程》《独立董事工作制度》等有关要求，充 分发挥自身专业优势，诚实、勤勉、独立履行职责，推动董事会 科学决策，促进公司合规治理，依法维护公司及全体股东的合法 权益。 一、 个人基本情况 （一）个人履历信息 谢石松，男，中共党员，博士学位。曾任中山大学法学院教 授、易方达基金管理有限公司、广东广州日报传媒股份有限公司、 广州阳普医疗科技股份有限公司、广东奥马电器股份有限公司、 金鹰基金管理有限公司、广东省广告股份有限公司、广西梧州中 恒集团股份有限公司、威创集团股份有限公司、纳思达股份有限 公司、广州高澜节能技术股份有限公司独立董事。现任中国国际 经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会、上海仲裁 委员会、广州仲裁委员会、深圳国际仲裁院、珠海国际仲裁院、 佛山仲裁委员会、东莞仲裁委员会等全 ...

索 引 号 bm56000001/2024-00002732 分 类 发布机构 发文日期 关于广州越秀资本控股集团股份有限公司向专业投资者 公开发行公司债券申请文件的问询函 广州越秀资本控股集团股份有限公司： 我会依法对深圳证券交易所报送的关于广州越秀资本控股集团股份有限公 司面向专业投资者公开发行公司债券的审核意见、注册申请文件及相关审核资 料进行了审阅，形成了如下意见。现按照《公司债券发行与交易管理办法》 （证监会令第222号）的规定，请逐项落实并在3个月内向深圳证券交易所提交 书面回复意见及电子文档。不能按期回复的，我会可依法作出终止审查的决 定。 回复内容涉及修改募集说明书的，请以楷体加粗标明。 名 称 关于广州越秀资本控股集团股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券申请文件的问询函 文 号 主 题 词 关于广州越秀资本控股集团股份有限公司向专业投资者公开发行公司 债券申请文件的问询函 附件：反馈问题 2024年3月18日 反馈问题 根据申报材料，报告期内发行人经营活动产生的现金流量净额分别 为-52.07亿元、-72.76亿元、-13.41亿元，投资活动产生的现金流量净额分别 为-194.03亿元、 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-003 配股新增取得 1.21 亿股 A 股股票。截至目前，公司及广州越秀 资本合计持有中信证券 9.31 亿股 A 股股票，占中信证券总股本 的 6.28%，将于 2024 年 3 月 10 日限售期届满。 基于对中信证券持续发展的信心和价值的认可，持有中信证 券股票能给公司带来稳定收益，以及为支持资本市场健康发展， 维护广大公众投资者利益，公司董事会决议延长公司及广州越秀 资本所持有中信证券 9.31 亿股 A股股票限售期 6 个月，即至 2024 年 9 月 10 日届满。 近年来，公司通过全资子公司增持中信证券 H 股，截至 2024 年 2 月 27 日合计持有中信证券 3.94 亿股 H 股股票，占中信证券 总股本的 2.66%。该部分 H 股股票不受前述限售承诺影响，为无 限售条件流通股。 特此公告。 第十届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第 十届董事会第八 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-002 广州越秀资本控股集团股份有限公司 与会监事经审议表决，形成以下决议： 第十届监事会第六次会议决议公告 一、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于全 资子公司广州越秀资本超业绩奖励基金计划留存额度 2024 年 度分配方案的议案》 经审议，监事会认为：根据超业绩奖励基金计划留存额度分 配方案，全资子公司广州越秀资本控股集团有限公司本年度拟向 符合条件的员工分配相应额度。本次分配符合法律法规及公司 《章程》等相关规定，有利于激发员工积极性及创造力，增强公 司凝聚力，形成有效的中长期激励与约束，符合公司和全体股东 的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。 因此，监事会同意本议案。 特此公告。 广州越秀资本控股集团股份有限公司监事会 2024 年 2 月 4 日 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第 十届监事会第六次会议通知于 2024 年 1 月 24 日以电子邮件方式 发出，于 2024 年 2 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-001 广州越秀资本控股集团股份有限公司 第十届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第 十届董事会第七次会议通知于 2024 年 1 月 24 日以电子邮件方式 发出，于 2024 年 2 月 2 日完成通讯表决。本次会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人。本次会议的召集和召开程序符合《公 司法》和公司《章程》等有关规定。 与会董事经审议表决，形成以下决议： 为建立健全激励与约束相结合的中长期激励机制，公司第十 届董事会第六次会议审议通过《关于全资子公司广州越秀资本制 定超业绩奖励基金计划留存额度分配方案的议案》，同意全资子 公司广州越秀资本控股集团有限公司（以下简称"广州越秀资本"） 2020-2022 年度超业绩奖励基金计划留存额度分配方案（以下简 称"分配方案"），详见公司于 2023 年 11 月 22 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《第十届董事会第六次会议决议 ...

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 根据《广州越秀金融控股集团股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公 司债券（第一期）募集说明书》的约定，"21越控01"的债券持有人在回售登记期 内（2023年12月7日至2023年12月11日，仅限交易日）选择将其所持有的"21越控01" 全部或部分回售给广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"发 行人"），回售价格为100元/张（不含利息），回售资金兑付日为2024年1月19日， 本次回售资金已足额划转至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。 根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的数据，"21越控01"本 次回售登记期有效回售申报数量9,992,957张（本期债券持有人的回售申报经确认后 不可撤销），剩余未回售债券数量为7,043张。 发行人决定于2024年1月22日至2024年2月26日按照相关规定办理回售债券的转 售，拟转售债券数量不超过9,992,957张。发行人承诺本次转售符合相关规定、约定 以及承诺的要求，转售完成后将注销剩余未转售债券。 特此 ...

根据广州越秀资本控股集团股份有限公司关于《"21 越控 01"回售结果公告》， 本公司决定于 2024 年 1 月 22 日至 2024 年 2 月 26 日按照相关规定办理"21 越控 01" 回 售 债 券 的转 售 ，拟 转 售 债 券数 量 不超 过 9,992,957 张 。债 券 回 售 金额 合 计 999,295,700.00 元（不含利息）将于 2024 年 1 月 19 日派发。 本次"21 越控 01"债券转售，本公司和转售受让方承诺将通过深交所交易系统 "回售转售"栏目完成债券转售申报业务。本公司承诺将确保转售受让方符合《深圳 证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023 年修订）》的有关规定。通过深交 所交易系统实施转售的转售受让方可于转售完成后根据深交所债券交易转让有关规定 进行交易转让。债券转售业务完成后，对于未能实施转售的债券份额，本公司将及时 向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请注销。 转售受让方参与债券转售业务，应当全面评估自身的经济实力、债券风险识别能 力、风险控制与承受能力，进行独立的投资判断，知悉并自行承担债券市场投资风险。 特此公告。 （以下无正文） 1 ...