第一章 总 则 第一条 为规范内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 与各关联方发生的关联交易行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7 号——交易与关联交易》等相关法律法 规及《内蒙古大中矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制订本制度。 第二条 公司的关联交易行为应遵循诚信、平等、自愿、公开、公平、公允的原 则，不得损害公司和全体股东的利益。 内蒙古大中矿业股份有限公司 关联交易管理制度 内蒙古大中矿业股份有限公司 关联交易管理制度 第三条 控股股东、实控人的关联方不得利用关联交易影响公司财务独立、资产 完整和机构独立，不得占用公司资金。 1、直接或间接地控制公司的法人（或其他组织）； 2、由前项所述法人（或其他组织）直接或间接控制的除公司及其控股子公司以 第四条 公司董事、监事及高级管理人员有义务关注公司的关联交易行为，公司 独立董事、监事至少每半年度查阅一次公司与关联方交易的情况，了解公司是否存在 被关联方占用或者转移公司资金、资产 ...

| 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2023-144 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 3、勘查项目名称：湖南省临武县鸡脚山矿区钨锡多金属矿详查 4、有效期限：2023 年 11 月 20 日至 2028 年 11 月 19 日 5、地理位置：湖南省临武县花塘乡 6、图幅号：G49E016019 7、勘查面积：10.805 平方公里 关于控股孙公司完成探矿权延续登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、探矿权完成延续登记的情况 内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）控股孙公司郴州市城泰 矿业投资有限责任公司（以下简称"郴州城泰"）于近日完成湖南省临武县鸡脚 山矿区钨锡多金属矿探矿权有效期的延续工作，并收到中华人民共和国自然资源 部颁发的《矿产资源勘查许可证》，具体内容如下： 1、探矿权人：郴州市城泰矿业投资有限责任公司 2、探矿权人地址：郴州市临武县武水镇环城南路与晴岚路交汇处龙源山水 9 栋 3 层 3 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2023-143 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 关于公司及全资子公司通过高新技术企业认定的公告 内蒙古大中矿业股份有限公司 董事会 根据《高新技术企业认定管理办法》（国科发火〔2016〕32 号）和《高新 技术企业认定管理工作指引》（国科发火〔2016〕195 号）有关规定，全国高新 技术企业认定管理工作领导小组办公室于近期公布了内蒙古自治区认定机构 2023 年认定报备的第一批高新技术企业备案名单、安徽省认定机构 2023 年认定 报备的第一批高新技术企业备案名单，内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称 "公司"）及其全资子公司安徽金日晟矿业有限责任公司（以下简称"金日晟矿 业"）分别被纳入其中，具体内容如下： 2023 年 12 月 7 日 | 序号 | 公司名称 | 证书编号 | 发证日期 | | | | | --- | --- | --- | ...

| 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2023-142 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）基于对公司未来发展前 景的信心和内在价值的认可，同时为维护广大投资者利益、增强投资者信心、促 进公司长期健康发展，在综合考虑公司经营情况、财务状况、盈利能力及发展前 景等情况后，于 2023 年 3 月 7 日召开第五届董事会第二十七次会议审议通过了 《关于以集中竞价方式回购公司股份的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞 价交易方式回购公司股份，用于公司发行的可转换公司债券转股或用于员工持股 计划、股权激励。回购的资金总额不低于人民币 20,000 万元（含）且不超过人 民币 30,000 万元（含）；回购价格不超过人民币 20 元/股（含）；回购股份的 期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。具体内容详见公 ...

| 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号： 2023-141 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 关于提前归还部分暂时性补充流动资金的募集资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 31 日召 开了第五届董事会第三十九次会议和第五届监事会第二十二次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司在保证公开 发行可转换公司债券的募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）建设需求的 前提下，使用不超过 80,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自 董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专用账户。具体内 容详见公司于 2023 年 9 月 1 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-112）。 在上述授权金额 ...

| 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2023-140 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 关于全资子公司为公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司累计对外 担保余额为 325,000 万元（包含本次担保金额），占公司最近一期经审计净资产 的 52.37%。 2、公司及子公司未对合并报表范围外的公司提供担保。 3、公司及子公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而 应承担损失的情况。 一、担保情况概述 公司分别于 2023 年 9 月 6 日、2023 年 9 月 22 日召开第五届董事会第四十 次会议和 2023 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于新增公司及子公司对 外担保额度的议案》。同意公司及子公司在原担保额度的基础上，增加担保额度 及被担保方，新增对外担保额度 215,000 万元。该预计担保额度可循环使用，也 可 ...

| 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2023-139 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 关于注销募集资金现金管理专用结算账户的公告 1 2021-032）。 三、注销募集资金现金管理专用结算账户的情况 鉴于该账户现金管理产品已到期赎回且无后续使用计划，为方便募集资金账 户的管理，公司于 2023 年 11 月 9 日注销了该现金管理专用结算账户，具体内容 如下： | 开户名称 | 开户机构 | 账号 | 账户类别 | | --- | --- | --- | --- | | 安徽金日晟矿业有 | 浙商银行股份有限 | 3610000010120100267883 | 募集资金现金管理 | | 限责任公司 | 公司合肥支行 | | 专用结算账户 | 四、备查文件 募集资金现金管理专用结算账户的注销凭证 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准内蒙古大中矿业股份有限公司首次公 ...

| 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2023-138 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 关于全资子公司通过公开拍卖方式购买矿权资产的进展 暨取得加达锂矿探矿权证的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 19 日召 开第五届董事会第三十五次会议审议全票通过了《关于全资子公司拟通过公开拍 卖方式购买资产的议案》，同意公司全资子公司安徽省大中新能源投资有限责任 公司（以下简称"大中新能源"）通过公开拍卖方式购买四川省阿坝州加达锂矿 探矿权（以下简称"加达锂矿"）。2023 年 8 月 13 日，大中新能源以 420,579 万元竞拍成功。2023 年 8 月 29 日，公司召开 2023 年第四次临时股东大会审议 通过上述交易事项。2023 年 10 月 13 日，大中新能源按期完成全部拍卖价款的 缴纳。具体内容详见公司 2023 年 8 月 ...

| 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2023-137 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）基于对公司未来发展前 景的信心和内在价值的认可，同时为维护广大投资者利益、增强投资者信心、促 进公司长期健康发展，在综合考虑公司经营情况、财务状况、盈利能力及发展前 景等情况后，于 2023 年 3 月 7 日召开第五届董事会第二十七次会议审议通过了 《关于以集中竞价方式回购公司股份的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞 价交易方式回购公司股份，用于公司发行的可转换公司债券转股或用于员工持股 计划、股权激励。回购的资金总额不低于人民币 20,000 万元（含）且不超过人 民币 30,000 万元（含）；回购价格不超过人民币 20 元/股（含）；回购股份的 期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。具体内容详见公 ...

| 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2023-136 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 关于全资子公司为公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司累计对外 担保余额为 326,500 万元（包含本次担保金额），占公司最近一期经审计净资产 的 52.62%。 2、公司及子公司未对合并报表范围外的公司提供担保。 3、公司及子公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而 应承担损失的情况。 1 二、对外担保进展情况 近日，公司为满足日常经营所需的资金需求，向浙商银行股份有限公司呼和 浩特分行申请了一笔融资业务，具体情况如下： 2023 年 9 月 12 日，安徽金日晟矿业有限责任公司（以下简称"金日晟矿业"） 与浙商银行股份有限公司呼和浩特分行签订了《最高额保证合同》，同意为公司 的融资业务提供总额不超过人民币30,000万元的连带 ...