劲旅环境科技股份有限公司 投资者接待、推广及信息披露备查登记制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范劲旅环境科技股份 有限公司（以下简称"公司"）接待投资者调研来访等行为，加强公司与外界的 交流和沟通，增加公司信息披露的透明度及公平性，增进资本市场对公司的了解 和支持，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 和《劲旅环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、一对 一沟通、现场参观、分析师会议、股东会、路演和业绩说明会、新闻采访等活动， 加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同工作。 第三条 本制度的目的是：规范本公司接待和推广的行为，在本公司接受 调研、沟通、采访或进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露透明度 及公平性，改善公司治理，促进公司与投资者之间的良性关系，增 ...

劲旅环境科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一条 为了加强劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，防范对外投资过程中的风险，保 证对外投资的安全，保证对外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》等法 律、法规和《劲旅环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指本公司对外进行的投资行为。公司对外投 资分为以下三类： （一）风险投资：包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、房地产 投资、以上投资为标的的证券投资产品以及证券交易所认定的其他风险性投资。 但下列情形不属于风险性投资：固定收益类或承诺保本的投资行为；参与上市公 司的配股或者行使优先认购权利；以战略投资为目的，购买上市公司股份超过总 股本的 10%，且拟持有三年以上的证券投资。 （二）长期股权投资：公司投出的不能随时变现或者不准备随时变现的股权 投资。 （三）委托理财、对子公司投资。 第三条 对外投资应当遵守国家法律、法规规定，符合公司中长期发展规划 和主营业务发展的要求，必须坚持效益优先的原则。 第四条 公司股东会、董事会、董 ...

劲旅环境科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为有效管理劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其买卖本公司股份的行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》等相关法律、法规及规范性文件和《劲旅环境科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。本制度所称高级管理人员以《公司章程》中所界定的人员为准。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司的股份，是指登记在其名下的 所有本公司股份。 公司的董事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券 交易。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股份及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 公司董事和高级管理人员 ...

劲旅环境科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第三章 职责权限 第一条 为进一步建立健全劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称"高管人员"）的考核和薪酬管 理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《劲旅环境科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董事会薪 酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作 机构，主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董 事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策 与方案。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选 ...

（三）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券； 劲旅环境科技股份有限公司 回购股份管理制度 第一条 为进一步规范劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）回 购股份行为，维护公司股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《关于支持上市公司回购股份的意见》（以下简称"《回购 股份意见》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第9号——回购股份》等法律、法规、规范性文件及《劲旅环境科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 因下列情形回购本公司股份（以下简称"回购股份"）的，适用本 制度： （一）减少公司注册资本； （二）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （四）为维护公司价值及股东权益所必需。 前款第（四）项所指情形，应当符合以下条件之一： （一）公司股票收盘价低于其最近一期每股净资产； （二）连续二十个交易日内公司股票收盘价跌幅累计达到百分之二十； （三）公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的百 ...

劲旅环境科技股份有限公司 非日常经营交易事项决策制度 第一章 总则 第一条 为促进劲旅环境科技股份有限公司(以下简称"公司")的健康稳定 发展，控制公司经营风险，使公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 和《劲旅环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下列非日常经营交易事项的经营决策： 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料、动力和日常办公所需的低值 易耗品，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、 出售此类资产的，仍包含在内。 第三条 公司购买原材料、燃料、动力和日常办公所需的低值易耗品，以及 出售产品、商品等日常经营经常性发生的交易行为，按照公司日常生产经营交易 事项决策制度的规定执行。 第四条 公司的关联交易、对外担保、对外投资行为，均分别按照公司关联 （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者 ...

劲旅环境科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，加强对担保业务的内部控制，规范劲旅环 境科技股份有限公司（以下简称"公司"）担保行为，控制公司资产运营风险， 促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规及《劲旅环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制定本制度。 第二条 本制度所称担保，是指企业依据《中华人民共和国民法典》和担保 合同或者协议，按照公平、自愿、互利的原则向被担保人提供一定方式的担保并 依法承担相应法律责任的行为。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保；本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括 公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总 额之和。 第二章 担保对象 第四条 公司对控股子公司以外的企业法人或其他组织、个人一般不提供担 保。若特殊情形需要提供对外担保，则被担保对象同时具备以下资信条件： （一）为依法设立并有效存续的企业法人，且不存 ...

劲旅环境科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件及《劲旅环境科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事会应当对内幕信息知 情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案真实、 准确、及时和完整，报送及时，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司 内幕信息知情人的登记入档和报送工作。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知 情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。董事会办公室为公司内幕信息 的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司的内幕信 ...

劲旅环境科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）管理治理机 制，加强公司内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独 立董事在年报信息披露中的监督、协调作用，维护中小投资者的利益，根据《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 第八条 独立董事对聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所事 项进行监督时，重点关注外部审计机构的资质、独立性、专业性、审计流程有效 性、审计费用等，相关评估结果作为继续聘用或解聘外部审计机构、改进审计质 量和调整审计费用的依据。 相关法律法规及业务规则，特制订本制度。 第二条 独立董事应在公司年度报告的编制和披露过程中，切实履行独立董 事的责任和义务，勤勉尽责。 第三条 年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当为独立董事行使 职权提供必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。 第四条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在年度报告公布前， 不得以任何形式向外界泄漏年度 ...

劲旅环境科技股份有限公司 第三章 印章的保管 第五条 印章由董事会秘书保管或由董事会安排的专人负责保管。 第六条 印章应存放在安全、有保密措施的场所。 第四章 印章的使用范围 董事会印章管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 印章使用的合法性、严肃性和安全性，维护公司的利益，特制定本制度。本制 度下文所称印章，均指董事会印章。 第二条 公司董事长是董事会印章管理的主管领导。 第二章 印章的刻制和停用 第三条 印章的刻制经董事长批准同意后由指定部门负责办理。 第四条 因特殊原因需要停用印章的，由董事长批准并签字同意。由董事 会秘书将停用原因、时间通知公司各有关机构及有关部门，并收回停用的印章 切角封存或销毁。 第六章 罚 则 第十一条 有关人员违反本办法，对加盖印章审核不严、不按规定程序使 用印章、擅自将印章带出使用，在非董事会文件以外的其他纸张上加盖印章，给 公司名誉、声誉造成影响、给公司利益带来损失、给公司带来法律纠纷等， 公司将视情节轻重及其造成后果是否严重，追究其法律责任。 第七章 附 则 第十二条 本规定自董事会审议通过后执行，由董事会负责解释和修订 ...