劲旅环境科技股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用 管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强和规范劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"公司"） 及其子公司的资金管理，防范和杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占用公 司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公 司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律法规、规 范性文件及《劲旅环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及其他关联方之间 的资金往来管理。公司的控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会 计报表范围的子公司之间的资金往来亦适用本制度。公司与控股子公司、参股公 司之间的资金往来不适用本制度，由董事会、股东会根据《非日常经营交易事项 决策制度》履行决策程序。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营性资金占用是指公司控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销 售等生产经 ...

第一章 总则 内部控制基本制度 劲旅环境科技股份有限公司 第一条 为加强劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《企业内部控制基本规范》、《劲旅环境科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）规定，制定本制度。 第二条 内部控制，是由企业董事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现 控制目标的过程。公司内部控制的目标是合理保障公司经营管理合法合规、资产 安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展 战略。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。董事会及 其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容真实、准确、完整。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司建立与实施内部控制，并充分考虑以下要素： (一)内部环境。内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、 机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。 (二)风险评估。风险评估是企业及时识别、系统分析经营活动中与实现内部 控 ...

劲旅环境科技股份有限公司 股东会投票计票制度 第一章 总 则 第一条 为规范劲旅环境科技股份有限公司股东会投票、计票行为，建立健 全中小投资者投票机制，保证所有股东充分行使权利，切实维护中小投资者利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》《深圳证券 交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《劲旅环境科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第五条 下列事项由股东会以普通决议通过： （一）董事会的工作报告； （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； （三）董事会成员的任免及其报酬和支付方法； （四）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的 其他事项。 第二条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东会， 并依照有关法律、法规、公司章程、股东会议事规则及本制度行使表决权。 第三条 股东会将设置会场，以现场会议形式召开，并向股东提供网络形式 的投票平台。公司召开股东会的地点为：公司住所地或股东会会议通知公告中指 ...

劲旅环境科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"公司"或"母公 司"）控股子公司（以下简称"子公司"）的经营管理行为和重大信息的报告与 披露，促进子公司健康发展，优化公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创 造性，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及《劲旅环境科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指根据公司总体战略规划、产业结构调整 或业务发展需要而依法设立的由公司投资控股或实质控股的具有独立法人资格 主体的公司。母公司对某公司持股比例超过50%，或者虽然未超过50%，但是依 据协议或者母公司所持股份的表决权能对被持股公司股东会的决议产生重大影 响的，母公司对其构成控股。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有资产收益、重大决策、选择管理者、股权处置等股东权利。 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 对母公司和其他出资者投入的 ...

劲旅环境科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步健全和规范劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 法规以及规范性文件和《劲旅环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二章 董事会的构成与职权 第二条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，职工代表董事 1 名， 公司设董事长 1 人，设执行董事长 1 人。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务，保管董事会印章。 第四条 董事会行使下列职权： （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 ...

劲旅环境科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《劲 旅环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公 司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制等，同时行使《公 司法》规定的监事会职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在上市 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会 的召集人应当为会计专业人士。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员 会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 （二）监督及评估外部审计工作，提议聘请或者 ...

劲旅环境科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证公司股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》《上市公司股东会规则》等法律、法规以及规范 性文件和《劲旅环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、 按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行 使职权。 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产 30%的事项； （十一）审议批准变更募集资金用途事项； （十二）审议股权激励计划和员工持股计划； （十三）公司年度股 ...

劲旅环境科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范劲旅环境科技股份有限公司（下称"公司"）或控股子公司 与公司关联人的交易行为，提高公司规范运作水平，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规、部门规章、 规范性文件，以及《深圳证券交易所股票上市规则》和《劲旅环境科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司实际情况，制定 本制度。 第二条 关联交易应当遵循以下的基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）关联方如享有股东会表决权，对关联交易事项进行表决时应当予以回 避； （三）与关联方有利害关系的股东董事，在董事会就该事项进行表决时，应 当予以回避。 （四）公司相关机构根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时 应当根据相关规定聘请中介机构对此作出判断。 第三条 公司应当采取措施规范和减少关联交易。 第四条 公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员不得利用其关 联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第五条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等自愿、等价有偿、 公平 ...

劲旅环境科技股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员的离职程序，保障公司治理结构的连续性和稳定性，维护公司及全体 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市 规则》等有关法律、法规、规范性文件及《劲旅环境科技股份有限公司章程》（ 以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞 任、任期届满、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞任，应向公司提交书面 辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情 况。 如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数、独立董事人数少于 董事会成员的三分之一或者独立董事中没有会计专业人士，在改选出的董事就任 前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章及公司章程规定，履行董事职 务。公司应当在六十日内完成补选，确保董事会构成符合相关规定。 董事和高级管理人员应当在辞职报告中说明 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，促进公司规范运行，为独立董事创造良好的工作环境，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件及《劲旅环境科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第二章 独立董事的任职条件及独立性 劲旅环境科技股份有限公司 独立董事任职及议事制度 （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程 规定的其他条件。 第五条 独立董事的人数及构成：公司独立董事占董事会成员的比例不低于 三分之一，且 ...