中信证券股份有限公司 关于浙江海森药业股份有限公司 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为浙江海 森药业股份有限公司（以下简称"海森药业"或"公司"）首次公开发行股票并 上市及持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》等有关规定，就海森药业 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查，具 体情况如下： 一、2023 年度内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 ...

浙江海森药业股份有限公司 关于部分闲置募集资金、部分超募资金和闲置自有资金进行现金 管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：安全性高、流动性好、风险低的理财产品； 2、投资金额：不超过10,000万元（含本数）的闲置募集资金、不超过5,000 万元（含本数）的部分超募资金和不超过10,000万元（含本数）的闲置自有资金； 证券代码：001367 证券简称：海森药业 公告编号：2024-006 董事会授权公司董事长在上述投资额度及投资期限内行使此次现金管理的 投资决策权并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现 金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等。具体事项由公司 财务部门负责组织实施。 公司独立董事、监事会就此事项发表了明确同意的意见，中信证券股份有限 公司（以下简称"保荐机构"）对本事项出具了明确无异议的核查意见。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江海森药业股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕588 号）同意注册，并经深 ...

浙江海森药业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 浙江海森药业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据 《中国人民共和国公司法》《中国人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》等公司 制度的规定，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，对公司的生产经营情况、 依法运作情况、财务状况以及内部管理制度、公司董事和高级管理人员的履职情 况等进行了监督和核查，推动公司规范化运作。现将公司监事会 2023 年度工作 情况汇报如下： 一、监事会会议召开情况 2023 年度，公司监事会共召开 7 次会议，审议通过了 19 项议案。监事会会 议的召开与表决程序均符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关 规定。全体监事均亲自出席了各次会议，并对提交监事会的全部议案进行了认真 审查和有效监督。会议具体情况如下： | 序 号 | 会 议 | 会 议 | 会 议 | 审 议 议 案 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 时 间 | 届 次 | 方 ...

证券代码：001367 证券简称：海森药业 公告编号：2024-012 浙江海森药业股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月9日以电子邮 件及电话通知的方式向全体监事发出了关于召开第三届监事会第四次会议的通 知，会议于2024年4月19日在公司会议室以现场方式召开。本次会议由监事会主 席韦闯凡先生主持，应出席监事3名，实际出席监事3名，公司董事会秘书列席了 本次会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》《公司章程》等有关规定，会 议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司2023年年度报告全文及摘要的议案》 经核查，监事会认为：董事会编制和审议《2023年年度报告摘要》和《2023 年年度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、 准确、完整地反映了公司2023年年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。监事会同意公司董事会编制的《2023年年度报告摘要》 和《 ...

浙江海森药业股份有限公司 独立董事工作制度 浙江海森药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进浙江海森药业股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别 是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》《浙江海森药业股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）及相关法律法规，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易 所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益， ...

2、本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 3、如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每 股现金分红比例和每股转增股本比例不变，相应调整利润分配总额和转增股本总 额。 4、本次利润分配方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 证券代码：001367 证券简称：海森药业 公告编号：2024-003 浙江海森药业股份有限公司 关于 2023 年度利润分配及公积金转增股本预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、每10股派发现金红利5元（含税），不送红股，以资本公积金中的股本溢 价向全体股东每10股转增4.8股。 浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日召开第 三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2023 年度利润分配及公积金转增股本的预案》。本议案尚需提交公司2023年年度股东 大会审议，现将具体情况公告如下： 一、利润分配预案基本情况 根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》 ...

证券代码：001367 证券简称：海森药业 公告编号：2024-011 浙江海森药业股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月9日以电子 邮件及电话通知的方式向全体董事发出了关于召开第三届董事会第四次会议的 通知，会议于2024年4月19日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议 由董事长王式跃先生主持，应出席董事7名，实际出席董事7名，其中以通讯表 决方式出席会议的董事为郑刚、方桂荣。公司监事、高级管理人员列席了本次 会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》《公司章程》等有关规定，会议 合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司2023年年度报告全文及摘要的议案》 《2023年年度报告摘要》和《2023年年度报告》内容真实、准确、完整地 反映了公司2023年年度的经营状况和财务信息。 本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 本议案已经公司第三届董事会审计委员会第五次会议审议通过，并同意提交 董事 ...

浙江海森药业股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 一、拟续聘会计师事务所的情况 证券代码：001367 证券简称：海森药业 公告编号：2024-004 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开 第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司续 聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024 年审计机构的议案》，拟续聘立 信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）为公司 2024 年度审计 机构。本次续聘符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的规定。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，现将具体情况公告如下： 立信是一家具有证券、期货从业资格的专业审计机构，具备足够的独立性、 专业胜任能力、投资者保护能力，在为公司提供审计服务工作中，恪尽职守，遵 循独立、客观、公正的执业准则。公司拟续聘立信为公司 2024 年度财务报告及 内部控制审计机构，聘期为一年。 二、拟续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、基本 ...

浙江海森药业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 浙江海森药业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为完善浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《浙江海森药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及相关法律法规，公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标 准和程序进行审查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（即"召集人"）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员由董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由 ...

会计机构负责人: 浙江海森药业股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 本表已于 2024年4月19日获董事会排 公司负责人(法定代表人): | 作句意人: 汇总表 第1页 单位:万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的 | | 上市公司核算的 2023年期初占用 2023 年度占用累计发生 | | 2023 年度占用资金 | 2023 年度偿还 | 2023 年期末占用 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 关联关系 | 会计科目 | 资金余额 | 金额(不含利息) | 的利息(如有) | 累计发生金额 | 资金余额 | | | | 控股股东、实际控制人及其 | | | | | | | | | | | | 附属专业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | | | 其附属企业 ...