浙江海森药业股份有限公司 董事会秘书工作制度 浙江海森药业股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步明确浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会秘书的选任、履职、培训和考核工作，更好地发挥董事会秘书的作用，提高 公司规范运作水平和信息披露工作质量，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件及《浙江海森药业股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"） 之间的指定联络人，履行法定报告义务，负责以公司董事会名义组织协调和管 理公司信息披露、公司治理、股权管理及其它相关职责范围内的事务。 （一）有《公司法》第一百七十八条规定不得担任公司高级管理人员的情 形之一的； （二）最近三十六个月受到中国证监会的行政处罚； （三）最近三十六个月受到过证券 ...

浙江海森药业股份有限公司 对外担保管理制度 （一）担保违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。 （二）担保业务未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺 诈而导致损失。 （三）担保评估不适当，可能因诉讼、代偿等遭受损失。 （四）担保执行监控不当，可能导致企业经营效率低下或资产遭受损失。 第三条 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险， 并对违规的对外担保产生的损失依法承担连带责任。控股股东及其他关联方不得 强制公司为他人提供担保。 浙江海森药业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为有效控制浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件及《浙江 海森药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 公司应严格控制对外担保风险。 公司至少应当关注涉及担保业务的下列风险： 第二章 对外担保的审批权限 第四条 公司 ...

浙江海森药业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第三条 提名委员会委员由 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数。 浙江海森药业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为完善浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《浙江海森药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及相关法律法规，公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董事和高级 管理人员的人选、选择标准和程序进行审查并提出建议。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（即"召集人"）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员由董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务， ...

浙江海森药业股份有限公司 子公司管理制度 浙江海森药业股份有限公司 子公司管理制度 第一条 为规范浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）治理，加 强对子公司的管理，特制定本制度。 第二条 本制度所称母公司是指浙江海森药业股份有限公司；子公司是指浙 江海森药业股份有限公司控股子公司，即公司持有其50%以上股份，或者能够 决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的 公司。 第三条 母公司依据对子公司资产控制和上市公司规范运作的要求，对子公 司的重大事项进行管理。 第四条 子公司应当根据《中华人民共和国公司法》及有关法律法规的规定， 建立健全的法人治理结构和运作制度。 第五条 子公司应自觉接受母公司的检查与监督，对母公司董事会提出的质 疑，应当如实反映情况和说明原因。 第六条 子公司每年应当按子公司章程规定召开股东会、董事会，会议应当 有记录，会议记录和会议决议必须有到会股东代表、董事签字。 第七条 子公司涉及收购兼并、对外投资、银行借贷、对外担保、资产处理、 收益分配等重大事项，应按该子公司的章程及母公司的相关规定的程序和权限 进行，并须事先报告母公司董事会。 第八条 子公司应当及 ...

浙江海森药业股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 14 | | 第六节 | 股东会的召开 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事的一般规定 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第三节 | 独立董事 31 | | 第四节 | 董事会专门委员会 34 | | 第六章 | 高级管理人员 36 | | 第七章 | 公司党组织 37 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | 财务会计制度 38 | | 第二节 | 内部审计 43 ...

浙江海森药业股份有限公司 信息披露管理制度 浙江海森药业股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为， 加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司股东特别是社会公 众股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管 理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、 法规、规范性文件及《浙江海森药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司及其衍生品种的交易股票价格产 生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；所称"披露"是指在规定的 时间内、在中国证监会指定的媒体上、以规定的披露方式向社会公众公布前述的信 息。 第三条 信息披露是公司的持续性责任，公司应当根据《上市公司信息披露管理 办法》等法律、法规的相关规定，履行信息披露义务。 第四条 公司信息披露要 ...

浙江海森药业股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 公司设独立董事3名，其中至少包括一名会计专业人士。 浙江海森药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进浙江海森药业股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别 是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》《浙江海森药业股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）及相关法律法规，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易 所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发 ...

浙江海森药业股份有限公司 对外投资管理制度 浙江海森药业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使资 金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》等法律、法规及《浙江海森药业股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权，以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 1 浙江海森药业股份有限公司 对外投资管理制度 第五条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司的一切对外投 资行为。公司对外投资原则上由公司总部集中进行，子公司确有必要进行对外投 资的，需事先经公司批准后方可进行。公司对子公司的投资活动参照本制度实施 指导、监督及管理。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的 投资，包括各种股票、 ...

浙江海森药业股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会实施细则 浙江海森药业股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为了明确浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会战略 与可持续发展委员会的职责，提高重大投资决策的效益和决策的质量，提升环境、 社会和治理（ESG）的管理水平，完善公司的治理机构，并使委员会工作规范化、 制度化，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》《浙江海森药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关 规定制定本议事规则。 第二条 战略与可持续发展委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公 司长期发展战略、重大投资决策及可持续发展相关工作进行研究并提出建议。 第二章 组织机构 第三条 战略与可持续发展委员会应由三名董事组成，其中，应至少包括一名独 立董事。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会委员应当具备以下条件： ...

董事会薪酬与考核委员会实施细则 浙江海森药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 浙江海森药业股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）董 事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《浙江海森药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及相关法律法规，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，经董事会批准后成立。 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核； 负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司支取薪酬、津贴的董事、独立董事，高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及公司章程规 定的其他高级管理人员。 第二章 薪酬与考核委员会的产生与组成 第四条 薪酬与考核委 ...