浙江海森药业股份有限公司 董事会战略发展委员会实施细则 浙江海森药业股份有限公司 董事会战略发展委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为了明确浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会战略 发展委员会的职责，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司的治理机构， 并使委员会工作规范化、制度化，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》《浙江海森药业股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及其他有关规定制定本议事规则。 第二条 战略发展委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 组织机构 第三条 战略发展委员会应由三名董事组成，其中，应至少包括一名独立董事。 第四条 战略发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略发展委员会委员应当具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司的经营管理； （二）诚信原则，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的权益积极开展 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等法律法规及规范性文件的要求，浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）编制了2023年年度募集资金存放与使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 证券代码：001367 证券简称：海森药业 公告编号：2024-005 浙江海森药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江海森药业股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]588号)核准，本公司公开发行人民 币普通股（A股）17,000,000.00股，每股面值1.00元，发行价格44.48元/股，募集 资金总额人民币756,160,000.00元，扣除保荐承销费用（不含税）人民币 54,443,520.00元，减除其他与本次发行权益性证券直接相关的发行费用人民币 （不含税）25,998,00 ...

浙江海森药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及代表： 本人作为浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法 律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等的有关规 定，认真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，对公司重大事项发表审查意见，充分发挥了独立董事的独立性 和专业性，切实维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 郑刚先生：出生于1975年8月，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居 留权。其主要经历如下：2004年4月至2016年6月，历任浙江大学管理学院科学与 工程系讲师、副教授、博士生导师、副主任；2016年7月至2019年12月，历任浙 江大学管理学院创新创业与战略学系副教授、博士生导师、副主任；2020年1月 至今，于浙江大学管理学院创新创业与战略学系任副主任、教授、博士生导师 ...

浙江海森药业股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 二、2023 年度董事会日常履职情况 （一）董事会会议召开情况 2023 年度，公司董事会共召开了 9 次全体会议，审议通过了 52 项议案。董事会会议 的召开与表决程序均符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等有关规定，全体 董事均亲自出席了各次会议，并对提交董事会的全部议案进行了认真审议和审慎决策。 董事会会议具体情况如下： | 序 号 | 会 议 | 会 议 | 审 议 议 案 | 审 议 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 时 间 | 届 次 | | 结 果 | | 1 | 2023年2月 | | 1、《关于豁免董事会会议通知时限的议案》 | 审议 | | | | 第二届董 | 2、《关于向深圳证券交易所提交首次公开发行股票并上市申 | | | | 日 | 事会第十 | 请材料的议案》 | 通过 | | | 17 | 二次会议 | 3、《关于延长公司首次公开发行股票并上市方案有效期的议 | | | | | | 案》 | | 1 | | | | 4、《关于提请公司股东大会延长授权董事会办理首次公开发 | ...

第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专业委员会，经董事会批准后成立。 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核； 负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由总经理提请董事 会认定的其他高级管理人员。 第二章 薪酬与考核委员会的产生与组成 第四条 薪酬与考核委员会委员由 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数。 浙江海森药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）董 事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《浙江海森药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及相关法律法规，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 ...

浙江海森药业股份有限公司董事会 关于独立董事2023年度独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的要求，浙江海森 药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事戴文涛先 生、方桂荣女士、郑刚先生2023年度独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事戴文涛先生、方桂荣女士、郑刚先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独 立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关要求。 浙江海森药业股份有限公司 董事会 独立董事关于2023年度独立性的自查报告 本人戴文涛作为浙江海森药业股份有限公司独立董事，在2023年度任职期间 恪尽职守，忠实履职，切实维护了中 ...

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 浙江海森药业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 浙江海森药业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合浙江海森药业股份有限公司（以下简 称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行 了评价。 一、 重要声明 按照内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内 部控制进行监督；经理层负责组织领导内部控制的日常运行。公司董事会、监事会 及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控 ...

浙江海森药业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 浙江海森药业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《浙江海森药业股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及相关法律法规，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，负 责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事应过半数，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（即"召集人"）一名，主任委员由为专业会计 人士的独立董事 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥397,453,269.86, a decrease of 5.99% compared to ¥422,777,499.44 in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥104,667,468.56, down 2.72% from ¥107,619,485.15 in 2022[22]. - The net cash flow from operating activities increased by 7.56% to ¥80,615,439.66 in 2023, compared to ¥74,949,397.32 in 2022[22]. - Total assets at the end of 2023 reached ¥1,340,950,789.82, reflecting a 137.08% increase from ¥565,484,619.74 at the end of 2022[23]. - The net assets attributable to shareholders increased by 166.36% to ¥1,249,334,654.85 in 2023, compared to ¥469,037,317.24 in 2022[23]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥1.68, a decrease of 20.38% from ¥2.11 in 2022[22]. - The company reported a quarterly revenue of ¥114,281,599.16 in Q4 2023, with a net profit of ¥32,740,871.71 for the same quarter[28]. - The company recognized government subsidies amounting to ¥4,968,608.43 in 2023, down from ¥12,407,310.18 in 2022[29]. - The company achieved a sales revenue of 397.45 million yuan, a year-on-year decrease of 5.99%[40]. - The net profit attributable to shareholders was 104.67 million yuan, down 2.72% year-on-year; the net profit after deducting non-recurring gains and losses was 101.44 million yuan, a slight decrease of 0.14%[40]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 5 RMB per 10 shares to all shareholders based on a total share capital of 68,000,000 shares as of December 31, 2023[4]. - The total number of shares for the dividend distribution is based on 68,000,000 shares, with a capital reserve increase of 4.8 shares for every 10 shares held[185]. - The company reported a cash dividend of 5.00 RMB per 10 shares, totaling 34,000,000 RMB, which represents 100% of the distributable profit[183]. - The company has not distributed dividends from previous years' distributable profits in 2023, adhering to its profit distribution policy[182]. - The company plans to prioritize cash dividends in future profit distributions, adhering to its articles of association and commitments made during its IPO[187]. - The company aims to enhance investor returns through various methods, including cash dividends and stock dividends, as part of its future strategies[187]. Research and Development - R&D expenses amounted to 18.84 million yuan, accounting for 4.74% of total revenue, representing a year-on-year increase of 19.50%[40]. - Research and development expenses increased by 19.50% during the reporting period, with 14 products under development, including 10 raw materials and 4 formulations[56]. - The company holds a total of 23 patents, including 21 invention patents and 2 utility model patents, with one new invention patent granted during the reporting period[56]. - The company plans to increase R&D investment and accelerate the development of cardiovascular, psychiatric, antiviral, and non-steroidal anti-inflammatory drugs[109]. - The number of R&D personnel rose by 8.11% to 80, with a significant increase in master's degree holders by 50.00% to 15[85]. Market and Industry Outlook - The pharmaceutical manufacturing industry in China generated revenue of 2.96 trillion yuan in 2023, with profits of 412.72 billion yuan, reflecting a 13% and 19.4% increase compared to 2019, respectively[36]. - The compound annual growth rate (CAGR) for the pharmaceutical market in China is projected to be 2.5%-5.5% from 2022 to 2026[35]. - The Chinese chemical raw material drug industry is expected to see a compound annual growth rate of 12% by 2028[37]. - The company benefits from the growth of the generic drug market, which is anticipated to drive demand for raw material drug companies[35]. - The ongoing healthcare reforms in China are expected to provide new growth opportunities for the pharmaceutical market[36]. Corporate Governance - The company emphasizes the importance of accurate financial reporting and has ensured the completeness and truthfulness of the annual report[4]. - The company is committed to improving corporate governance in accordance with relevant laws and regulations, ensuring transparency and protection of minority shareholders' rights[126]. - The company has established a modern corporate governance structure and internal control systems to enhance operational efficiency and information disclosure quality[126]. - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, meeting legal and regulatory requirements[128]. - The supervisory board has 3 members, including 1 employee representative, ensuring compliance with relevant laws and regulations[129]. Environmental Management - The company has established a complete environmental management system and pollution control facilities in accordance with national and local environmental protection laws[193]. - Haisen Pharmaceutical's wastewater discharge complies with the Class III standards of the "Comprehensive Wastewater Discharge Standards" (GB8978-1996) and other relevant regulations[193]. - The company has a wastewater treatment capacity of 1,500 tons per day, with all wastewater treatment facilities operating normally and meeting discharge standards[200]. - Haisen Pharmaceutical's air emissions meet various national standards, including the "Comprehensive Emission Standard for Air Pollutants" (GB16297-1996)[195]. - The company has implemented electronic tracking for hazardous waste disposal in compliance with regulations[194]. Investment and Capital Utilization - The company raised a total of RMB 756.16 million through the issuance of 17 million shares at a price of RMB 44.48 per share, with a net amount of RMB 675.72 million after deducting issuance costs[97]. - As of December 31, 2023, the company has utilized RMB 62.85 million of the raised funds, leaving a balance of RMB 622.29 million remaining[98]. - The main investment projects funded by the raised capital include a production line for 200 tons of Atorvastatin Calcium and the construction of a research and development center and office building[98]. - The company has approved the replacement of RMB 17.10 million of pre-invested funds with the raised funds, which was completed in August 2023[98]. - The company has allocated RMB 7.53 million of over-raised funds for supplementary working capital, which is essential for meeting the operational needs of new product expansions[100]. Risk Management - The management discussed potential risks and countermeasures in the future business outlook section of the report[4]. - The company faces risks related to high concentration in raw material procurement, which could impact production if supplier relationships deteriorate or if raw material prices rise significantly[114]. - The company acknowledges potential risks in fundraising projects due to uncertainties in industry policies and market conditions, and plans to adjust funding input based on external changes[118]. - The company has implemented measures to manage foreign exchange risks, including timely currency settlements and purchasing forward foreign exchange contracts[117]. Employee Management - The total number of employees at the end of the reporting period was 636, with 478 in production, 16 in sales, 80 in technical roles, 5 in finance, and 57 in administration[178]. - The educational background of employees includes 22 with postgraduate degrees, 115 with bachelor's degrees, 75 with associate degrees, and 424 with secondary vocational education or other qualifications[179]. - The company emphasizes a fair and competitive salary policy, combining basic and performance-based salaries for employees, with annual bonuses determined by operational performance and individual assessments[180]. - Training programs are tailored to operational needs, focusing on skill enhancement for operational staff and management training for leadership development[181]. - The company is committed to creating a learning-oriented environment, providing training opportunities for all employees to enhance their skills and knowledge[181].

中信证券股份有限公司 关于浙江海森药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为浙江海 森药业股份有限公司（以下简称"海森药业"或"公司"）首次公开发行股票并 上市及持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等有关规定，就海森药业 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江海森药业股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2023]588 号）核准，海森药业公开发行人民币 普通股（A 股）1,700.00 万股，每股面值 1.00 元，发行价格 44.48 元/股，募集资 金总额人民币 75,616.00 万元，扣除保荐承销费用（不含税）人民币 ...