广东世荣兆业股份有限公司 独立董事工作制度 广东世荣兆业股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 10 月 15 日第八届董事会第二十二次会议审议修订） 目 录 第一章 总则 第二章 独立董事的任职条件 第三章 独立董事的独立性 第四章 独立董事的提名、选举和更换 第五章 独立董事的职权 第六章 独立董事的履职保障和工作条件 第七章 附则 广东世荣兆业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广东世荣兆业股份有限公司（以下称"公司"或"本 公司"）的治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特 别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下称"《独董管理办法》"）、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下称"股票上市规则"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下称"《规范运作指引》"） 等法律、行政法规、规范性文件和《广东世荣兆业股份有限公司章程》（以下称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他 ...

第一章 总则 第二章 董事会秘书的任职资格 第三章 董事会秘书的职责、权利和义务 第四章 董事会秘书的聘任和解聘 第五章 董事会秘书的问责 第六章 附则 董事会秘书工作制度 （经 2025 年 10 月 15 日第八届董事会第二十二次会议审议通过） 目 录 广东世荣兆业股份有限公司 董事会秘书工作制度 广东世荣兆业股份有限公司 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信 和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有 良好的职业道德和个人品质，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书。具 有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理人员的情 形； （二）最近三十六个月受到过中国证监会的行政处罚； 广东世荣兆业股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进 ...

广东世荣兆业股份有限公司 独立董事专门会议制度 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和公司章程的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开前 三天通知全体独立董事并提供相关资料和信息。情况紧急，需要尽快召开专门会 议的，经全体独立董事一致同意，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议 通知，通知时限可不受本条款限制。 第五条 独立董事专门会议可以采用现场方式、通讯方式或现场与通讯相结 合的方式召开；过半数独立董事可以提议召开临时会议。 第六条 独立董事专门会议由三分之二以上（含本数）独立董事出席或委托 出席方可举行。独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会 1 广东世荣兆业股份有限公司 独立董事专门会议制度 （经 2025 年 10 月 15 日第八届董事会第二十二次会议审议通过） 广东世荣兆业股份有限公司 第一条 ...

广东世荣兆业股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第二章 财务管理机构的设置及人员 第三章 财务人员的职责与权限 第四章 会计核算管理 第五章 财务预算管理 第六章 税务管理 第七章 资金管理 第八章 财务报告和财务分析 第九章 其他 广东世荣兆业股份有限公司 财务管理制度 目 录 财务管理制度 （经2025年10月15日第八届董事会第二十二次会议审议通过） 广东世荣兆业股份有限公司 第二章 财务管理机构的设置及人员 第一章 总 则 第一条 为加强公司会计核算和财务管理工作，规范公司的财务行为，维护 股东的权益，根据国家相关法律法规和《公司章程》等规定的要求，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 公司控股子公司以及纳入股份公司合并报表范围内的其他主体应 遵守本制度的规定。控股子公司和纳入合并报表范围内的其他主体统称"子公 司"。 第三条 本制度是公司财务管理工作的基本制度，在公司范围内统一执行。 公司和各子公司应根据本制度及国家相关法规、准则的规定， 并结合实际情况， 建立、健全各项基础财务工作制度。 第四条 公司财务行为和财务管理工作必须遵守国家有关法律法规，并接 受相关政府监管部门的检查和监督。 ...

广东世荣兆业股份有限公司 风险投资管理制度 以下情形不适用本制度： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资与衍生品交易行为； 广东世荣兆业股份有限公司 风险投资管理制度 （经 2025 年 10 月 15 日第八届董事会第二十二次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范广东世荣兆业股份有限公司（以下简称"公司"）的风险 投资行为以及相关信息披露工作，加强对风险投资的管理，进一步明确投资流程 及审批程序，保证资金安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及 《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称风险投资包括证券投资、衍生品交易、委托理财以及中 国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）认定的其他投资行为。 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证 投资、债券投资以及深交所认定的其他投资行为。 本制度所称衍生品交易，是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者 混合上述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数 ...

广东世荣兆业股份有限公司 GUANGDONG SHIRONGZHAOYE CO.,LTD 章 程 （2025 年 10 月 15 日第八届董事会第二十二次会议审议修订） 二〇二五年十月 第四条 公司注册名称：广东世荣兆业股份有限公司 英文名称：Guangdong Shirongzhaoye Co.,Ltd 第五条 公司住所：广东省珠海市斗门区井岸镇珠峰大道 288 号 1 区 17 号 楼，邮编：519180。 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 | 38 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配与审计 41 | | | 第八章 | 通知和公告 | 45 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 47 | | | 第十章 | 修改章程 | 50 | | 第十一章 | 附则 | 50 | 广东世荣兆业股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护 ...

广东世荣兆业股份有限公司 董事离职管理制度 广东世荣兆业股份有限公司 董事离职管理制度 （经2025年10月15日第八届董事会第二十二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范广东世荣兆业股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职 程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》等 法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《广东世荣兆业股份有限公司公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含非独立董事、独立董事以及职工董 事）因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定 性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体 ...

广东世荣兆业股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 广东世荣兆业股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会工作细则 （经 2025 年 10 月 15 日第八届董事会第二十二次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪 酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》、《广东世荣兆业股份有限公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事 会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工 作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制 定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 本工作细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总裁、董事会秘书及由总裁 提请董事会聘任的副总裁、财务负责人。 第二章 人员组成 广东世荣兆业股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 根据上述第三条至第五条的规定补足委员人数。 第七条 薪酬与考核委员会日常工作的联络、有关经营方面的资料及被考评 人员的有关资料的整理及准备、会议组织和决议落实等事宜由董事会秘书负责。 第三 ...

广东世荣兆业股份有限公司 关联交易管理制度 广东世荣兆业股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月 15 日第八届董事会第二十二次会议审议修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范广东世荣兆业股份有限公司（以下简称"公司"）及其 控股子公司与公司关联人之间的关联交易，保证公司与关联人所发生的关联交易 的合法性、公允性、合理性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下称"《股票上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件及《广东世荣兆业股份有限公司章程》（以下称"《公司 章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司控制或持有 50%以上股份的子公司与本公司关联人发生的关联 交易，视同本公司行为，适用本制度规定。 第三条 公司与直接或间接持股 50%以上的子公司发生的关联交易，不适用 本制度规定。 第二章 关联交易基本原则和一般规定 第四条 公司关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿原则； （二）公开、公平、公允原则； （三） ...

广东世荣兆业股份有限公司 对外投资管理制度 广东世荣兆业股份有限公司 对外投资管理制度 （经 2025 年 10 月 15 日第八届董事会第二十二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范广东世荣兆业股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 等相关规定，结合《广东世荣兆业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司为实施公司发展战略，延伸和完 善产业链条，增强公司竞争力，以货币资金、实物资产、无形资产等可供公司支 配的资源投向其他组织或个人的行为，包括公司以现金、实物、股票或无形资产 等作为支付手段，通过设立或并购企业（具体包括新设、参股、并购、重组、股 权置换、股份增持或减持等）、股权投资（包括增资或减资）以及国家法律法规 允许的其他形式进行的各项 ...