新疆中泰化学股份有限公司 股东会议事规则 二〇二四年十月 1 | 第一章 | 总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 股东的权利与义务 | 3 | | 第三章 | | 股东会职权 | 6 | | 第四章 | | 股东会召集程序 | 8 | | 第一节 | | 股东会的召开 | 8 | | 第二节 | | 临时股东会的召开 | 9 | | 第三节 | | 召开临时股东会的办理程序 | 9 | | 第四节 | | 股东会会议通知 | 11 | | 第五节 | | 股东会召开地点和方式 | 12 | | 第六节 | | 会议登记 | 12 | | 第七节 | | 股东会的会务筹备 | 13 | | 第八节 | | 股东会的安全措施 | 14 | | 第五章 | | 股东会议事程序 | 14 | | 第一节 | | 股东会提案 | 14 | | 第二节 | | 临时提案的提出方式及程序 | 14 | | 第三节 | | 某些具体提案的要求 | 17 | | 第四节 | | 股东会会议进行的步骤 | 17 | | 第五节 | | 股东会发言 | 18 | | 第六 ...

新疆中泰化学股份有限公司 第二章 监事及监事会的组成 监事会议事规则 二○二四年十月 1 | 第一章 | 总 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 监事及监事会的组成 | 3 | | 第三章 | 监事会职权 | 6 | | 第四章 | 监事会会议召集与召开 | 8 | | 第五章 | 监事会会议议事范围 | 10 | | 第六章 | 监事会会议决议及公告 | 11 | | 第七章 | 附 则 | 12 | 第一章 总 则 第一条 为确保新疆中泰化学股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的工作效率 和科学决策，依法行使《新疆中泰化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和股东会授予的职权，保障公司全体股东的合法权益，提高公司的法人治理结构水平，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等国家有关法律、法规和《公 司章程》，制定本规则。 第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法 权益不受侵犯，对股东会负责并报告工作。 第三条 公司全体监事、监事会指定的工作人员应遵守本议事规则的规定。 第四条 监事会不参与公司的日常经营管理 ...

新疆中泰化学股份有限公司 董事会议事规则 二○二四年十月 第三条 董事应当根据公司和全体股东的最大利益，履行忠实、诚信、勤勉和审慎 之责任和义务，并遵守《公司章程》中有关董事权利和义务的规定。 第四条 董事应遵守如下工作纪律： （一）按会议通知的时间参加各种公司会议，并按规定行使表决权； （二）董事议事只能通过董事会议的形式进行，董事对外言论应遵从董事会决议，并 保持一致，符合公司信息披露原则；不得对外私自发表对董事会决议的不同意见； （三）董事只能在其任职公司、企业报销其因履行所任职公司、企业职务发生的各种 费用； 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确新疆中泰化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的职 权范围，规范董事会的决策行为，保障董事会决策的合法性、科学化、制度化及内部机构 的规范运作，确保董事会的工作效率和科学决策，充分发挥董事会的经营决策中心作用， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《新疆中泰化学股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律法规规定，制定本规则。 第二章 董事行为守则和责任 第二条 董事的任职资格必须符合《公司章程》之规定。 1 | ...

新疆中泰化学股份有限公司 内部审计管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范新疆中泰化学股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作，建 立健全内部审计制度，提升内部审计质量，充分发挥内部审计监督管理职能，根据《中 华人民共和国审计法》《中华人民共和国公司法》《内部审计基本准则》《审计署关于内 部审计工作的规定》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制 定本办法。 第二条 本办法所称内部审计是指公司内部审计机构或人员，根据国家有关法律 法规、企业会计准则及公司内部管理规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财 务信息的真实性和完整性、经营活动的合法合规性等开展的评价活动。 第三条 本办法适用于公司及所属全资、控股子公司。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员由董事会任命3名或 者以上董事会成员组成，其中独立董事应当过半数并担任召集人，召集人应当为会 计专业人士。 第五条 公司设立内部审计部门，在公司党委、董事会直接领导下开展内部审计 工作。内部审计部门在审计委员会指导下独立 ...

信息披露事务管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范新疆中泰化学股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，保护公司、公司股东及其他利益相关方的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 新疆中泰化学股份有限公司 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律 法规、规范性文件及《新疆中泰化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本管理办法。 第二条 本办理办法所称"信息"是指对公司发行的股票或其他证券及其衍 生品种的价格可能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制 度所称"披露"是指在规定的时间内，通过指定的媒体，以规定的方式向社会公 众公布前述信息，并按规定报送证券监管部门。 如公司相关部门和人员或其他信息披露义务人不能确定其所涉及的事项是 否属于本制度所称"信息"，应及时与公司董事会秘书联系，并由公司董事会 ...

新疆中泰化学股份有限公司章程修正案 新疆中泰化学股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司治理结 构，加强公司规范运作，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 规定的修订情况，结合公司实际情况，对《新疆中泰化学股份有限公司章程》的 相应条款进行修订，修订内容如下： | 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第三十五条 公司股东享有下列权利： | 第三十五条 公司股东享有下列权利： | | …… | …… | | （六）查阅本章程、股东名册、公司 | （六）查阅、复制本章程、股东名册、 | | 债券存根、股东大会会议记录、董事会会 | 股东会会议记录、董事会会议决议、监事会 | | 议决议、监事会会议决议、财务会计报 | 会议决议、财务会计报告；可以要求查阅公 | | 告； | 司会计账簿、会计凭证； | | 第三十六条 股东提出查阅前条所述有 | 第三十六条 股东提出查阅、复制前条所述 | | 关信息或者索取资料的，应当向公司提 | 有关信息或者索取资料的，应当向公司提 | | 供证明其持有公司股份的 ...

新疆中泰化学股份有限公司 投资理财管理办法 第一章 总则 第一条 为规范新疆中泰化学股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）的投资 理财管理，提高资金运作效率，防范投资理财决策和执行过程中的相关风险，保护投 资者的权益和公司利益，根据相关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规 定，结合本公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 公司及下属各控股子公司的投资理财行为视同本公司的行为，本办法适 用于公司及下属各控股子公司的投资理财管理。 第三条 本办法所称投资理财是指，公司向银行等金融机构、证券机构购买一年 以内固定收益型理财产品的短期财务投资行为。公司不得进行境内外股票、证券投资 基金等有价证券及其衍生品投资，不得向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及 其衍生品以及无担保债券为投资标的的银行理财产品。 第四条 投资理财的原则： （一）公司的投资理财应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定； （二）公司的投资理财应当谨慎、强化风险控制、合理评估效益； （三）公司的投资理财必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不得影响 自身主营业务的正常运行。 第五条 公司投资理财的资金来源为公司自有资金。公司应严 ...

新疆中泰化学股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范新疆中泰化学 股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和 中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及 《公司章程》等其他有关规定，制订本规范。 第二条 控股股东，是指直接持有公司股本总额 50%以上的股东；或者持有 股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享受的表决权已足以对股东会 的决议产生重大影响的股东。 第三条 实际控制人，是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股份 达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支 配公司行为的自然人或法人。 第四条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范相关 规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织 ...

第一条 为进一步完善新疆中泰化学股份有限公司（以下简称"公司"）的治理机 制，加强内部控制建设，提高规范运作水平，充分发挥董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）在公司年度报告编制和披露过程中的审查、监督作用，根据《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》及《新疆中泰化学股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司年度报告编制和披露实际情况，特制定本 工作规则。 第二条 审计委员会在公司年度报告编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和公司章程的相关规定，认真履行职责，勤勉尽责的开展工作， 保证公司年度报告的真实、准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会应认真贯彻落实中国证监会、深圳证券交易所、新疆证监局 等监管部门关于编制和披露年度报告的工作要求，积极参加其组织的培训。 第二章 工作规程 第四条 审计委员会在公司年度审计过程中，应履行如下主要职责： 1 （一）协调会计师事务所年度审计工作时间安排； （二）审核公司年度财务报告； （三）审核内部控制自我评价报告； （四） ...

新疆中泰化学股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强与规范新疆中泰化学股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，保证募集资金的安全，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》等法律法规和《公司章程》的有关规定，结合公司实际，特制定 本办法。 第二条 本办法所指募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种（包括 但不限于：首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的 可转换公司债券、公司债券、权证等），向投资者募集并用于特定用途的资金。 本办法所指超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有资质的会计师 事务所出具相关验资报告。 第四条 募集资金应当审慎使用，确保募集资金的使用与发行文件的承诺相 一致，不得随意改变募集资金的投向。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或上市 ...