湘潭电化科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2024 年 1 月） 第一章 总则 第一条 为适应湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，确定公司发展规划，规范董事会投资决策程序，提高重大投资决策的效率 和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《湘潭电化科技股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会战略委员 会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构,主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名,由公司董事长担任,负责主 持委员会工作。 第六条 战略委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根 据上述第三条至第五条的规定补足委员人 ...

湘潭电化科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2024 年 1 月） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《湘潭 电化科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构,对董事会负责并 报告工作，主要负责制定公司董事、高级管理人员考核标准并进行考核，制定、 审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事，高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公司章 程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董 事的三分之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委 ...

湘潭电化科技股份有限公司 套期保值业务管理制度 （2024年1月） 第一章 总则 第一条 为规范湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"） 及下属全 资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"）套期保值业务工作，有效防范和 控制风险，加强对套期保值业务的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第7号——交易与关联交易》及《湘潭电化科技股份有限公司章程》 等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称套期保值业务包括金融衍生品套期保值业务及商品期货 套期保值业务。 金融衍生品套期保值业务是指为满足正常经营或日常业务需要，与境内外 具有相关业务经营资质的金融机构开展的用于规避和防范汇率或利率风险的各 项业务，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、货币互 换、利率掉期、利率期权及其组合等衍生产品业务。 商品期货套期保值业务是以规避公司生产经营中的商品价格风险为目的， 从事买进或卖出交易所期货或其他衍生产品合约，实现抵消现货市场交易中存 在的价格风险的交易活动，包括但不限于期货合约、远期/互换合约或 ...

湘潭电化科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2024 年 1 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职 责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范 运作》《湘潭电化科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《湘 潭电化科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"） 等有关规定，结合公司实际情况，特制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、深圳证券交 易所业务规则和《公司章程》及《独立董事工作制度》的 ...

第一章 总则 湘潭电化科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2024 年 1 月） 第一条 为强化湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《湘潭电化科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事过半数,委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董事 的三分之一以上（包括三分之一）提名，由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的会计专业 人士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产 生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员 ...

湘潭电化科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2024 年 1 月） 第一章 总则 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三条至第五条的规定补足委员人数。 第三章 职责与权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董 事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提 出建议： （一）提名或者任免董事； 第一条 为规范湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《湘潭电化科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设 立董事会提名委员会，并制订本工作规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责并报告工 作，主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人 员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其 ...

目 录 | 一、 | 关于报告期各期公司财务情况……………………………… 第 | 1—61 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、关于本次募投项目……………………………………………第 | | 61—76 | 页 | | 三、关于前次募集资金投资项目…………………………………第 | | 76—88 | 页 | | 四、附件……………………………………………………………第 | | 89—92 | 页 | | (一) 本所营业执照复印件…………………………………… | 第 | | 89 页 | | (二) 本所执业证书复印件…………………………………… | 第 | | 90 页 | | (三) 本所签字注册会计师执业证书复印件………………第 | | 91—92 | 页 | 关于湘潭电化科技股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核 问询函中有关财务事项的说明 第 1 页 共 92 页 天健函〔2024〕2-5 号 深圳证券交易所： 由湘潭电化科技股份有限公司（以下简称湘潭电化公司或公司）转来的《关 于湘潭电化科技股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问 询 ...

股票简称：湘潭电化 股票代码：002125 深圳证券交易所： 贵所于 2023 年 11 月 13 日出具的《关于湘潭电化科技股份有限公司申请向 不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2023〕120166 号） 已收悉，湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"、"申请 人"或"湘潭电化"）已会同财信证券股份有限公司（以下简称"财信证券"或 "保荐机构"）、国浩律师（长沙）事务所（以下简称"律师"或"国浩律师"） 与天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"或"天健会计师"） 对审核问询函所列问题进行了认真核查与落实，回复说明如下。 关于湘潭电化科技股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 审核问询函的回复 （修订稿） 保荐机构（主承销商） （湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层） 二〇二四年一月 说明： 一、如无特别说明，本问询函回复中的简称或名词释义与《湘潭电化科技股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）》中的相同。 二、本问询函回复中的字体代表以下含义： | 黑体（加粗） | 审核问询函所 ...

国浩律师（长沙）事务所 关于 湘潭电化科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 补充法律意见书（二） 长沙市湘江中路保利国际广场 B3 栋 17 楼 邮编：410000 17th Floor， Building B3 Poly International Plaza， Middle Xiangjiang Road， Changsha 410000， China 电话/Tel: +86 731 88681999 传真/Fax: +86 731 88681999 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 1 月 | 释 义 | | 2 | | --- | --- | --- | | 第一节 | 引言 | 5 | | 第二节 | 正文 | 7 | | 一、《审核问询函》问题 | | 2 之补充说明 7 | | 二、《审核问询函》问题 | | 3 之补充说明 9 | | 三、《审核问询函》问题 | | 4 之补充说明 16 | | 第三节 | 签署页 | 25 | | 附表一：发行人控股股东产投集团控制的其他企业情况 26 | | | 国浩律师（长沙）事务 ...

股票简称：湘潭电化 股票代码：002125 湘潭电化科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （修订稿） 保荐机构（主承销商） （湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层） 2024 年 1 月 湘潭电化科技股份有限公司 募集说明书 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申 请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资 风险。 1-1-1 可转换公司债券是一种兼具债券性质和股权性质的投资工具，交易条款比 较复杂，需要投资者具备一定的专业知识。投资者购买本次可转债前，请认真 研究并了解相关条款，以便作出正确的投资决策。 三、关于本次发行的可转换公司债券的信用评级 本次可转换公司债券经中诚信评级， ...