第一章 总则 合规委员会工作细则 广宇集团股份有限公司 第一条 为加强公司合规管理，建立健全合规管理体系，提升公司合规管理 水平，有效防范合规风险，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《广宇集团股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）及其他有关规定，特设立合规委员会，并制定本细则。 第二条 合规委员会是公司董事会下设的工作机构，依照《公司章程》和董 事会授权履行职责，对董事会负责，向董事会报告工作，承担合规管理的组织领 导和统筹协调工作，定期召开会议，研究决定合规管理重大事项或提出意见建议， 指导、监督和评价合规管理工作。 （一）决定公司合规管理体系范围，制定公司合规目标； （二）决定公司合规方针； （三）批准合规管理基本制度及各项具体工作细则； 第二章 人员组成 第三条 合规委员会由 1 名主任委员，6 名委员组成，合规委员会主任委员 由董事长担任，合规委员会委员由董事长提名，董事会提名与战略委员会审核， 委员需有丰富的法律、财税或企业管理等实务经验。 第四条 合规委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司职务，自动失去委员 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于广宇集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于广宇集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：广宇集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受广宇集团股份有限公司（以 下简称"公司"）委托，就公司召开 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次 股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《广宇集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东 ...

广宇集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 证券代码：002133 证券简称：广宇集团 公告编号：(2024)036 广宇集团股份有限公司 关于 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。 2、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 1、会议召集人：公司董事会 2、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。 3、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 8 月 1 日（周四）13：30 （2）网络投票时间：2024 年 8 月 1 日 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 8 月 1 日 9:15—9:25，9∶30—11∶30，13∶00—15∶00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 8 月 1 日 9： 15—15∶00 期间的任意时间。 4、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票 ...

广宇集团股份有限公司 对外担保进展公告 证券代码：002133 证券简称：广宇集团 公告编号：(2024)035 广宇集团股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 截至本公告日，公司及控股子公司对资产负债率超过 70%的子公司提供担保 的余额为 200738.92 万元，占公司最近一期经审计净资产的 50.66%。 一、担保进展情况概述 广宇集团股份有限公司（以下简称"广宇集团"或"公司"）近日与上海浦 东发展银行股份有限公司杭州分行（以下简称"浦发银行杭州分行"）签订《最 高额保证合同》。公司控股子公司浙江上东房地产开发有限公司（以下简称"上 东房产"）获得浦发银行杭州分行十五年期综合授信额度 14600 万元。增信措施： 上东房产以其部分自有物业为此提供抵押担保；广宇集团为上述授信额度下的本 金及其利息、违约金等和实现债权的费用提供连带责任保证。 上述担保不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规 定的重大资产重组。 公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过：自公司 ...

广宇集团股份有限公司 对外担保进展公告 006证券代码：002133 证券简称：广宇集团 公告编号：(2024)034 特别风险提示： 截至本公告日，公司及控股子公司对资产负债率超过 70%的子公司提供担保 的余额为 203282.92 万元，占公司最近一期经审计净资产的 51.3%。 一、担保进展情况概述 广宇集团股份有限公司（以下简称"广宇集团"或"公司"）近日与杭州联 合农村商业银行股份有限公司城西支行（以下简称"联合银行城西支行"）签订 《最高额保证合同》。公司控股子公司一石巨鑫有限公司（以下简称"一石巨鑫"） 获得联合银行城西支行一年期综合授信额度 15000 万元。广宇集团为上述授信额 度下的本金及其利息、复利、罚息、违约金等和实现债权的费用提供连带责任保 证。一石巨鑫的少数股东以其出资比例为公司提供同等条件的反担保。 上述担保不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规 定的重大资产重组。 公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过：自公司 2023 年第一次临时股东 大会决议之日起的 12 个月内，公司新增对合并报表范围内子公司提供担保额度 不超过 35 亿元（含控股子公司对控 ...

广宇集团股份有限公司 第七届董事会第十八次会议决议公告 证券代码：002133 证券简称：广宇集团 公告编号：(2024)032 一、《关于增补第七届董事会非独立董事的议案》 本次会议审议并通过了《关于增补第七届董事会非独立董事的议案》。同意 提请股东大会审议增补黎洁女士为公司第七届董事会非独立董事。 表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。 黎洁女士简历详见本公告附件。黎洁女士当选后，公司第七届董事会中兼任 高级管理人员的董事人数不会超过董事会总人数的二分之一。 二、《关于召开公司2024年第一次临时股东大会的议案》 广宇集团股份有限公司 第七届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广宇集团股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十八次会议经 全体董事豁免提前三日通知，会议于2024年7月15日在公司17楼会议室召开，会 议由董事长王轶磊先生主持，应参加会议董事8人，实到8人。本次会议召开程序 符合《公司法》和《公司章程》的规定。 会议以现场结合通讯表决的方式，审议了以下议案： 《广宇集团股份有限公司关于召开202 ...

广宇集团股份有限公司 关于董事、高级管理人员退休离任暨补选董事的公告 证券代码：002133 证券简称：广宇集团 公告编号：(2024)031 广宇集团股份有限公司 关于董事、高级管理人员退休离任暨补选董事的公告 特此公告。 广宇集团股份有限公司董事会 2024 年 7 月 16 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、增补董事情况 公司已于 2024 年 7 月 15 日召开第七届董事会第十八次会议，审议通过《关 于增补第七届董事会非独立董事的议案》，同意提请股东大会审议增补黎洁女士 为公司第七届董事会非独立董事。 详情请见与本公告同日在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《广宇集团股份有限公司第七届董事会第十八次会议决议公告》 （2024-032）。 一、董事、高级管理人员退休离任情况 广宇集团股份公司（以下简称"公司"）董事、副总裁邵少敏先生因达到法 定退休年龄向公司董事会申请辞任董事、副总裁职务，辞呈自送达董事会时生效。 邵少敏先生退休离任未导致公司董事会成员低于法定最低人数。截至本公告提交 日，邵少敏 ...

广宇集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会通知 证券代码：002133 证券简称：广宇集团 公告编号：(2024)033 广宇集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广宇集团股份有限公司(以下简称"公司")第七届董事会第十八次会议决议 定于 2024 年 8 月 1 日（周四）召开公司 2024 年第一次临时股东大会，会议有关 事项如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会。 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所相关业务规则和《公司章程》的 相关规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 8 月 1 日（周四）13：30 （2）网络投票时间：2024 年 8 月 1 日 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 8 月 1 日 9:15—9:25，9∶30—11∶30，13∶00—15∶00； 通过深圳 ...

广宇集团股份有限公司 第七届监事会第十一次会议决议公告 证券代码：002133 证券简称：广宇集团 公告编号：(2024)031 广宇集团股份有限公司 第七届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广宇集团股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十一次会议于 2024年7月5日在杭州市龙舌路68号公司12楼会议室召开，会议由股东代表监事白 琳先生主持，应参加会议监事3人，实到3人。本次会议召开程序符合《公司法》 和《公司章程》的规定。 与会监事一致推选翁赟先生为公司第七届监事会主席，任期与本届监事会任 期相同。 翁赟简历详见《广宇集团股份有限公司关于监事辞职暨补选监事的公告》 （2024-030号）。 特此公告。 广宇集团股份有限公司监事会 2024年7月9日 ...

广宇集团股份有限公司 关于监事辞职暨补选监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广宇集团股份有限公司 关于监事辞职暨补选监事的公告 证券代码：002133 证券简称：广宇集团 公告编号：(2024)030 2024 年 7 月 5 日，公司召开职工代表大会。经与会代表审议，一致同意选 举翁赟先生（翁赟先生最近二年内未曾担任过公司董事或者高级管理人员，个人 简历详见附件）为公司第七届监事会职工代表监事。任期自本公告提交之日起至 本届监事会任期届满之日止。 特此公告。 广宇集团股份有限公司监事会 2024 年 7 月 9 日 广宇集团股份有限公司 关于监事辞职暨补选监事的公告 附件： 一、监事辞职情况 广宇集团股份公司（以下简称"公司"）监事会于近日收到黎洁女士提交的 书面辞职报告。黎洁女士由于工作安排，提出辞去所担任的职工代表监事、监事 会主席职务。辞职后，黎洁女士继续供职于公司。 根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，黎洁女士辞去监事的申请需在 新任职工代表监事到位后方可生效。截至本公告提交日，黎洁女士未持有公司股 票。 黎洁女士在担任公 ...